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论新型操纵证券市场行为及其法律调控
作 者: 侯万军
导 师: 蒋先福
学 校: 湖南师范大学
专 业: 法律
关键词: 操纵证券市场 新型 法律调控
分类号: D922.287
类 型: 硕士论文
年 份: 2010年
下 载: 53次
引 用: 0次
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内容摘要
本文旨在研究新型操纵证券市场行为及其法律调控问题。首先透过纷繁复杂的操纵行为各种表象,归纳特点、总结类型、提炼含义,对新型操纵行为的实质构成和具体形式进行了较为全面的分析。着重介绍调控新型操纵行为的法律依据和具体实践,提出所面临的诸多问题,如缺乏明确构成要件、兜底条款难以适用、民事赔偿基本无望。其次,尝试从法理学的角度,研讨新型操纵行为的社会危害性、违法性,论证法律调控的合理性和合法性,提出慎重对待新型操纵行为的归罪化处理。再次,市场经济发达地区有成熟的证券市场,亦有丰富的实践经验。他山之石,可以攻玉。比较研究以美国、英国及香港为代表的市场经济发达地区的法律实践,找出共同之处,寻找可以借鉴的基本经验。最后,对如何完善新型操纵行为法律调控进行了思考,提出立法机关明确赋予证券监督管理机构以操纵行为认定权,执法机关制定反操纵规则体系,司法机关尽快落实民事赔偿责任制度,为研究者和决策者提供一些素材。
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全文目录
摘要 3-4 Abstract 4-6 引言与文献综述 6-8 第一章 新型操纵证券市场行为及其法律调控之界说 8-18 第一节 新型操纵证券市场行为的含义、特点及类型 8-12 一、新型操纵证券市场行为的含义 8-9 二、新型操纵证券市场行为的特点 9-11 三、新型操纵证券市场行为的类型 11-12 第二节 调控新型操纵证券市场行为的法律依据 12-13 第三节 调控新型操纵证券市场行为的具体实践 13-15 第四节 我国对操纵证券市场行为法律调控所面临的问题 15-18 一、认定缺乏构成要件 15-16 二、兜底条款难以适用 16-17 三、民事赔偿基本无望 17-18 第二章 新型操纵证券市场行为之法律调控的法理基础 18-22 第一节 新型操纵证券市场行为之法律调控的合理性 18-19 第二节 新型操纵证券市场行为之法律调控的合法性 19-22 第三章 新型操纵证券市场行为之法律调控的比较研究 22-28 第一节 市场经济发达地区调控操纵行为的法律实践 22-26 一、美国的法律实践 22-24 二、英国的法律实践 24-25 三、香港的法律实践 25-26 第二节 市场经济发达地区调控操纵行为的基本经验 26-28 第四章 完善新型操纵证券市场行为之法律调控的对策 28-31 第一节 明确赋予证券监督管理机构以操纵行为认定权 28 第二节 证券监督管理机构制定反操纵规则体系 28-29 第三节 司法机关尽快落实民事赔偿责任制度 29-31 结语 31-32 参考文献 32-34
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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法 > 证券管理法令
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