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技术性贸易壁垒对我国农产品出口影响分析及应对策略研究

作　者: 江凌
导　师: 赖景生
学　校: 西南大学
专　业: 农业经济管理
关键词: 技术性贸易壁垒农产品出口贸易保护引力模型策略
分类号: F752.62
类　型: 博士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

上世纪90年代以来,在关税和配额、反补贴、反倾销等传统非关税壁垒措施受到了WTO严格限制的情况下,以保护人类和动植物健康及环境资源为名的技术性贸易壁垒因其具有的针对性强、隐蔽性好、运用灵活等特性正逐步取代关税和传统非关税壁垒,越来越成为各国特别是发达国家进行贸易保护的主要政策工具和手段,对国际贸易产生着深远的影响。而在保护主义盛行的农产品国际贸易领域,由技术性贸易壁垒而引发的贸易纠纷已成为一个新的焦点,并对我国农产品出口产生着重要影响。1、本论文所遵循的是理论分析—实证分析—对策研究的基本逻辑思路：在大量参阅国内外相关文献的基础上,运用定性对比分析、‘理论模型分析、实证模型分析等研究方法,深入阐述技术性贸易壁垒的“双刃性”,对技术性贸易壁垒形成的技术与政治经济原因及其对出口国在贸易流量、社会福利及产业发展方面的影响进行了分析；对主要发达国家的农产品技术性贸易壁垒体系及技术性贸易壁垒的WTO-TBT/SPS国际制度框架①进行了介绍、分析；对技术性贸易壁垒影响我国农产品出口的现状进行了实证描述与定量测度；在对我国农产品出口受制于技术性贸易壁垒的深层次原因进行较为全面解析的基础上,结合我国国情提出了应对策略。2、论文的主要研究结论：1)技术性贸易壁垒具有双重性,在合理限度内,对达不到技术要求的商品进行限制,既有利于保护人类和动植物健康及环境资源,也有利于贸易正常进行；但政府出于保护本国产业或市场的目的,借技术性贸易壁垒进行贸易限制,则对国际贸易造成了扭曲,不仅对出口方造成负面影响,也有损于本国福利水平。而现实中,技术性贸易壁垒的基本属性主要表现为贸易保护的重要政策工具和手段。2)技术性贸易壁垒的形成,是各国经济社会发展及技术水平存在客观差距的现实条件,与政府及市场主体基于克服市场失灵及寻求新的贸易保护手段的主观需求等因素相互作用的共同结果。从政治经济学的视角,技术性贸易壁垒政策可被视作“公共物品”,具有非市场决策的特征；技术性贸易壁垒的形成,不仅是国与国之间博弈的结果,也是各国生产者、进口商、消费者等不同利益集团和政府部门在各自权利资源基础上的利益表达和选择的结果,是各方在利益冲突条件下的政治经济的博弈过程。3)从实践来看,发达国家和发展中国家在农产品技术性贸易壁垒的设置和应对方面呈现出严重的不对等性,美、欧、日等发达国家和地区积极主动构建成熟完善的技术性贸易壁垒体系以保护其国内产业和市场,而发展中国家由于受制于经济发展水平差距、技术水平差距及技术性措施制度差异等因素,往往处于被动应对的境地,承担了更多的消极后果。4)近年来,由于受农产品质量安全水平低下,技术法规标准体系建设滞后,产品质量检测体系及质量安全认证体系不完善,行业协会作用发挥有限,出口企业应对技术性贸易壁垒能力不足及国际环境制约等多种因素影响,我国蔬菜产品、水产品、畜产品等优势农产品的出口不断遭遇国外技术性贸易壁垒的打击,给我国农产品出口及国内农业生产造成了较大负面影响；农产品出口已成为受技术性贸易壁垒限制最严重的行业之一,同时,技术性贸易壁垒也成为我国农产品出口企业所面临的最主要障碍。技术性贸易壁垒对我国农产品出口的影响是重要而复杂的,它既会产生提高市场准入条件、抑制农产品出口数量,提高我国农产品出口成本、削弱产品国际竞争力等短期消极影响；也可能在一定的条件下产生促进农业生产技术的提升,优化生产经营方式,提高我国农产品质量安全水平,促进政府部门不断改进管理方式等长期积极影响。5)通过一个估量蔬菜农药残留限量标准对蔬菜贸易影响的引力模型并采用我国对日本、美国和欧盟1994-2009十六年间蔬菜出口的面板数据以测度技术性贸易壁垒对农产品出口的影响,数据分析的结果表明：日本、美国和欧盟的蔬菜农药残留限量标准对我国蔬菜对这些国家和地区的出口产生了较为明显的负面影响,进口国家和地区的标准数量每上升10%,我国蔬菜出口将降低4.16%；而我国蔬菜农药残留限量标准的提高对我国蔬菜出口具有一定的促进作用；日本肯定列表制度虽然对我国对日蔬菜出口具有显著的短期抑制效应,但其倒逼机制却有利于促进我国蔬菜对美、欧、日市场的整体出口。6)技术性贸易壁垒的应对是一项系统工程,既需要从宏观上提出长期战略对策,也需要有战术上的具体应对措施。充分整合利用政府、行业协会、企业各自的资源与优势,建立三者之间的战略联盟,建立以行业协会为纽带、企业参与、政府推动的应对机制,建立高效的技术性贸易壁垒预警系统是应对国外技术性贸易壁垒的重要战略；合理利用技术性贸易壁垒规制,构建我国的农产品质量安全体系,提升我国农产品国际竞争力能从根本上提高我国农产品应对技术性贸易壁垒的能力。3、论文的创新之处在于：1)论文从贸易保护的政治经济学的角度来阐释了技术性贸易壁垒的形成动因。对在完全静态信息条件下和不完全信息条件下的技术性贸易壁垒设置的国家间博弈进行了分析。通过最小质量标准(Minimum Quality Standard缩写为MQS)模型的扩展,分析了国内利益集团对政府技术性贸易壁垒政策选择的影响。2)论文在对量化技术性贸易壁垒影响的方法进行分析比较的基础上,结合论文研究内容,考虑数据的可获得性,选择运用引力模型,构造了一个估量蔬菜农药残留限量标准对蔬菜贸易影响的模型以测度技术性贸易壁垒对农产品出口的影响,采用我国对日本、美国和欧盟1994-2009十六年间蔬菜出口的面板数据进行实证分析；并进一步将日本肯定列表制度作为虚拟变量引入模型,以对该项制度对我国蔬菜出口美国、日本和欧盟市场的整体影响进行分析。

