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金融控股公司关联交易监管法律制度研究

作 者: 刘晓桐
导 师: 宋哲新
学 校: 天津财经大学
专 业: 经济法学
关键词: 金融控股公司 关联交易 监管
分类号: D922.28
类 型: 硕士论文
年 份: 2010年
下 载: 98次
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内容摘要


随着经济和金融业的不断发展以及竞争的加剧,传统的分业经营模式限制了金融业的竞争和效益,阻碍了其健康发展。为了顺应金融业综合经营的发展趋势,各国和地区逐渐放松了对金融业的监管,积极探索在现有法律框架下实现跨业经营的方式,在这样的大背景下,作为由分业经营向混业经营的一种过渡形式——金融控股公司便应运而生。金融控股公司相对于普通控股公司具有明显的特殊性,金融业是国民经济的支柱和命脉,金融业能否健康发展在影响经济发展的同时也影响一国的经济安全。金融控股公司从组织结构上来说本身就是关联企业。虽然关联交易在一定程度上具有明显的优势,但是其在特殊的动机驱使下常常越过法律的边界,从而暴露出潜伏的风险。在我国金融控股公司实践中,存在形形色色的不当关联交易行为,而且频繁发生,已经成为关联方进行利益输送的工具。如关联金融机构间无担保贷款;银行给证券公司拆借资金打新股;控股公司通过从旗下银行融通大量资金以抵债形式筹资入股其他子公司;在运用保险资金时利用证券公司的便利等,这些通过金融机构进行关联交易带来的危险信号给监管当局敲响了警钟。此外,金融控股公司也可能通过关联交易形成过强的市场势力,甚至获得垄断地位,从而造成社会的不平等,破坏公平原则,产生利益冲突。一旦交易失败风险暴露会带来多米诺骨牌效应,风险的迅速蔓延会让金融业乃至国家经济承担巨大的代价。因此文章在考察我国目前金融控股公司关联交易监管现状的基础上,从法学和金融学两个视角分析了对金融控股公司关联交易进行监管的必要性,并提出了监管要实现的目标。文章采用了比较研究的方法,借鉴了大量发达国家的监管实践经验,在本土化基础上有针对性的取其精华,根据我国金融发展的成熟程度,制定分阶段有重点监管的长远战略;并提出了一些完善我国金融控股公司关联交易监管法律制度的构想——借鉴发达国家的加重责任制度、强调内部控制中资金防火墙设置的重要性以及加强对行业自律机制建设的重视,以期对我国监管制度的构建起到抛砖引玉的作用。

全文目录


内容摘要  4-5
Abstract  5-8
第1章 导论  8-11
  1.1 研究目的及意义  8-9
  1.2 本文结构及研究方法  9-10
  1.3 创新之处  10-11
第2章 金融控股公司关联交易概述  11-23
  2.1 金融控股公司的法律界定  11-12
    2.1.1 金融控股公司发展的历史演进  11
    2.1.2 金融控股公司的内涵  11-12
  2.2 金融控股公司关联交易的内涵  12-15
    2.2.1 关联交易的一般界定  12-14
    2.2.2 金融控股公司关联交易的特殊性  14-15
  2.3 对我国金融控股公司关联交易的评述  15-23
    2.3.1 目前金融控股公司关联交易的情况  15-18
    2.3.2 关联交易发生的动机  18-19
    2.3.3 关联交易潜伏的风险  19-23
第3章 我国金融控股公司关联交易监管现状及理论分析  23-35
  3.1 我国目前的监管实践  23-25
    3.1.1 现行监管的法律依据  23-24
    3.1.2 我国目前的监管模式  24-25
  3.2 我国监管法律制度存在的问题及面临的挑战  25-27
  3.3 监管的必要性分析  27-32
    3.3.1 监管必要性的法学分析  27-29
    3.3.2 监管必要性的金融学分析  29-32
  3.4 金融控股公司关联交易监管的目标  32-35
    3.4.1 金融安全与效率的平衡  32-33
    3.4.2 保护债权人和中小股东的利益  33-34
    3.4.3 建立公平的市场交易环境  34-35
第4章 境外建立金融控股公司关联交易监管法律制度的经验借鉴  35-43
  4.1 确定关联交易监管范围  35-36
  4.2 关联交易监管机构设置  36-39
  4.3 关联交易监管措施的制定  39-43
第5章 完善我国金融控股公司关联交易监管法律制度的思路构建  43-52
  5.1 完善法律体系框架  43-45
  5.2 确立以加重责任为原则的法律责任制度  45-46
  5.3 建立防火墙制度并严格落实  46-48
  5.4 逐步调整外部监管模式  48-50
  5.5 加强对金融行业自律机制的建设  50-52
参考文献  52-55
后记  55

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法
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