学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示
融资融券交易制度法律研究
作 者: 孙骁勇
导 师: 曹兴权
学 校: 西南政法大学
专 业: 民商法
关键词: 融资融券交易 主体 交易指令的审查与执行 债务偿还 担保 权益处理
分类号: F832.51
类 型: 硕士论文
年 份: 2009年
下 载: 254次
引 用: 3次
阅 读: 论文下载
内容摘要
融资融券交易制度是一种成熟的证券交易制度,是证券市场一种重要的交易方式,已被世界各国与地区的证券市场所广泛采用,我国大陆也于2006年启动融资融券交易试点阶段工作。融资融券交易制度是一种新兴事物,尚有许多法律问题需要明确,且需要与其他现有的法律制度有机结合。因此,以法学角度研究与探讨融资融券交易制度具有十分重要的意义。本文以民商法基本理论为基础,结合近年来国内外相关著述,以比较分析、推理分析等方法对融资融券交易制度基本理论进行阐述和分析,以求梳理和明确融资融券交易制度的体系,为现阶段的法律法规的完善提供意见。除引言与结语外,本文正文部分三万余字,共分为六部分。第一部分为“融资融券交易概述”。本部分对融资融券交易的内涵、功能、标的进行概括,明确了融资融券交易的实质是一种借贷法律关系,但融资融券合同因具有出借人主导性与继续性的特征,而又区别于普通的借贷合同。第二部分为“融资融券借贷关系的主体”。本部分首先通过对美国、日本、台湾地区三种融资融券交易模式进行对比分析对出借人选定方式,吸取它们在出借人选定问题上的经验,由此明确了我国大陆试点期间选定证券公司作为出借人的原因,随后再进一步阐述了证券公司与投资者作为借贷关系的主体开展或参加融资融券交易的条件。第三部分为“交易指令的审查与执行”。本部分分析了投资者申请交易指令应当符合的条件、证券公司应当承担的及时审查义务以及交易指令执行中应当注意的问题。第四部分为“融资融券交易的债务偿还”。本部分首先通过分析融资融券的债务范围与期限来明确投资者应当偿还的债务总额,再分别阐述债务偿还的方式以及债务偿还与债的终止关系的有关问题。第五部分为“融资融券交易的担保”。本部分首先对融资融券担保的进行分类;再通过与其他担保制度的比较分析明确了融资融券担保并非典型意义上的担保,其实质应当为担保目的信托;最后依据信托法理论分析了信托的设立、信托财产的管理与处分的有关问题,并对分账管理、维持保证金、强行平仓制度进行了探讨。第六部分为“融资融券交易的权益处理”。本部分重点阐述了融资融券交易证券上权益的归属问题。针对融资与融券交易的明显差异并结合我国试点期间借贷标的范围的限制性规定,首先在不考虑将标的所得再行直接出借给第三人的条件下,分别分析融资与融券交易的权益处理,明确了融资交易中的股东共益权应当由融资投资者实际行使,而融券交易中应当由融券投资者对证券公司进行权益补偿;再进一步探讨了在考虑第三人的条件下的权益归属问题。由于融资融券交易制度是我国大陆证券市场的新兴制度,本文在系统性、比较研究、数据收集等方面尚存在纰漏。还望老师和同学批评指正!
|
全文目录
内容摘要 4-6 Abstracts 6-9 引言 9-10 一、融资融券交易概述 10-17 (一) 融资融券交易的内涵 10-13 (二) 融资融券交易的功能 13-14 (三) 融资融券交易的标的 14-17 二、融资融券借贷关系的主体 17-24 (一) 出借人 17-22 (二) 借贷人 22-24 三、交易指令的审查与执行 24-26 (一) 交易指令的审查阶段 24-25 (二) 交易指令的执行阶段 25-26 四、融资融券交易的债务偿还 26-28 (一) 债务总额的确定 26-27 (二) 债务偿还的方式 27-28 (三) 债务偿还与债的终止 28 五、融资融券交易的担保 28-36 (一) 担保的分类 28-29 (二) 担保的性质 29-31 (三) 融资融券交易中的担保目的信托 31-36 六、融资融券交易的权益处理 36-42 (一) 不考虑第三方的融资交易权益处理 37-40 (二) 不考虑第三方的融券交易权益处理 40-41 (三) 考虑第三方的融资融券交易权益处理 41-42 结语 42-43 致谢 43-44 参考文献 44-46
|
相似论文
- 哈尔滨城市空间环境视觉导识系统研究,TU998.9
- 三亚俄罗斯旅游者的旅游行为研究,C912
- 儒家教育思想中的主体间性思想研究,G40-09
- 发挥农民在新农村公民道德建设中的主体作用研究,D648
- 面向服务的多主体协作机制的研究与实现,TP393.09
- 建设工程事故致因相互影响关系研究,TU714
- 工程主体的伦理责任研究,B82-057
- 公共政策执行过程中的阻滞问题研究,D630
- 党员主体性视域下的党内民主建设研究,D262.11
- 主体间性视阈下高校思想政治理论课教师角色构建的探索,G641
- 陕甘宁边区政府行政伦理建设研究,D630
- 即时通讯时代人的主体性反思,N02
- 主体功能区管理环境法问题研究,D922.68
- 农民主体性问题探微,D420
- 新时期我国工人主体性发展研究,D663.1
- 高校高水平篮球运动员综合素质评价体系的构建,G841-4
- 当代主体价值选择的困惑与途径,B018
- 社会信息化背景下人的主体性,B038
- 不同利益主体的教育价值观研究,G40
- 论高中作文课堂中学生主体地位的构建,G633.3
- 山西省文水县“文水鈲子”的民俗主体与民俗传承调查研究,K892.4
中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
© 2012 www.xueweilunwen.com
|