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外汇储备管理法律问题研究

作　者: 孙伟
导　师: 邓瑞平
学　校: 西南政法大学
专　业: 国际法学
关键词: 外汇储备管理机构体制模式内部监管外部监管
分类号: D922.29
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

目前,我国外汇储备规模急剧增大,外汇储备的持有成本和风险也随之加大,在这样的背景下,亟需规范我国外汇储备管理中的各种行为,并建立一整套相应的法律制度,使我国外汇储备管理更加积极有效,在确保外汇储备安全性的前提下,争取其最大收益性。我国目前在外汇储备管理方面的法律几乎是一片空白,这导致我国的外汇储备管理行为极不规范,因此,针对外汇储备管理的各个方面进行详细的法律规定就显得尤为重要和紧迫,这对完善我国外汇储备管理法律体系、实现外汇储备的保值增值也具有十分重要的战略意义和现实意义。本文除引言和结语外,共分为七个部分。第一部分“外汇储备的含义与作用”。首先,简单介绍了外汇储备的含义,再对外汇储备的重要作用进行阐述,以引出对外汇储备进行规范化管理的重要性和紧迫性。第二部分“外汇储备管理原则”。这一部分主要阐述了在对外汇储备进行管理时应当遵循的基本原则以及介绍了外汇储备管理的主要内容,从整体上对外汇储备管理有一个基本的认识。第三部分“外汇储备管理机构”。首先分析了外国的储备管理机构的设置、职能和运作,再对比分析我国目前外汇储备管理机构的现状和存在的问题,即央行的管理职能和经营职能没有完全分开,各储备管理机构权责不清;管理机构缺乏合法性基础,缺乏一套有效的授权委托经营机制。最后对我国外汇储备管理机构的完善提出一些建议。第四部分“外汇储备管理体制”。在对国际上多重管理体制和双重管理体制进行比较的基础上,分析我国目前的管理体制存在管理层次不清、缺乏统一的储备管理体制以及央行唱“独角戏”等缺陷,并进一步说明应当让财政部加入到我国的外汇储备管理体制中,并让财政部在其中发挥主导作用的重要性。最后对我国外汇储备管理体制的完善提出建议。第五部分“外汇储备管理模式”。首先从宏观上对各国的积极和消极的外汇储备管理模式进行对比,再从微观上分析世界主要外汇投资公司管理模式,并结合我国国情,总结出外国经验对我国外汇储备管理模式的启示。具体而言,就是要在中投公司与财政部和央行之间建立以委托制度为核心的授权机制、完善中投公司治理结构、建立市场化运作模式以及选择适当的投资策略。第六部分“外汇储备监管结构”。首先,通过分析外汇储备管理存在的风险,说明建立外汇储备监管制度的重要性。然后对比IMF《外汇储备管理指南》中的透明度原则、内部监管制度和风险管理构架,再比较分析其他国家的外汇储备监管结构,即内部监管制度和外部监管制度,最后为我国外汇储备监管制度的完善提出建议。第七部分“我国外汇储备管理制度的完善”。这一部分主要从国内法的完善和国际法的走向两个层面上进行分析。从国内法层面上讲,我国应当制定专门的外汇储备管理法规—《外汇储备管理法》和《中国投资公司法》,从宏观和微观两个层次对外汇储备管理行为进行规范并为其提供法律支持。从国际法层面上讲,我国外汇投资公司应当遵循国际经济法一般原则以及当今国际组织特别是WTO的各项多边协议,严格按照国际法办事。我国目前外汇储备规模已居世界第一并仍在迅速增长,这对我国外汇储备管理提出了更高的要求。但是,我国外汇储备管理行为还很不规范,缺乏相应的法律规定。因此,我国必须在借鉴国际成功经验的基础上,结合我国国情,针对我国外汇储备管理制定具体详细的法律法规,增强管理行为的规范性,减少各种风险,最终确保我国巨额外汇储备的安全和保值增值,为我国经济发展服务。

全文目录

内容摘要  4-6
Abstract  6-12
引言  12-14
一、外汇储备的含义与作用  14-15
  （一）外汇储备的含义  14
  （二）外汇储备的作用  14-15
二、外汇储备管理原则  15-16
三、外汇储备管理机构  16-23
  （一）外国的储备管理机构  16-18
    1. 机构的设置  16-17
    2. 机构的职责  17-18
    3. 机构的运作  18
  （二）我国的外汇储备管理机构  18-21
    1. 我国管理机构现状  18-19
    2. 我国管理机构存在的问题  19-21
  （三）我国储备管理机构的完善  21-23
    1. 对外汇储备分层定位  22
    2. 明确确定各管理机构权责  22
    3. 为管理机构提供合法性支持  22-23
四、外汇储备管理体制  23-31
  （一）多重管理体制  23-25
    1. 挪威的管理体制  24
    2. 新加坡的管理体制  24-25
  （二）双重管理体制  25-27
    1. 香港的外汇储备管理体制  26
    2. 日本的外汇储备管理体制  26-27
  （三）我国的单一管理体制  27-30
    1. 央行唱“独角戏”的弊端  27-29
    2. 财政部发挥主导作用的法律意义  29-30
  （四）我国外汇储备管理体制的完善  30-31
五、外汇储备管理模式  31-38
  （一）各国主要管理模式  31-32
    1. 消极管理模式  31-32
    2. 积极管理模式  32
  （二）外国外汇投资公司  32-34
    1. 新加坡政府投资公司  32-33
    2. 新加坡淡马锡公司  33
    3. 韩国政府投资公司  33-34
  （三）中国外汇投资公司的完善  34-38
    1. 建立以委托制度为核心的授权机制  34
    2. 完善中国投资公司治理结构  34-35
    3. 建立市场化运作模式  35
    4. 确立适当的投资策略  35-38
六、外汇储备监管结构  38-47
  （一）外汇储备存在的风险  38-41
    1. 汇率风险  38-39
    2. 流动性风险  39
    3. 环境风险  39-40
    4. 操作风险  40
    5. 技术风险  40
    6. 机会风险  40-41
  （二） IMF《外汇储备管理指南》中的监管制度  41-43
    1. 外汇储备管理的透明度原则  41-42
    2. 外汇储备管理的内部监管制度  42-43
    3. 外汇储备的风险管理框架  43
  （三）外国外汇储备监管制度  43-46
    1. 内部监管制度  43-44
    2. 外部监管制度  44-46
  （四）中国外汇储备监管制度的完善  46-47
七、我国外汇储备管理制度的完善  47-51
  （一）国内法的完善  47-49
  （二）国际法的走向  49-51
结语  51-53
致谢  53-54
参考文献  54-56

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