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能源约束下中国工业增长效率-基于SFA的省际面板数据分析

作　者: 曾文宏
导　师: 涂正革
学　校: 华中师范大学
专　业: 数量经济学
关键词: 工业增长效率可持续性能源约束全要素生产率增长率 SFA模型技术进步技术效率影响因素
分类号: F224
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

中国的经济增长是否可持续一直是各方面关注的话题,因此,通过研究处于主导地位的工业增长效率来进行判断,有着深刻的理论和现实意义。本文采用参数前沿方法中SFA模型对能源约束下中国工业TFP增长率及其分解进行了实证研究,首先对30个省份工业TFPG及其构成因素进行一维静态排序,随后进行了二维矩阵分析,将各省工业增长类型与工业增长效率类型按象限进行分类,并指出各类型的特征和发展潜力与方向。之后对全国和三大区域TFPG及其分解各要素进行静态和动态分析,然后用变异系数进行敛散性分析,最后进行技术效率影响因素的实证分析,得出结论与政策建议,本文研究结果表明：(一)、1998-2009这十二年期间,能源约束下中国工业增长效率呈现下降态势,技术进步率与相对前沿技术效率变化双双下降导致TFP增长率不可避免的下降。(二)、前沿技术进步FTP是TFP增长的最主要源泉,FTP的区域特征西部>中部>东部不但折射了经济落后地区工业部门在技术进步率上的“后发优势”,更是决定了TFPG也体现出西部>中部>东部的特征；(三)、1998年以来,相对前沿技术效率的下降情况在东中西部普遍存在,成为制约TFP增长的最大因素,技术效率TE东部>中部>西部,技术效率的变化率TEC也是如此,即落后的中西部地区的技术效率恶化比发达的东部地区更显著,因此出现了技术效率上的“马太效应”；(四)、规模不经济性的绝对值不大,对TFP增长阻碍作用较小,呈现出西部>中部>东部的特征；(五)、在动态分析中得出各时间段TFPG及其分解的详细特征,结合特定阶段我国区域工业发展状况和相应的国家经济政策分析了其背后的经济含义和原因,同时指出其与国家层面区域发展战略相符与不符的情况。(六)就敛散性情况而言,总体上看TFPG收敛情况与FTP情况非常相似,全国整体状况与东部地区状况相仿,技术效率呈现σ发散状态,技术进步率则在不同区域与阶段体现出各自的敛散性特征,并未出现绝对收敛的趋势,TFPG也并未出现趋同效应。(七)外商直接投资是提高工业技术效率的外部动力,城市化是工业技术效率提高的内部推手,自主研发科技投入是技术效率提高的核心动力,国有产权结构是技术效率提高的一大制约因素,经济结构的重型化阻碍技术效率的提高,人均收入水平的提高是技术效率提高的支持因素。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-11
1. 引言  11-18
  1.1 论题背景  11-12
  1.2 研究意义  12-14
    1.2.1 现实意义  12-13
    1.2.2 理论意义  13-14
  1.3 研究目的、内容和结构安排  14-15
    1.3.1 研究目的  14
    1.3.2 研究内容  14-15
    1.3.3 结构安排  15
  1.4 研究方法与技术路线  15-16
    1.4.1 研究方法  15-16
    1.4.2 技术路线  16
  1.5 可能的创新之处与不足  16-18
    1.5.1 本文创新之处  16-17
    1.5.2 本文的不足  17-18
2. 相关理论与文献综述  18-29
  2.1 增长理论与全要素生产率相关理论  18-21
    2.1.1 经济增长理论  18-19
    2.1.2 全要素生产率理论阐述及发展过程  19-21
  2.2 全要素生产率增长测度方法及相关实证研究成果  21-25
    2.2.1 增长核算法  22
    2.2.2 数据包络分析(DEA)  22-23
    2.2.3 随机前沿模型(SFA)  23-25
  2.3 能源约束与经济增长的关系  25-27
    2.3.1 能源约束与经济增长的关系  25-26
