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中国民营企业的战略资产、组合创业与创业企业成长绩效研究

作　者: 陈江
导　师: 陈凌
学　校: 浙江大学
专　业: 创业管理
关键词: 民营企业战略资产组合创业创业者类型创业企业成长绩效作用机理
分类号: F276.5
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

经过30多年的改革开放,由绝大部分家族企业组成的民营经济茁壮成长,已成为推动中国经济发展和社会创业的重要力量。这些民营企业产业多处于价值链的低附加值环节,缺乏核心技术和自有品牌,生产和管理方式粗放,无序竞争和“逐底竞争”是常态。然而自2008年美国次贷金融危机以来,世界经济格局的改变和欧美贸易保护主义的抬头,高度依赖出口的民营企业出口剧减,再加上自主创新能力不足,部分行业产能过剩,并由于用工成本高涨,结构性用工短缺,造成大量的民营企业停工和倒闭。在这种严峻的内、外形势下,我国民营企业要想获得长期生存与发展,需要迫切解决两大问题：一是实施民营企业产业转型升级,即需要对传统产业进行升级,同时进入新兴的战略性产业；二是实现民营企业的跨代创业成长。目前我国民营企业正处于第一代向第二代传承并共同创业的阶段,需要成功地进行财富创造,以进一步延续企业生命。对上述两个问题,我国民营企业惟有不断地创业成长,才能获得长期生存与成长,而西方组合创业战略理论最贴切、最适合背景地为我国民营企业打破目前困境,提供了一条可行的解决途径。组合创业是一个相对年轻的创业研究领域,西方经济学领域的学者主要把它应用于中、小、微型企业的成长研究上,被看作是中、小、微型企业成长的一种战略。近年来,也被越来越多的大型跨国企业当作多品牌战略的实施加以应用。然而,西方的组合创业理论主要从创业者个体层面进行分析,过于强调创业者个人的作用,而忽视了企业系统的自身作用,剥离了创业者个体系统与企业系统的相辅相成的作用,并不适合我国的政治、经济、文化的独特性及产业发展的阶段。特别在我国家族企业面临转型升级与跨代创业的现实背景下,企业资源和创业者个体资源是紧密相连的。同时,组合创业更应该是一个组织层面的概念,因此,迫切需要从组织层面阐释这种组合创业现象的重要作用。为此,本研究以公司为分析单位,从组织层面提出了集体维度的组合创业概念,并把组合创业和创业企业成长绩效联系起来,将其作为民营企业实现创业成长的关键途径,考察组合创业对于民营企业转型升级与跨代创业成长的绩效提升作用机制。同时,考虑到公司从事组合创业时需要应用企业既有资源,因此,从战略资产理论视角探讨推动民营企业从事公司组合创业的机制。为了有效地捕捉和刻画民营企业的组合创业战略,本研究还通过复杂的量表开发程序,对民营企业的组合创业概念进行了操作化。具体来讲,本研究通过四个子研究层层深入,依据特定的理论视角,对转型升级与跨代创业背景下组合创业的前因与后果进行了较为全面的分析。子研究一按照严格的量表开发程序,对组合创业概念进行操作化。在对组合创业的历史和现实文献进行分析的基础上,以公司为分析单位,从组织层面提出了集体维度的组合创业定义。在对27名企业主深度访谈、60名员工的预测试和4名学者理论审核基础上编制出组合创业量表,并使用编制的问卷对767家成功进行了组合创业的民营企业进行调查,收回有效问卷332份。使用SPSS18.0和AMOS17.0软件进行探索性和验证性因子分析,检验组合创业量表的信度和效度。分析结果表明,开发的量表具有很好的信度和效度。组织层面的组合创业是一个多维度的结构,包括产品组合创新、事业部组合风险投资、公司组合风险投资和公司战略组合更新等四个维度,组合创业量表的开发,可为中、小、微型企业成长提供参考和借鉴。子研究二从西方战略资产文献出发,构建理论模型,并从中国民营企业收集相关数据,探讨了三种战略资产类型(关系资本、声誉资本和智力资本)对组合创业四个维度的影响。实证研究结果证明：实证研究结果证明：(1)智力资本对产品组合创新有显著性的正向影响,起关键作用的是它的结构资本和客户资本,其次是人力资本。声誉资本对产品组合创新有正向影响,但作用要低于智力资本；(2)关系资本对公司组合风险投资有显著性的正向影响,起关键作用的是它的政府关系,其次是商业关系；(3)智力资本对事业部组合风险投资有部分显著性的正向影响,起到关键作用的是它的人力资本和结构资本。声誉资本对事业组合风险投资有显著性的负向影响,其中起到关键作用的是它的经济声誉,其次是社会声誉；(4)智力资本对公司战略组合更新有部分显著性的正向影响,起到关键作用的是它的结构资本。