全文目录

摘要  7-10
Abstract  10-13
第1章导论  13-31
  1.1 选题背景和意义  13-16
    1.1.1 选题背景  13-15
    1.1.2 选题意义  15-16
  1.2 研究文献综述  16-27
    1.2.1 国外研究综述  16-22
    1.2.2 国内研究综述  22-26
    1.2.3 文献简评  26-27
  1.3 研究思路与方法  27-28
    1.3.1 研究思路  27
    1.3.2 研究方法  27-28
  1.4 论文结构与内容  28-29
  1.5 论文的创新与不足  29-31
    1.5.1 论文的创新  29-30
    1.5.2 论文的不足  30-31
第2章技术性贸易壁垒相关概念及基本理论  31-49
  2.1 技术性贸易壁垒的界定与内涵  31-34
    2.1.1 概念辨析  31-33
    2.1.2 概念界定  33-34
  2.2 技术性贸易壁垒产生的理论渊源--从重商主义到贸易保护的政治经济学分析  34-39
    2.2.1 重商主义  34
    2.2.2 后起资本主义国家的幼稚产业保护理论  34-36
    2.2.3 超贸易保护主义  36
    2.2.4 新贸易保护主义  36-38
    2.2.5 贸易保护的政治经济学分析  38-39
  2.3 技术性贸易壁垒的表现形式及特点  39-48
    2.3.1 技术性贸易壁垒的表现形式  39-47
    2.3.2 技术性贸易壁垒的特点  47-48
  2.4 小结  48-49
第3章技术性贸易壁垒的形成动因、作用机制及经济效应分析  49-67
  3.1 技术性贸易壁垒的形成动因  49-59
    3.1.1 基于克服市场失灵的形成动因  49-50
    3.1.2 基于技术差距的形成动因  50-51
    3.1.3 技术性贸易壁垒形成的政治经济学解释  51-59
  3.2 技术性贸易壁垒的作用机制  59-61
    3.2.1 数量控制效应  59-60
    3.2.2 价格控制效应  60-61
  3.3 技术性贸易壁垒对出口国的经济效应分析  61-65
    3.3.1 贸易效应分析  61-63
    3.3.2 福利效应分析  63-64
    3.3.3 产业效应分析  64-65
  3.4 小结  65-67
第4章发达国家农产品技术性贸易壁垒体系与WTO-TBT/SPS国际制度框架  67-83
  4.1 国际贸易中的农产品概念  67-68
    4.1.1 国际贸易中的商品分类  67
    4.1.2 农产品概念的界定  67-68
  4.2 发达国家和地区的农产品技术性贸易壁垒体系  68-77
    4.2.1 美国的农产品技术性贸易壁垒体系  69-72
    4.2.2 欧盟的农产品技术性贸易壁垒体系  72-74
    4.2.3 日本的技术性贸易壁垒体系  74-77
  4.3 技术性贸易壁垒的WTO-TBT/SPS制度框架  77-82
    4.3.1 TBT协议  77-79
    4.3.2 SPS协议  79-80
    4.3.3 TBT协议与SPS协议的比较  80-81
    4.3.4 规范技术性贸易壁垒的其它相关协定  81-82
  4.4 小结  82-83
第5章技术性贸易壁垒影响我国农产品出口的实证描述  83-115
  5.1 我国农产品出口基本状况分析  83-91
    5.1.1 总体情况分析  83-85
    5.1.2 我国农产品出口的地区结构分析  85-89
    5.1.3 我国农产品出口的商品结构分析  89-91
  5.2 我国农产品出口遭遇技术性贸易壁垒情况分析  91-108
    5.2.1 总体情况分析  91-97
    5.2.2 我国主要出口农产品受技术性贸易壁垒影响情况分析  97-104
    5.2.3 我国农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的主要类型  104-106
    5.2.4 日本肯定列表制度对我国农产品对日出口的影响  106-108
  5.3 影响我国农产品出口的技术性贸易壁垒的特点  108-111
