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论我国证券市场的自律监管制度

作　者: 安皓洁
导　师: 丁丁
学　校: 对外经济贸易大学
专　业: 国际法
关键词: 证券市场自律监管制度证券交易所证券业协会
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2006年
下　载: 416次
引　用: 3次
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内容摘要

本文从分析证券市场自律监管法律价值开始,在考察不同国家的证券监管模式中自律监管的存在形式和具体职能的基础上,探讨证券市场自律监管的作用和积极意义,并进一步讨论了各国证券监管模式中自律监管的法律地位和发挥的作用,对各国证券监管中的自律监管体制的内容和职能进行了深入的学理探讨。在此基础上分析了我国现有的自律监管所存在的问题,提出了我国自律组织——证券交易所和证券业协会的自律地位不明确以及两者的职能缺陷,并就加强证券交易所和证券业协会的自律监管职能提出了建议,对我国有效发挥自律监管作用对证券市场进行监管提出法律对策。本文主要分为四部分。第一部分是自律监管制度的价值分析,从法社会学角度,自律规则的契约性和法律效力三个方面对自律监管进行分析,自律作为社会经济发展的重要元素,有其独特的优势,是完善证券市场监管的重要手段。第二部分主要对世界主要证券市场的监管模式中自律监管的作用进行比较分析,证明无论是集中监管模式、自律监管模式还是综合监管模式,自律监管都是证券监管的重要组成部分,在证券市场监管中发挥着积极的作用。第三部分主要探讨我国自律监管的现状和结构框架,从证券交易所和证券业协会入手,发现自律监管存在的问题,以期得以修正。第四部分从宏观和客观上对我国的自律监管的法律地位和自律机构的设置和职能进行分析,提出了自律监管是政府监管的基础而不是补充,进行有效的自律监管必须加强自律机构的职能,并从立法上加以保证。

全文目录

引言  5
一、自律监管制度的价值分析  5-10
  (一) 自律监管的法社会学分析  6-8
  (二) 自律监管的契约性分析  8
  (三) 自律监管的法律效力分析  8-9
  (四) 小结  9-10
二、对世界主要国家自律监管制度的分析和借鉴  10-17
  (一) 美国证券市场的自律监管制度  11-13
    1. 联邦级的证券交易所  11-12
    2. 全美证券商协会  12-13
  (二) 英国证券市场的自律监管制度  13-14
  (三) 德国证券市场中的自律监管制度  14-16
    1. 证券交易所  15
    2. 中央市场委员会  15-16
  (四) 小结  16-17
三、我国证券市场自律监管制度的缺陷和完善  17-28
  (一) 我国证券市场中的自律监管制度  17-19
  (二) 我国自律监管机构的职能  19-22
    1. 自律监管的第一个层次:证券交易所  19-21
    2. 自律监管的第二个层次:证券业协会  21-22
  (三) 我国自律监管机构存在的问题  22-25
    1. 我国证券交易所在自律监管中存在的问题  22-24
    2. 中国证券业协会自律监管存在的问题  24-25
  (四) 加强证券市场自律监管机构的职能建设  25-28
    1. 完善证券交易所的证券管理机制  25-27
    2. 加强证券业协会的行业管理职能  27-28
四、完善我国自律监管制度的立法建议  28-33
  (一) 构建自律监管与行政监管之间的平衡关系  28-31
    1. 自律监管是行政监管之下的自律监管  29-30
    2. 自律监管是行政监管的基础  30
    3. 自律监管与行政监管并重  30-31
  (二) 转变自律监管观念,确立自律监管的权威性  31
  (三) 完善自律监管的立法体系  31-33
结论  33-35
参考文献  35-38
中文详细摘要  38-45

论我国证券市场的自律监管制度

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