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BOT项目资产所有权归属问题研究

作　者: 熊松平
导　师: 戴大双
学　校: 大连理工大学
专　业: 项目管理
关键词: BOT 资产所有权归属不完全契约理论有限追索权
分类号: F283
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 153次
引　用: 1次
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内容摘要

BOT模式作为提供社会基础设施的一种有效形式已经越来越受到重视并得到广泛应用。但是在BOT模式推行过程中,特许期期间BOT项目资产所有权归属不明确成为影响BOT模式发展的重要问题之一。因而本文以不完全契约理论为基础,通过构建数学模型对BOT项目的资产所有权归属问题进行研究。首先本文研究了BOT项目资产所有权对项目成本和项目所提供服务质量的影响。结果显示无论是项目公司拥有BOT项目资产所有权还是政府拥有BOT项目资产所有权,此时项目公司在提高项目所提供的服务质量方面的激励都是一样的。然而如果项目公司拥有BOT项目资产所有权,则项目公司有更高的激励去降低项目成本,但是项目公司会忽视一些由于过度降低项目成本给项目所提供的服务质量带来损害的行为。当BOT项目资产所有权归政府所有时,政府可以抑制项目公司由于过度降低项目成本给项目所提供的服务质量带来损害的行为,但是此时也导致了项目公司在降低项目成本方面的激励不足。根据以上分析的结论,在使BOT项目社会效益最大化原则的前提下,本文确定了不同情况下BOT项目资产所有权的归属。另外,本文还研究了BOT项目资产所有权的归属对有限追索权的影响。结果显示当政府拥有BOT项目资产所有权时,可以有效抑制有限追索权导致的项目公司的道德风险行为。但是当项目公司拥有BOT项目资产所有权时,项目公司会进行高风险性的投资,而不考虑公司破产时所产生的损失,发生了道德风险。因此,引入了保证金制度,并证明了保证金制度的有效性。

全文目录

摘要  4-5
ABSTRACT  5-8
1 绪论  8-13
  1.1 问题的提出  8-10
    1.1.1 研究背景  8-9
    1.1.2 研究的目的和意义  9-10
    1.1.3 相关概念  10
  1.2 研究的主要内容和技术路线  10-13
    1.2.1 论文框架和主要内容  10-11
    1.2.2 主要研究方法  11-12
    1.2.3 创新点  12-13
2 相关文献以及不完全契约理论综述  13-23
  2.1 相关文献综述  13-14
    2.1.1 国外相关文献  13
    2.1.2 国内相关文献  13-14
  2.2 不完全契约理论综述  14-23
    2.2.1 完全契约与不完全契约的概念  14-15
    2.2.2 完全契约到不完全契约的发展历程  15-16
    2.2.3 产权理论  16-23
3 BOT项目资产所有权归属分析  23-30
  3.1 BOT项目契约的不完全性  23-27
    3.1.1 BOT项目的契约框架  23-25
    3.1.2 BOT项目契约的不完全性分析  25-27
  3.2 BOT项目资产所有权归属问题分析  27-30
    3.2.1 我国BOT项目资产所有权现状  27
    3.2.2 BOT项目资产所有权归属问题分析  27-30
4 BOT项目资产所有权模型研究  30-46
  4.1 模型的前提条件  30-31
  4.2 BOT项目资产所有权归属对项目成本和质量的影响  31-37
    4.2.1 模型的建立  31-32
    4.2.2 BOT项目资产所有权归项目公司所有  32-33
    4.2.3 BOT项目资产所有权归政府所有  33-34
    4.2.4 不同资产所有权结构的比较  34-36
    4.2.5 最优资产所有权结构的选择  36-37
  4.3 BOT项目资产所有归属对有限追索权的影响  37-46
    4.3.1 模型的建立  37-39
    4.3.2 BOT项目资产所有权归属对有限追索权的影响分析  39-41
    4.3.3 不同资产所有权结构的比较  41-42
    4.3.4 保证金制度的引入  42-44
    4.3.5 算例分析  44-46
5 结论与展望  46-48
参考文献  48-51
攻读硕士学位期间发表学术论文情况  51-52
致谢  52-53

BOT项目资产所有权归属问题研究

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