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中美证券发行审核制度对比研析

作　者: 肖惠娟
导　师: 许多奇
学　校: 上海交通大学
专　业: 法律
关键词: 证券发行审核制度注册制核准制对比分析
分类号: D922.287;F832.51;F837.12
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

本文首先简要的概述了证券发行的内涵,并且分析了证券发行的法律特征,为下文要用到的概念作铺垫。其次,从宏观角度对中美各自实行的不同的证券发行审核制度作了比较,指出美国实行的注册制的优点与缺点,中国实施的核准制的优点与缺点。再次,笔者从微观角度出发,对中美证券发行审核制度各个细节作出了具体比较。最后,根据中美证券发行审核制度的对比分析,笔者对我国证券发行审核制度的现状进行了初略的评述并且提出了完善建议。

全文目录

摘要  3-4
ABSTRACT  4-6
引言  6-7
第一章证券发行审核制度的概述  7-9
  第一节证券发行的内涵  7
  第二节证券发行的法律特征辨析  7-9
第二章中美证券发行审核制度对比分析  9-13
  第一节证券发行注册制  9-10
    一、证券发行注册制的内涵  9
    二、证券发行注册制的法律特征  9-10
  第二节证券发行核准制  10-11
    一、证券发行核准制的内涵  10
    二、证券发行核准制的法律特征  10-11
  第三节注册制与核准制的优劣分析  11-13
    一、注册制的优劣分析  11
    二、核准制的优劣分析  11
    三、注册制与核准制的对比分析  11-13
第三章中美证券发行审核制度具体比较  13-21
  第一节证券发行审核机构对比分析  13-15
    一、美国证券发行的审核机构  13
    二、我国证券发行的审核机构  13-14
    三、中美两国证券发行审核机构对比分析  14-15
  第二节证券发行审核标准对比分析  15-18
    一、美国的证券发行审核标准  15-16
    二、我国证券发行的审核标准  16-18
    三、中美两国证券发行审核标准的对比分析  18
  第三节证券发行的审核程序对比分析  18-21
    一、美国证券发行审核程序  18-19
    二、我国证券发行的审核程序  19-20
    三、中美证券发行的审核程序对比分析  20-21
第四章我国证券发行审核制度现状评析与完善建议  21-25
  第一节我国证券发行审核制度的现状评析  21-22
    一、注册制实施条件仍未成熟  21
    二、信息公开尚显不足  21
    三、证券发行审核制度的二元机制的明显缺陷  21-22
    四、保荐人制度有待完善  22
  第二节我国证券发行审核制度的完善建议  22-25
    一、理性谨慎看待注册制  22
    二、加大证券发行审核的信息公开力度  22-23
    三、彻底改变证券发行审核制度的二元机制  23
    四、进一步完善保荐人制度  23-25
参考文献  25-26
致谢  26-29
附件  29

中美证券发行审核制度对比研析

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