    5.3.1 壁垒的要求呈愈加严格趋势  108
    5.3.2 壁垒涉及的范围不断扩大,影响面广  108-109
    5.3.3 壁垒的扩散效应显著  109-110
    5.3.4 一些壁垒具有明显歧视性,有违WTO-TBT/SPS原则  110-111
  5.4 技术性贸易壁垒影响我国农产品出口的定性分析  111-113
    5.4.1 短期内的消极影响  111
    5.4.2 中长期内可能的积极影响  111-113
  5.5 小结  113-115
第6章技术性贸易壁垒对我国农产品出口影响的测度—以蔬菜为例  115-129
  6.1 技术性贸易壁垒影响测度方法的比较  115-119
    6.1.1 调研方法  115-116
    6.1.2 价格差和关税等价法  116
    6.1.3 存量指标法  116-118
    6.1.4 局部均衡分析方法  118
    6.1.5 一般均衡分析方法  118-119
  6.2 引力模型方法的选择  119-121
  6.3 蔬菜农药残留限量标准对我国蔬菜出口影响的测度  121-126
    6.3.1 模型的构建  121-122
    6.3.2 数据整理  122-124
    6.3.3 结果分析  124-126
  6.4 小结  126-129
第7章我国农产品出口受制于技术性贸易壁垒的原因分析  129-151
  7.1 质量安全水平低下是农产品出口受制于技术性贸易壁垒的根本原因  129-133
    7.1.1 农业生产的外部条件较差  129
    7.1.2 农业投入品的不合理使用  129-131
    7.1.3 农业生产的技术基础薄弱  131
    7.1.4 农业生产经营主体组织化程度低、生产经营方式落后  131-132
    7.1.5 农产品质量安全监管体系不健全  132-133
  7.2 农产品质量安全的法规体系不健全  133-134
  7.3 农产品技术标准体系建设滞后  134-136
  7.4 农产品质量检测体系存在缺陷  136-137
  7.5 农产品质量安全认证体系建设滞后  137-138
  7.6 行业协会的作用发挥极其有限  138-141
  7.7 出口企业应对技术性贸易壁垒能力不足  141-144
  7.8 国际环境原因分析  144-149
    7.8.1 农产品国际贸易自由化进程缓慢,贸易保护程度高  144-146
    7.8.2 技术性贸易壁垒成为农产品贸易保护的重要手段  146-148
    7.8.3 制衡能力缺乏导致进口国频繁设限  148-149
    7.8.4 国际经济动荡导致贸易保护主义抬头  149
  7.9 小结  149-151
第8章我国农产品出口应对技术性贸易壁垒的策略措施  151-173
  8.1 构建政府、行业协会与企业三位一体的战略联盟  151-161
    8.1.1 充分发挥政府在应对技术性贸壁垒中的作用  151-152
    8.1.2 充分发挥行业协会在应对技术性贸易壁垒中的作用  152-155
    8.1.3 充分发挥企业应对技术性贸易壁垒的主体作用  155
    8.1.4 建立以行业协会为纽带、企业参与、政府推动的应对机制  155-156
    8.1.5 构建高效的技术性贸易壁垒预警系统  156-161
  8.2 农产品出口应对技术性贸易壁垒的措施  161-172
    8.2.1 全面提升农产品质量安全水平  161-166
    8.2.2 加强农产品技术法规体系建设  166
    8.2.3 健全完善农产品技术标准体系  166-168
    8.2.4 加强农产品检验检疫工作  168-169
    8.2.5 加强农产品认证、认可工作  169
    8.2.6 充分发挥行业协会作用  169-170
    8.2.7 提升企业应对技术性贸易壁垒能力  170-172
  8.3 小结  172-173
结论  173-175
附录  175-179
参考文献  179-189
攻读博士学位期间的科研成果  189-191
致谢  191

技术性贸易壁垒对我国农产品出口影响分析及应对策略研究

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