    2.3.2 能源与经济增长效率的相关实证研究  26-27
  2.4 研究现状评述  27-29
    2.4.1 两种前沿方法(DEA与SFA)的比较  27
    2.4.2 能源作为投入要素加入  27-29
3. 随机前沿生产模型与TFP增长率的分解  29-41
  3.1 随机前沿生产模型的基本思想  29-31
  3.2 全要素生产率增长率的分解  31-34
    3.2.1 前沿技术进步(FTP)  31-32
    3.2.2 相对前沿技术效率(TE)及其变化率TE(亦可记为TEC)  32
    3.2.3 全要素生产率增长率(TFPG)  32-33
    3.2.4 规模经济性(SE)与配置效率的改进(AE)  33-34
  3.3 随机前沿生产函数的设定  34-37
    3.3.1 超越对数生产函数的设定  34-37
    3.3.2 C-D生产函数的设定  37
  3.4 模型估计与假设检验  37-41
    3.4.1 模型的估计  37-39
    3.4.2 模型的假设检验  39-41
4. 工业全要素生产率增长分解实证分析  41-73
  4.1 变量选取与数据来源  41-47
    4.1.1 研究对象与变量选取  41-42
    4.1.2 中国工业增长现状描述  42-47
    4.1.3 中国工业投入与产出增长综合分析  47
  4.2 中国工业TFP增长及其分解总体状况  47-57
    4.2.1 模型估计结果与假设检验  47-49
    4.2.2 前沿技术进步(FTP)情况  49-51
    4.2.3 相对前沿技术效率(TE)  51-52
    4.2.4 相对前沿技术效率变化率(TEC)  52-54
    4.2.5 各要素产出弹性(ε_j)与规模报酬及规模经济性(SE)  54-56
    4.2.6 配置效率(AE)  56
    4.2.7 全要素生产率增长率TFPG(TFP)  56-57
  4.3 各省工业增长二维分析  57-61
    4.3.1 工业增长效率类型静态二维综合分析  57-59
    4.3.2 工业增长类型静态二维综合分析  59-61
  4.4 各省份与三大区域工业增长效率分析  61-68
    4.4.1 各区域总体静态分解  62-64
    4.4.2 各区域TFP增长率及其分解动态趋势  64-68
  4.5 地区间工业TFPG及其分解的收敛性分析  68-73
    4.5.1 收敛性与变异系数CV  68-69
    4.5.2 TFPG及各分解因素收敛与发散状况  69-73
5. 工业技术效率影响因素实证分析  73-78
  5.1 变量选取与数据来源  73-74
    5.1.1 影响因素选取  73
    5.1.2 数据来源与变量说明  73-74
  5.2 基于模型估计的影响因素分析  74-75
    5.2.1 模型设定  74
    5.2.2 模型的估计结果  74-75
  5.3 工业技术效率影响因素分析  75-78
    5.3.1 外商直接投资是提高工业技术效率的外部动力  75-76
    5.3.2 城市化是工业技术效率提高的内部推手  76
    5.3.3 自主研发科技投入是技术效率提高的核心动力  76
    5.3.4 国有产权结构是技术效率提高的一大制约因素  76
    5.3.5 经济结构的重型化阻碍技术效率的提高  76-77
    5.3.6 人均收入水平的提高是技术效率提高的支持因素  77-78
6. 本文的结论与政策建议  78-82
  6.1 本文结论  78-79
  6.2 政策建议  79-82
    6.2.1 制度体制改革  79
    6.2.2 资金配置角度  79-80
    6.2.3 区域工业政策  80
    6.2.4 人力资本配置角度  80
    6.2.5 能源集约利用角度  80-82
参考文献  82-85
在校期间发表的论文、科研成果等  85-86
致谢  86

能源约束下中国工业增长效率-基于SFA的省际面板数据分析

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