本研究不仅验证了三种战略资产量表的稳健性,进一步丰富了战略资产理论,同时也为我国民营企业组合创业成长提供了有效路径。子研究三把创业者分为新手创业者、连续创业者和组合创业者三个群组,实证检验了创业者类型对组合创业与创业企业成长绩效之间关系的调节作用。数据分析结果显示：(1)在组合创业过程中,组合创业的不同维度对创业企业成长绩效具有不同影响,其中动态性的产品组合创新、公司组合风险投资和公司战略组合更新等3个维度具有显著性的正向影响,而动态性的事业部组合风险投资维度的影响不显著；(2)对调节效应的进一步分析显示,动态性的产品组合创新、公司组合风险投资和公司战略组合更新等3个维度与创业企业成长绩效之间的关系,在不同类型的企业中会有不一样的表现,其中动态性的公司组合风险投资只在新手创业者类型的企业中有显著影响,另外2个维度对创业企业成长绩效的影响具有一定的稳定性。上述结果表明,创业者类型对组合创业与创业企业成长绩效之间的关系具有部分调节效应。本研究不仅进一步丰富了组合创业理论,同时也为我国民营企业成长提供了有效路径。子研究四进一步把创业者分为新手创业者和连续创业者两个群组,应用Smartpls2.0软件,进行PLS-SEM路径建模分析,系统地探索三种战略资产(声誉资本、关系资本和智力资本)对创业企业成长绩效的影响,以及组合创业的4个维度(产品组合创新、事业部组合风险投资、公司组合风险投资和公司战略组合更新)在这个影响过程中的中介效应,并比较新手创业者组和惯性创业者组的企业之间在组合创业过程中所存在的差异。在战略资产对创业企业成长绩效的影响上,研究发现：(1)声誉资本对创业企业成长绩效的影响。新手创业者组和惯性创业者组中的经济声誉,都对创业企业成长绩效起着显著性的正向影响,两组之间没有任何差异性。但社会声誉对创业企业成长绩效的影响上,两个群组呈现相反性影响。其中,新手创业者组中的社会声誉,显著性地负向影响创业企业成长绩效,而在惯性创业者中的社会声誉,则显著性地正向影响创业企业成长绩效；(2)关系资本对创业企业成长绩效的影响。新手创业者组和惯性创业者组中的政府关系,都对创业企业成长绩效起着显著性的负向影响,两组之间没有任何差异性。另外,在商业关系对创业企业成长绩效的影响上,两个群组呈现相反性结果。其中,在新手创业者组中,商业关系显著性地正向影响创业企业成长绩效,而在惯性创业者中,则显著性地负向影响创业企业成长绩效。(3)智力资本对创业企业成长绩效的影响。新手创业者组和惯性创业者组中的人力资本,都对创业企业成长绩效起着显著性的正向影响,两组之间没有任何差异性。但在结构资本对创业企业成长绩效的影响上,新手创业者组中的结构资本显著性地正向影响创业企业成长绩效,而惯性创业者组中的结构资本却对创业企业成长绩效没有显著性的影响,两组之间存在显著的差异性。在客户资本对创业企业成长绩效的影响上,新手创业者组中的客户资本显著性地负向影响创业企业成长绩效,而惯性创业者组中的客户资本则显著性地正向影响创业企业成长绩效,两组之间存在显著的差异性。在组合创业对战略资产与创业企业成长绩效的中介作用上,研究发现：(1)组合创业对声誉资本与创业企业成长绩效的中介作用。从经济声誉与创业企业成长绩效之间关系的影响上：对新手创业者而言,产品组合创新、事业部组合风险投资、公司组合风险投资和公司战略组合更新等4个维度具有部分中介作用；而对惯性创业者而言,公司组合风险投资和公司战略组合更新等2个维度具有部分中介作用,而产品组合创新和事业部组合风险投资等2个维度则没有中介效果。从社会声誉与创业企业成长绩效之间关系的影响上：对新手创业者而言,产品组合创新、公司组合风险投资和公司战略组合更新等3个维度具有部分中介作用,而事业部组合风险投资没有任何中介效果；对惯性创业者而言,公司组合风险投资和公司战略组合更新等2个维度具有部分中介作用,而产品组合创新和事业部组合风险投资没有任何中介效果。(2)组合创业对关系资本与创业企业成长绩效的中介作用。从商业关系与创业企业成长绩效之间关系的影响上：对新手创业者而言,事业部组合风险投资、公司组合风险投资和公司战略组合更新等3个维度具有部分中介作用,而产品组合创新没有任何中介效果；而对惯性创业者而言,产品组合创新、事业部组合风险投资、公司组合风险投资和公司战略组合更新等4个维度没有任何中介效果。从政府关系与创业企业成长绩效之间关系的影响上：对新手创业者而言,产品组合创新、事业部组合风险投资、公司组合风险投资和公司战略组合更新等4个维度没有任何中介效果；而对惯性创业者而言,公司组合风险投资和公司战略组合更新等2个维度具有部分中介作用,而产品组合创新和事业部组合风险投资没有任何中介效果。