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中国私募股权投资基金监管制度研究

作　者: 张玉玲
导　师: 廖凡
学　校: 中国社会科学院研究生院
专　业: 民商法学
关键词: 私募股权投资基金监管主体监管对象监管内容
分类号: D922.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

自2009年创业板推出、几十家公司上市,私募股权投资基金便受到越来越多的关注。对于许多中小企业来说,在信贷环境不利的情况下,它们又找到了一个新的融资途径。现在越来越多的企业开始引入私募股权投资基金以帮助企业更好的发展,在这过程中一些企业迅速成长,企业、私募股权基金公司、投资人三方都取得巨大收益,但还有一些企业则面临破产风险,三方血本无归。虽然私募股权投资基金在中国发展势头强劲,但是有关其监管制度发展却极其缓慢,在一定程度上不利于私募股权投资基金的健康发展。本文在分析私募股权投资基金定义、发展现状及监管必要性的基础上,通过对监管主体、监管对象、监管内容的分析和研究,结合国外发达国家的监管制度,为中国私募股权投资基金的监管提出一些建议,以期更好的保护投资者,维护中国资本市场稳定,促进私募股权投资基金业的发展。全文共分为五章。第一章介绍私募股权投资基金的定义、发展现状及监管的必要性,对私募股权投资基金的基础理论做了比较详细的阐述。第二章重点分析中国私募股权投资基金外部监管主体现状、外部监管主体分工以及监管模式的选择,并对内部监管制度适当涉及。第三章集中讨论私募股权投资基金的监管对象,分别从投资者、基金管理人、受资企业、中介机构和行业协会等五个方面进行阐述。第四章分析私募股权投资基金监管的主要内容,主要从资金来源、基金的设立和组织形式、备案与审批、退出机制等方面加以论述。在此基础上,第五章提出本文结论,即私募股权投资基金应坚持适度监管原则,通过国家公权力的监管和自律组织的配合,对各种法律关系主体进行监管,并有所侧重。

全文目录

摘要  2-3
Abstract  3-7
绪论  7-9
一、私募股权投资基金概述  9-15
  （一）私募股权投资基金定义  9-10
  （二）私募股权投资基金发展现状  10-13
    1 整体起步晚，法律不完善，缺乏制度支撑  10
    2 人民币基金初步处于主导地位  10-11
    3 外资私募股权投资基金占据主导地位  11-12
    4 退出机制不完善  12-13
  （三）私募股权投资基金的监管必要性  13-15
二、私募股权投资基金监管主体及分工  15-18
  （一）外部监管主体研究  15-17
    1 监管现状  15-16
    2 监管主体职能分工及模式选择  16-17
  （二）内部监管主体研究  17-18
三、私募股权投资基金的监管对象  18-20
  （一）投资人  18
  （二）基金管理人  18-19
  （三）受资企业  19
  （四）中介机构  19
  （五）行业协会  19-20
四、私募股权投资基金监管的主要内容  20-38
  （一）资金来源  21-22
    1 社保基金  21
    2 保险资金  21
    3 银行资金  21-22
    4 富裕家庭与个人  22
  （二）设立及组织形式  22-25
    1 公司制  22-23
    2 有限合伙制  23-25
  （三）审批与备案  25-27
    1 审批制  26-27
    2 备案制  27
  （四）内部关系  27-30
    1 有限合伙人和普通合伙人法律监管内容  27-29
    2 内部治理结构的监管  29-30
  （五）退出方式  30-33
    1 上市退出方式  30-33
    2 并购退出方式  33
    3 股份回购退出方式  33
  （六）其它问题  33-38
    1.合格投资者制度  33-36
    2.对赌协议  36-38
五、建立和完善中国私募股权投资基金监管制度的构想  38-40
  （一）确立适度监管原则  38
  （二）从私募股权基金的运作程序完善监管  38-40
    1 基金设立阶段  38-39
    2 基金投资运作阶段  39
    3 基金退出阶段  39-40
结语  40-42
参考文献  42-44
致谢  44

中国私募股权投资基金监管制度研究

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