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私募股权基金监管法律制度研究

作　者: 沈晗
导　师: 吴弘
学　校: 华东政法大学
专　业: 经济法学
关键词: 私募股权投资基金监管模式
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

私募股权基金作为资本市场的“新宠”,近年来不断发展壮大,已经成为规模上仅次于银行贷款和IPO的融资方式。我国私募股权基金发端于20世纪80年代,至今已有近30年的发展历史。私募股权基金市场从无到有,规模不断扩大。然而我国的立法现状远远落后于它的发展速度与规模,成为其进一步发展的掣肘。鉴于此,本文从我国的国情出发,借鉴国外监管经验,对我国私募股权基金监管现状进行分析探讨。本文共分引言、正文、结论三部分,其中正文部分分为四章:第一章是对私募股权基金监管的必要性进行论证。笔者首先对私募股权基金的内涵进行论述,对我国资本市场中的几个相关概念加以厘定。其次,介绍全球私募股权投资基金发展所呈现的一系列新动向以及私募股权投资基金在中国的发展和特点。最后,分析私募股权投资基金监管的意义与必要性。第二章是私募股权投资基金监管的理论分析。笔者从发达国家私募股权投资监管的发展史入手,对海外私募股权投资监管由宽松向严格这一变化趋势的原因加以分析。进而结合中国私募股权的发展特征,针对我国对私募股权投资监管存在的争议,从西方私募股权监管的变化趋势中得到“适度监管”的启发。第三章是对我国私募股权投资监管模式构建的探讨。笔者对美国、英国、日本这三个国家具有代表性的私募股权监管模式加以介绍,分析各自利弊。从我国私募股权发展的现状出发,本着“适度监管”的基本原则,构建我国政府监管与行业自律相结合的监管模式。同时,针对这一监管模式分析我国私募股权监管法律体系存在的相关问题。第四章对完善我国私募股权投资监管的相关法律制度提出建议。笔者对私募股权基金的设立监管、投资者资格与人数限制、信息披露要求以及管理者资质等方面提出了自己的意见与观点。

全文目录

摘要  4-6
Abstract  6-10
导言  10-12
  一、选题意义  10
  二、研究现状  10-11
  三、写作思路  11-12
第一章私募股权基金的发展及监管的必要性  12-23
  第一节私募股权基金的概念  12-14
    一、私募股权基金的定义  12
    二、我国相关概念的厘定  12-14
  第二节全球私募股权基金发展的新动向  14-18
    一、私募股权基金影响力急剧增强  14
    二、私募股权投资基金出现向公募基金演变的迹象  14-15
    三、低税制度安排引发社会争议  15-16
    四、私募股权基金高杠杆并购威胁金融稳定  16-18
  第三节私募股权基金在中国的发展及特点  18-21
    一、私募股权投资基金在中国的发展  18-19
    二、中国式私募股权基金发展中呈现的特点  19-21
  第四节私募股权投资基金监管的意义  21-23
    一、私募股权基金面临的市场风险  21-22
    二、私募股权基金健康发展的需要  22-23
第二章私募股权基金监管的理论分析  23-30
  第一节私募股权基金监管理念的转变  23-28
    一、发达国家私募股权基金监管发展史  23-24
    二、海外私募股权基金监管宽松的原因  24-27
    三、西方私募股权基金监管带来的启示  27-28
  第二节我国对私募股权基金监管存在的争议  28-30
    一、关于私募股权基金监管的争议  28-29
    二、适度监管  29-30
第三章私募股权基金的监管模式  30-37
  第一节资本发达国家私募股权投资基金的监管模式  30-32
    一、美国法律约束下的自律监管模式  30-31
    二、英国以基金行业自律为中心的监管模式  31-32
    三、日本的政府监管模式  32
  第二节我国的私募股权基金监管模式  32-34
    一、监管模式的选择依据  32-33
    二、我国私募股权基金监管模式的构建  33-34
  第三节我国私募股权监管体系存在的问题  34-37
    一、监管法律体系不完备  34-35
    二、监管部门职责不明确  35
    三、自律组织缺失  35-37
第四章我国私募股权投资基金监管制度的完善  37-46
  第一节私募股权投资基金的设立监管  37-40
    一、我国现行的相关规定  37-39
    二、关于审批与备案的争论  39-40
  第二节私募股权基金合格投资者  40-43
    一、合格投资者的资格  40-42
    二、合格投资者的人数  42-43
  第三节私募股权投资基金管理人与发起人的监管  43
  第四节信息披露监管的完善  43-46
结语  46-47
参考文献  47-50
在读期间发表的学术论文与研究成果  50-51
后记  51-52

私募股权基金监管法律制度研究

内容摘要

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