(3)组合创业对智力资本与创业企业成长绩效的中介作用。从人力资本与创业企业成长绩效的关系上：对新手创业者而言,产品组合创新、事业部组合风险投资和公司组合风险投资等3个维度具有部分中介作用,而公司战略组合更新没有任何中介效果；而对惯性创业者而言,公司组合风险投资有部分中介作用,而产品组合创新、事业部组合风险投资和公司战略组合更新等3个维度没有中介效用。从结构资本与创业企业成长绩效的关系上：对新手创业者而言,产品组合创新、事业部组合风险投资、公司组合风险投资和公司战略组合更新等4个维度具有部分中介作用；而对惯性创业者而言,公司组合风险投资和公司战略组合更新等2个维度具有部分中介效果,而产品组合创新和事业部组合风险投资没有任何中介效果。从客户资本与创业企业成长绩效的关系上：对新手创业者而言,产品组合创新、事业部组合风险投资、公司组合风险投资和公司战略组合更新等4个维度具有部分中介作用；公司组合风险投资和公司战略组合更新等2个维度具有部分中介效果,而产品组合创新和事业部组合风险投资没有任何中介效果。本研究成果可为处于转型升级与跨代创业中的民营企业提供有效的理论指导和实践启示。基于上述四个子研究发现,本研究最后讨论了研究结果的理论贡献和实践启示,并针对民营企业成长和地方政府治理提出了相应的政策建议。论文的创新点主要集中在以下几个方面：(1)耦合了三类战略资产,并对它们进行了适合中国情境的操作化,同时,理论和实证分析了它们各自影响创业企业成长绩效的内在机理。在以往的研究中,一般是单个类型地分析声誉资本、智力资本和关系资本对企业绩效的影响,很少有研究把三类资本耦合在一起分析和比较它们各自对企业影响的强弱程度,尤其很少有学者直接把这三类资本与公司创业放在一起进行研究。通过理论分析,并实证检验三类战略资产不同维度影响不同的组合创业模式,进而影响创业企业成长绩效的作用机制。这为今后民营企业在应用不同战略资产时,能最有效地匹配相对应的组合创业模式,以最大化地协同提高创业企业成长绩效提供了捷径。因此,这是本研究较为新颖的之处。(2)以公司为分析单位,从组织层面提出了集体维度的组合创业定义,并进行了具体的操作化,弥补了公司创业和西方组合创业研究的不足。在已有的公司创业研究成果中,强调“创新”、“风险投资”和“战略更新”等公司创业的四种常见模式,但这种界定过于笼统,没有描述企业维持或保持原有组成部分,再创立新的组成部,新旧组成部份协同推动企业成长的动态性。本研究借鉴已有的公司创业三种模式,开发出了四个组合创业维度,即产品组合创新、事业部组合风险投资、公司组合风险投资和公司战略组合更新。这四个组合创业新维度,能够生动而明确地涵括了现实中企业创业成长的常见四种形式,因此,拓展了公司创业研究的内涵和外延。而在西方组合创业的研究中,一直强调创业者的个人作用,是个体层面的分析。这种个体层面的分析,无法说明公司本身所具有的动态性和影响作用,毕竟创业是整合了整个企业人、财、物的过程,赋予创业者的资源和支持很多是来自了企业既有的存量,也需要企业在以后的创业过程中给与创业者各种支持,因此,创业不是某个创业者个人的事情,而以组织层面为分析单位的组合创业概念,则精确地阐述了公司所起的重要作用。(3)从理论和实证上,分析了创业者影响创业企业成长绩效的作用机理。创业者分为新手创业者、连续创业者和组合创业者,而连续创业者和组合创业者又合称为惯性创业者,他们是公司组合创业的实施者,是创业企业成长绩效的关键影响要素之一。本研究在子研究三中分为新手创业、连续创业者和组合创业者等3个群组进行分组层次回归分析,而在子研究四中,进一步分为新手创业者和惯性创业者等2个群组进行路径建模比较分析,结果发现：因不同创业者类型拥有的创业经验、管理经验、人际网络、专业知识、行业知识、声誉等的不同,而具有不同的无形资源存量以及无形资源的获取、重构、整合和运用能力。这些创业者的无形资源存量和无形资源能力直接影响到战略资产(声誉资本、关系资本和智力资本)的使用效率和效果,进而影响到组合创业过程的掌控能力,从而最终影响到组合创业的成败和创业企业的成长绩效。这两个子研究的多群组比较分析表明,不同类型的创业者运用战略资产进行组合创业,其对创业企业成长绩效的影响是具有显著性的差异性的。这为我国民营企业的转型升级与跨代创业的承担者选择上,提供了直接的参考和借鉴。(4)在分析方法上,应用了新颖的PLS-SEM路径建模分析,并采用了Baron和Kenny (1986)的四步法和Sobel test进行中介效应检验。