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我国知识产权证券化法律问题研究

作　者: 江烨
导　师: 张国炎
学　校: 上海社会科学院
专　业: 法学
关键词: 知识产权证券化 特殊目的机构SPV 风险隔离 信用评级机构 证券二级流通市场
分类号: D923.4
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要


知识产权证券化是资产证券化的一种,它巧妙的将知识产权与金融工程相结合,深化了企业的融资渠道,拓宽了投资者对于知识产权这种高风险高利润的投资品种的需求。因此对于一个完整的证券化流程来说,所要解决的法律问题,主要涉及到三个方面：知识产权本身涵待解决的法律问题；传统的资产证券化结构设计中所面临的法律问题；以及知识产权和资产证券化相结合后,由于“质变”所衍生出的不同于前两者的新的法律问题。我国开展知识产权证券化的动因更类似于日本模式,主要是为了拓宽中小企业的融资渠道,鼓励和扶持中小型高科技企业持续、健康和快速发展,培养一个结构更加合理的产业体系,我国虽然有较为完善的知识产权与商法金融法体系,但是其内容大都旨在调整那些普通的知识产权和传统的证券法律关系,对于知识产权证券化这种新型的金融衍生工具的法律界定还是存在着许多不契合之处,知识产权证券化能否开展的关键,首先就是必须在法律制度上进行完善,就我国目前情况来看,信用评级机构和体系的建立仍然是制约证券化的一大因素,我们应当重视对于国内信用评级机构的规范化运作以及诚信体系的建立

全文目录


摘要  2-3
Abstract  3-6
引言  6-7
绪论  7-11
  0.1 论文的选题背景  7
    0.1.1 选题的缘起  7
  0.2 选题的目的和意义  7-8
  0.3 文献综述及评价  8-9
  0.4 研究路径及方法  9-11
    0.4.1 研究路径  9
    0.4.2 研究方法  9-11
第1章 知识产权证券化概述  11-20
  1.1 知识产权证券化的定义及特征  11-17
    1.1.1 知识产权证券化定义  11-13
    1.1.2 知识产权证券化运作模式  13-15
    1.1.3 知识产权证券的特点与法律属性  15-17
  1.2 知识产权证券化的价值实现  17
  1.3 知识产权证券化的起源与发展现状  17-20
第2章 知识产权证券化面临的法律问题  20-47
  2.1 知识产权基础资产的法律问题研究  20-31
    2.1.1 基础资产的选择  20-26
    2.1.2 基础资产权利内容  26-31
  2.2 知识产权转让过程中的法律问题  31-35
    2.2.1 知识产权的权利转移  31-34
    2.2.2 特殊目的机构(SPV)的法律地位  34-35
  2.3 知识产权转让过程中面临的其他法律问题  35-37
    2.3.1 权利归属冲突  35-36
    2.3.2 权利转让的法律限制  36
    2.3.3 权利转移的登记与公示制度缺失  36-37
  2.4 知识产权基础资产池的构建  37-38
  2.5 知识产权基础资产的估值方法  38-41
  2.6 知识产权证券侵权的法律问题  41-42
  2.7 知识产权证券发行与流通中的法律问题  42-47
    2.7.1 知识产权证券的信用评级问题  43-44
    2.7.2 知识产权基础资产证券的分割  44
    2.7.3 知识产权证券的流通程中所面临的问题  44-47
第3章 国外知识产权证券化的借鉴  47-59
  3.1 美国知识产权证券化模式  47-54
    3.1.1 美国知识产权证券化背景与法制环境  47-50
    3.1.2 美国知识产权证券化案例分析  50-54
  3.2 日本知识产权证券化模式  54-57
    3.2.1 日本知识产权证券化的背景与法制环境  54-55
    3.2.2 日本知识产权证券案例分析  55-57
  3.3 美日知识产权证券化对我国的借鉴  57-59
第4章 我国开展知识产权证券化的几点思考  59-69
  4.1 知识产权证券化的开展对我国传统知识产权资本化模式的突破  59-63
    4.1.1 对知识产权质押融资模式的突破  60-61
    4.1.2 对知识产权股权投资模式的突破  61-63
  4.2 我国开展知识产权证券化的法律障碍  63-66
    4.2.1 缺少一部证券化特别法  63-64
    4.2.2 现行法律与知识产权证券化设计的冲突  64-65
    4.2.3 严格证券化参与主体的法律贵任  65-66
  4.3 我国开展知识产权证券化的法律建议  66-69
    4.3.1 立法层面上的完善  66
    4.3.2 知识产权证券化基础资产的选择  66-67
    4.3.3 知识产权证券二级市场的完善  67-68
    4.3.4 推动证券化中介机构的建立和完善  68-69
参考文献  69-72
致谢  72-73

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 民法 > 知识产权
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