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网络证券交易监管法律制度研究

作　者: 石璐
导　师: 李士萍
学　校: 天津大学
专　业: 经济法
关键词: 网络证券交易 信息披露 交易监管
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 56次
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内容摘要


随着因特网技术的不断发展,网络证券交易这一新型证券交易方式迅速兴起。通过网络进行证券交易改变了传统证券市场的股票发行模式、交易场所、风险程度和监管模式,由此,传统网络证券交易监管也面临了很多新的问题。目前,我国对于网络证券交易的监管主要是比照对于传统网络证券交易的规定实施监管。但由于网络证券交易的特殊性,对其监管的模式和思路也必须相应的变化。我国针对网络证券交易方面的法律规定较少,信息披露制度不够规范,监管机构设置混乱、监管人员业务水平不足等问题,使得我国在网络证券交易方面对于投资者的利益缺乏保护,证券交易市场的公平性得不到体现。针对这些问题,本文通过对国外网络证券交易监管模式的研究分析以及借鉴国内外学者的相关理论,同时结合我国实际情况,将国外网络证券交易与国内进行比较研究,从而提出适合我国国情的完善建议。在立法方面,我国应完善与网络证券交易相配套的法律法规,使之具有可操作性,切实保障投资各方的利益。在信息披露方面,完善网络正交易的信息披露制度,使得信息披露在形式和内容方面标准得以明确,操作性更强。与此同时,还应完善监管机构设置、提高监管人员业务水平,也加强投资者教育,提高投资者警惕性和网络技术,从不同角度不同方面健全网络证券的监管,使得我国证券市场得以稳定繁荣地发展。

全文目录


中文摘要  3-4
ABSTRACT  4-6
第一章 绪论  6-10
  1.1 研究背景  6-7
  1.2 研究意义  7-9
  1.3 研究思路和框架  9-10
第二章 网络证券交易与传统交易的比较  10-19
  2.1 限制因素减少  11-14
  2.2 交易场所外延  14-15
  2.3 风险程度增大  15-17
  2.4 监管难度增加  17-19
第三章 网络证券交易监管存在的问题  19-27
  3.1 立法问题  19-21
  3.2 信息披露制度存在的问题  21-25
  3.3 交易风险问题  25-27
第四章 国外网络证券交易的监管制度及发展启示  27-36
  4.1 国外网络证券交易的监管制度  27-34
  4.2 国外网络证券交易监管制度对我国的启示  34-36
第五章 我国网络证券交易监管制度的完善  36-43
  5.1 立法方面的完善  36-37
  5.2 信息披露制度的完善  37-40
  5.3 机构设置的完善  40-41
  5.4 其他方面完善  41-43
第六章 结语  43-44
参考文献  44-46
致谢  46

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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