本研究在子研究四中,应用了多群组的PLS-SEM路径建模分析。这种统计分析方法在目前而言,是比较新颖的。它所构建的模型能真实地反映了各个构念的测量指标的作用,并更真实地反映了整个模型内在过程机制的构成路径。通过把创业者分为新手创业者和惯性创业者,进一步验证了组合创业的4个维度所具有的不同功效。而在组合创业的中介效应分析上,采用了Baron和Kenny (1986)的四步法(Four-step procedure)和Sobel test (Sobel,1982),探索和验证了组合创业的4个维度,在新手创业者和惯性创业者类型的企业中所具有的不同中介作用。这种中介效应分析方法,最能清晰地阐明具体过程作用机制。组合创业研究在国内、外是一个非常年轻的创业研究领域,本文只是对它做了初步的探索,只涉及到民营企业在转型升级与跨代创业成长上实施组合创业时,所受到战略资产存量以及创业者类型的影响问题。而现实中民营企业从事组合创业,受到制度环境变迁的影响更为深重,未来可进一步把制度环境变迁与组合创业整合起来研究,以进一步挖掘组合创业战略研究领域的独特作用。

全文目录

致谢  5-7
摘要  7-14
Abstract  14-23
目录  23-27
图目录  27-28
表目录  28-30
1 绪论  30-42
  1.1 研究背景  30-32
    1.1.1 民营企业面临产业转型升级的迫切需要  30-32
    1.1.2 民营企业面临跨代创业成长的迫切需要  32
  1.2 研究问题  32-35
    1.2.1 探讨转型升级与跨代创业背景下的组合创业的测度方法  33
    1.2.2 分析战略资产对组合创业的影响  33-34
    1.2.3 解剖组合创业推动创业企业成长绩效的机制  34-35
    1.2.4 探讨战略资产对创业企业成长绩效的作用机制  35
  1.3 研究视角  35-38
    1.3.1 组合创业前因的研究视角  36-37
    1.3.2 组合创业后果的研究视角  37
    1.3.3 整合框架研究的理论视角  37-38
  1.4 研究方案  38-42
    1.4.1 研究程序  38-39
    1.4.2 技术路线  39-40
    1.4.3 内容组织  40-42
2 以往相关研究文献的回顾  42-118
  2.1 组合创业综述  42-63
    2.1.1 组合创业的历史和现状  43-44
    2.1.2 组合创业定义及相关界定  44-49
    2.1.3 组合创业动因  49-51
    2.1.4 组合创业的无形资源  51-55
    2.1.5 组合创业过程的经典模型  55-62
    2.1.6 研究小结  62-63
  2.2 战略资产相关主题的研究综述  63-102
    2.2.1 关系资本综述  64-76
    2.2.2 声誉资本综述  76-92
    2.2.3 智力资本综述  92-101
    2.2.4 研究小结  101-102
  2.3 动态能力综述  102-118
    2.3.1 动态能力概念的界定  102-106
    2.3.2 动态能力范式形成的演进过程  106-110
    2.3.3 动态能力与企业绩效相关的经典模型  110-116
    2.3.4 研究小结  116-118
3 子研究一：转型升级与跨代创业背景下组合创业的测度  118-130
  3.1 组合创业概念的界定  119-121
  3.2 量表开发  121-124
    3.2.1 编制问卷  121-122
    3.2.2 研究对象  122-124
  3.3 数据分析  124-128
    3.3.1 探索性因子分析  125-126
    3.3.2 验证性因子分析  126-127
    3.3.3 量表的信度检验  127
    3.3.4 量表的效度检验  127-128
  3.4 结果讨论  128-129
  3.5 研究小结  129-130
4 子研究二：战略资产对组合创业的影响  130-156
  4.1 论综述与假设  131-139
    4.1.1 关系资本与组合创业关系  131-135
    4.1.2 声誉资本与组合创业的关系  135-137
    4.1.3 智力资本与组合创业的关系  137-139
  4.2 研究设计  139-144
