学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

我国金融控股公司监管法律制度研究

作　者: 赵大鹏
导　师: 曹明睿
学　校: 郑州大学
专　业: 经济法学
关键词: 金融控股公司 监管机构 监管模式 监管内容
分类号: D922.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 28次
引　用: 0次
阅　读: 论文下载
 

内容摘要


随着金融的全球化、自由化不断发展,金融创新也日益活跃。金融混业经营成为金融业发展的内在要求,随之在全世界范围内蓬勃发展。但过快的金融自由化和金融创新也造成了现在全球性的金融危机。我国已经意识到了建立有效的金融体系的紧迫性和必要性,但我国金融业的发展还存在很多缺陷和不足,如果金融自由化和全球化的步伐迈得太快,很可能会导致灾难性的后果。我们需要金融自由化和全球化,但这一过程必须有序谨慎的进行。金融控股公司现已成为我国金融混业经营模式的最优选择,我国当前的实质意义上的金融控股公司已经有一定数量的发展,并相应也出台了一系列监管政策。但总体来讲我国有关金融控股公司立法及其相关的监管制度建设还是处于谨慎的摸索中。本文通过对国际金融控股公司法的监管模式以及监管内容的比较,在借鉴在当前经济危机下美国金融监管体制暴露问题及改革经验的基础上,对我国的金融控股公司监管制度提出了具体的制度建设意见。期望在保证我国金融控股公司运作安全和效率的基础上,逐步推动我国金融控股公司监管法律制度建设和金融市场改革安全有效的开展,来推动我国金融业的健康发展和整个国民经济的向前发展。本文从四个方面着手,对金融监管制度进行分析研究。第一部分“金融控股公司及其监管的一般理论”对金融控股公司进行了概述,介绍了混业经营的几种模式,并分析了金融控股公司法监管的原理。第二部分“金融控股公司法律监管模式分析”对金融控股公司多边监管模式的几种具体模式进行了国际比较,并对各种不同的监管分类及特征进行了阐述。第三部分“金融控股公司监管制度内容分析”对金融控股公司进行监管所要求的具体内容进行了探讨,主要从主体规制和行为规制两个角度展开进行了分析。包括金融控股公司主体的资本、组织人事及内部监控制度建设要求及金融控股公司在运营过程中必须要求的防火墙制度、关联交易限制及信息披露制度等。第四部分“我国金融控股公司监管法律制度的完善”介绍了我国当前金融控股公司的发展和立法现状;并分析了当前金融危机对金融控股公司法律监管的挑战及金融危机下美国金融监管政策的调整和这些政策对我国的影响;最后对我国金融控股公司监管法律制度的监管体制和监管内容提出了具体的完善建议。

全文目录


摘要  3-5
Abstract  5-9
引言  9-11
一、金融控股公司及其监管的一般理论  11-21
  (一) 金融控股公司概述  11-14
    1.金融控股公司的相关概念界定  11-12
    2.金融控股公司的分类及特征  12-14
  (二) 金融混业经营模式分析  14-18
    1.分业经营到混业经营的金融业经营模式演变  14-16
    2.金融业混业经营制度的其他模式比较  16-18
  (三) 金融控股公司的监管原理  18-21
    1.金融控股公司的特殊风险需要对其监管  18-20
    2.金融控股公司的监管目标  20-21
二、金融控股公司法律监管模式分析  21-34
  (一) 多边监管模式的比较  21-25
    1.美国的伞形模式  21-24
    2.澳大利亚的双峰模式  24-25
  (二) 统一监管模式的比较  25-31
    1.英国的统一监管模式  26-27
    2.日本金融监管体制  27-29
    3.台湾地区的金融监管模式  29-31
  (三) 各种监管模式评析  31-34
    1.统一监管与多元监管的比较分析  31-33
    2.机构监管、功能监管与目标监管  33-34
三、金融控股公司法律监管内容分析  34-41
  (一) 对金融控股公司的资格规制要求  34-37
    1.资本要求  34-35
    2.组织人事要求  35-37
    3.内部监控制度建设要求  37
  (二) 对金融控股公司的行为规制  37-41
    1."防火墙"制度  37-39
    2.关联交易  39-40
    3.信息披露制度  40-41
四、我国金融控股公司监管法律制度的完善  41-59
  (一) 我国金融控股公司发展及立法现状  41-45
    1.当前我国金融业经营模式的法律规定  42-43
    2.我国金融控股公司的发展现状  43-45
  (二) 金融危机对现行金融监管机制的挑战  45-51
    1.金融危机下金融业发展现状及监管问题  45-48
    2.金融危机对美国金融监管政策调整的影响  48-51
  (三) 我国金融控股公司法律监管体制的完善建议  51-53
    1.明确金融控股公司的法律地位  51-52
    2.金融监管机构的设置及职能  52-53
  (四) 完善我国金融控股公司法律监管的具体内容  53-59
    1.金融控股公司市场进入的资本及人事要求  53-54
    2.金融控股公司的内部治理要求  54-55
    3.对金融控股公司经营制度的要求  55-59
结语  59-60
参考文献  60-64
后记  64

相似论文

  1. 基于GIS和GPS的国土资源动态巡查系统的设计与实现,P208;P228.4
  2. 金融监管机构行政强制权研究,D922.1
  3. 走向金融控股公司的起点—银保合作研究,F832.2
  4. 建设“两型社会”语境下对政府行为的环保监管模式研究,D922.68
  5. 建设“两型社会”语境下对立法机关环保监管模式研究,D921.11
  6. 电力监管法制化问题研究,F426.61
  7. 国民政府时期财政部的金融监管研究（1927-1940）,F832.9
  8. 我国金融控股公司监管法律问题研究,D922.28
  9. 次贷危机背景下的金融监管法律研究,F832.1
  10. 我国跨市场金融风险及其防范研究,F832.2
  11. 我国银行监管的问题研究,F832.1
  12. 我国商业银行内部控制监管研究,F832.33
  13. 我国银行保险发展模式研究,F832.2
  14. 中国金融控股公司监管模式选择,F832.39
  15. 我国金融控股公司的监管模式优化研究,F832.1
  16. 中国金融控股公司的监管研究,F832.1
  17. 试论我国金融服务外包的风险防范,F719
  18. 金融控股公司内部风险防范机制的法律研究,D922.28
  19. 金融控股公司关联交易的法律规制,D922.291.91
  20. 中欧金融控股公司风险管理的比较分析,F832.39

中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法
© 2012 www.xueweilunwen.com