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知识产权证券化风险隔离机制法律问题研究

作　者: 王昌环
导　师: 曾德国；张玉敏
学　校: 西南政法大学
专　业: 法律
关键词: 证券化风险隔离知识产权证券化
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 225次
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内容摘要

随着知识经济时代的来临,知识产权已逐渐成为企业的核心竞争力。温家宝总理说:“未来世界的竞争就是知识产权的竞争”。知识产权对国家、企业的发展发挥着越来越重要的作用,已经成为企业快速发展的催化剂,但是知识产权自身的非物质性、难以商业化等特点却一直制约着知识产权潜力的发挥。肇始于美国的鲍伊债券将可证券化的资产扩展到知识产权领域,开启了知识产权证券化的先河,拓宽了知识产权管理应用的渠道。知识产权证券化是资产证券化将拟证券化基础资产从有形资产扩展到知识产权的一种创新性应用,属于资产证券化的范畴,因此资产证券化的基本原理同样适用于知识产权证券化。众所周知,在进行资产证券化时,风险隔离机制是证券化成功进行的核心制度。知识产权证券化是资产证券化的创新性应用,同样风险隔离机制也是知识产权证券化成功进行的保证,所以对知识产权证券化的应用离不开对风险隔离机制的深刻把握。本文综合运用经济学和法学理论,采用结构分析和比较分析的研究方法,以风险隔离为切入点论述了知识产权证券化的法律原理,并深入探讨了以风险隔离为核心的法律问题。同时分析了中国实行知识产权证券化所遇到的法律障碍,并在此基础上提出了相应的立法建议。在文章结构方面,本文第一部分是对知识产权证券化的概述。知识产权证券化的概念进行了界定,同时对知识产权证券化的法律本质和特征进行了分析,通过图表的形式将知识产权证券化的法律原理进行了阐释。第二部分主要论述了风险隔离机制的内涵。风险隔离机制是知识产权证券化的核心原理,本部分主要论述了风险隔离机制的定义,并对风险隔离机制中“真实出售”和“破产隔离”两大原理的实现过程进行分析。第三部分和第四部分分别对“真实出售”和“破产隔离”相关法律问题进行详细的论述,是文章的重点。第三部分重点讨论知识产权的“真实出售”问题,包括“真实出售”的方式和“真实出售”的标准等问题;第四部分重点讨论构建风险隔离的特设载体SPV的问题,包括SPV的法律性质、SPV的法律形式以及SPV破产隔离的问题。第五部分,我国目前知识产权证券化面临的最大问题就是现行法律对知识产权证券化缺乏较好的法律支持,在本部分笔者对我国应用风险隔离机制的法律问题及其解决措施进行了探讨,并对我国进行知识产权证券化提出了法律建议。

全文目录

内容摘要  6-8
Abstract  8-11
引言  11-13
一、知识产权证券化概述  13-20
  （一）知识产权证券化的概念  13-15
  （二）知识产权证券化的法律本质和特征  15-17
  （三）知识产权证券化的法律原理  17-20
二、知识产权证券化风险隔离机制  20-22
  （一）风险隔离机制的定义  20-21
  （二）风险隔离机制是知识产权资产证券化的本质特征  21
  （三）构建风险隔离机制的两大基础  21-22
三、风险隔离机制之“真实出售”法律问题  22-27
  （一）证券化中知识产权的转让方式  22-24
  （二）知识产权转让“真实出售”的标准  24-26
  （三）资产转让后，发起人与 SPV 关系的法律分析  26-27
四、风险隔离机制之“破产隔离”法律问题  27-32
  （一） SPV 的法律性质  27-28
  （二）知识产权证券化中 SPV 的法律形式  28-31
  （三）特殊目的机构破产风险隔离的法律问题  31-32
五、我国知识产权证券化风险隔离机制法律问题及建议  32-37
  （一）有关真实出售的法律问题  33
  （二）我国在 SPV 构建上的立法障碍  33-34
  （三）解决我国知识产权证券化风险隔离机制法律障碍的建议  34-37
结语  37-38
致谢  38-39
参考文献  39-41
作者攻读硕士学位期间发表的学术论文  41

知识产权证券化风险隔离机制法律问题研究

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