    4.2.1 数据采集与研究对象  139-140
    4.2.2 变量测量  140-144
  4.3 分析方法  144
  4.4 分析结果  144-151
    4.4.1 描述统计  144-148
    4.4.2 层次回归分析与假设检验  148-151
  4.5 研究结果讨论  151-153
    4.5.1 分析结果讨论  151-153
    4.5.2 研究贡献与不足  153
  4.6 研究小结  153-156
5 子研究三：组合创业影响创业企业成长绩效的内在机理  156-174
  5.1 研究理论与假设  158-164
    5.1.1 产品组合创新与创业企业成长绩效  158
    5.1.2 事业部组合风险投资与创业企业成长绩效  158-160
    5.1.3 公司组合风险投资与创业企业成长绩效  160
    5.1.4 公司战略组合更新与创业企业成长绩效  160-161
    5.1.5 创业者类型的调节作用  161-164
  5.2 研究设计  164-167
    5.2.1 数据采集与研究对象  164-165
    5.2.2 变量测量  165-167
  5.3 分析方法  167
  5.4 分析结果  167-171
    5.4.1 描述统计  167-168
    5.4.2 层次回归分析与假设检验  168-169
    5.4.3 创业者类型的调节作用  169-171
  5.5 研究结果讨论  171-173
    5.5.1 组合创业对创业企业成长绩效的影响作用  171
    5.5.2 创业者类型的调节作用  171-172
    5.5.3 研究贡献与不足  172-173
  5.6 研究小结  173-174
6 子研究四：战略资产对创业企业成长绩效的内在作用机制  174-220
  6.1 理论综述与研究假设  175-179
    6.1.1 战略资产与创业企业成长绩效  175-177
    6.1.2 组合创业的中介效应  177-179
  6.2 研究设计  179-183
    6.2.1 研究取样  179-180
    6.2.2 变量测量  180-183
  6.3 分析方法  183-184
  6.4 PLS-SEM分析和结果  184-209
    6.4.1 应用PLS-SEM的理由  184-186
    6.4.2 数据特点  186-192
    6.4.3 模型特征  192
    6.4.4 测量模型评估  192-200
    6.4.5 结构模型评估  200-209
  6.5 结构模型的中介效应检验  209-215
    6.5.1 组合创业对声誉资本与创业企业成长绩效的中介效应  210
    6.5.2 组合创业对关系资本与创业企业成长绩效的中介效应  210-211
    6.5.3 组合创业对智力资本与创业企业成长绩效的中介效应  211-215
  6.6 讨论与结论  215-219
    6.6.1 战略资产对创业企业成长绩效影响的差异性比较  215-216
    6.6.2 组合创业的四种模式的中介效应  216-219
  6.7 理论与实践价值  219-220
7 研究结论与未来展望  220-242
  7.1 研究结论  220-232
    7.1.1 组合创业的概念界定与测量  220-223
    7.1.2 战略资产对组合创业的影响  223-227
    7.1.3 组合创业对创业企业成长绩效的影响  227-232
  7.2 理论贡献  232-236
    7.2.1 对战略资产研究的贡献  233
    7.2.2 对公司创业研究的贡献  233-234
    7.2.3 对创业者作用研究的贡献  234-235
    7.2.4 分析方法上的贡献  235-236
  7.3 实践启示  236-239
    7.3.1 对民营企业(家族企业)成长的启示  236-238
    7.3.2 对地方政府治理的启示  238-239
  7.4 局限与未来展望  239-242
参考文献  242-256
附录  256-266
作者简历及在学习期间所取得的主要科研成果  266

中国民营企业的战略资产、组合创业与创业企业成长绩效研究

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