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我国风险投资发展障碍与对策研究

作　者: 惠恩才
导　师: 马秀岩
学　校: 东北财经大学
专　业: 国民经济学
关键词: 风险投资 投资机制 主要障碍 对策研究
分类号: F832.48
类　型: 博士论文
年　份: 2005年
下　载: 1876次
引　用: 10次
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内容摘要


进入21世纪，我国改革与发展进入关键时期。加入WTO后，经济体制改革从实质上来看已经全方位展开。随着经济的不断发展，那种靠外延型、粗放型的经济增长已经逐步走到了尽头，资源配置过程中有效需求不足、缺乏新的高质量的经济增长点的问题越来越突出。面对这样一种新的经济格局，必须寻找新的能够推动经济结构优化、促进产业结构升级的强有力杠杆刺激经济的发展。从成熟发达市场经济国家的发展经验来看，积极有效的措施之一就是大力培育出新的经济高速增长点——高新技术产业，以高科技创新体系的助推器——风险投资促进高新技术产业化的发展。 风险投资是近几年来兴起的一种新的科学技术与金融相结合的投资机制。它是以灵活的投资方式促进新兴技术和新兴产业的发展。前国家科委主任宋健同志曾经指出：风险投资是使大量新兴的科技成就走向社会的重要“桥梁”，是通过高新技术企业、实业为高新技术产品催生的“温床”，是促成高新技术成果与市场经济联姻的“红娘”，是发展新兴产业的“向导”。 进入20世纪70年代以来，随着微电子技术为主导的新兴技术的不断涌现，一场以科研机构为依托，将最新科研成果迅速转化为高新技术产品的产业革命相继在美国、日本、西欧以及世界的其他国家和地区蓬勃兴起，并以全方位的方式向人类社会的一切领域加速渗透。以高新技术产业的发展来推动本国经济的振兴，逐步成为波及全球的潮流。高新技术是指基本原理主要建立在最新科学成果基础上的一系列新兴技术所组成的技术群体，包括微电子、电脑、核能、激光、机器人、自动控制、光纤通讯、航空、航天技术、新材料技术等等。 科学技术是人类几千年文明和智慧发展的结晶，是认识世界和改造世界的重要手段。高科技正在成为21世纪社会经济发展的主要动力。人类每一次重大的发明创造和高新技术的应用，都给社会生产和人类生活带来了巨大的发展和变化。一个国家高新技术的发展水平和成就，已经成为衡量这个国家经济实力强弱的重要标志。江泽民同志在会见九届全国政协科学家和科技工作者时指出：“创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，没有科技创新，总是步人后尘；经济就只能永远受制于人，更不能缩短差距。”就我国而言，积

全文目录


摘要  2-4
ABSTRACT  4-15
导论  15-20
第一章 风险投资概述  20-39
  第一节 风险投资的发展演化  20-24
    一、风险投资是资本发展演化的产物  20-22
    二、风险投资是金融市场及金融制度发展演化的产物  22-23
    三、风险投资是企业创业及成长方式发展变化的产物  23-24
  第二节 风险投资释义  24-27
    一、经济合作与发展组织(OECD)对风险投资的解释  24-25
    二、欧洲风险投资协会(EVCA)对风险投资的定义  25
    三、美国有关组织对风险投资的定义  25-26
    四、英国学者对风险投资的定义  26
    五、我国有关组织及学者对风险投资的定义  26-27
  第三节 风险投资的基本特征  27-34
    一、高风险  27-29
    二、高回报  29-31
    三、高投资  31-32
    四、专业化程度高  32
    五、买方金融投资  32-33
    六、公司主导性  33-34
    七、投入领域的前沿性  34
  第四节 风险投资的相关效应  34-39
    一、整合资源效应  35
    二、公司治理和融资模式的互动效应  35-36
    三、科技成果的转化效应  36-37
    四、风险投资的就业效应  37-39
第二章 风险投资发展面临的主要障碍  39-51
  第一节 风险投资的入口障碍  39-42
  第二节 风险投资的运作障碍  42-44
    一、风险投资公司的管理水平不高  42
    二、缺少具有发展前景的风险投资企业,风险投资项目选择难  42-44
    三、风险投资企业的管理需要规范  44
  第三节 风险投资发展环境障碍  44-48
  第四节 风险投资的企业制度障碍  48-49
  第五节 风险投资的退出障碍  49-51
第三章 大力培育风险投资主体  51-72
  第一节 风险投资参与主体  51-54
    一、风险投资供给主体  51-52
    二、风险投资机构  52-53
    三、风险投资资金需求主体  53
    四、中介服务机构  53-54
  第二节 风险投资的资金来源分析  54-61
    一、国外风险投资的资金来源渠道  54-58
    二、我国风险投资资金来源渠道相对单一  58-61
  第三节 风险投资的投入策略  61-63
    一、渐进投入策略  61
    二、组合投资策略  61
    三、联合群体投资策略  61-62
    四、企业家式融资策略  62-63
  第四节 建立风险投资投入供给体系  63-72
    一、逐步建立和完善信用体系  63-64
    二、采取相应对策,降低投资风险  64-66
    三、把上市公司作为风险投资的主要供给主体  66-67
    四、证券公司参与风险投资  67-69
    五、利用外资参与风险投资  69-70
    六、允许养老基金、保险公司和商业银行适度参与风险投资  70-72
第四章 科学选择风险投资项目  72-87
  第一节 投资项目的产生与选择  72-76
    一、确定合理投资规模  72-73
    二、确定选择标准—技术与市场  73
    三、确定最佳区位  73-74
    四、选择项目不同阶段  74-75
    五、考察创业者的素质  75
    六、分析公司管理能力  75-76
    七、选择投资重点  76
  第二节 风险投资决策依据与项目选择策略  76-81
    一、风险投资决策依据  76-79
    二、风险投资项目选择策略  79-81
  第三节 风险投资项目评估  81-87
    一、风险投资项目评估的内容  81-82
    二、评估方法  82-83
    三、常用的评估指标体系  83-84
    四、考察风险企业的生存力  84-87
第五章 加强风险投资经营管理  87-120
  第一节 风险投资的监控与激励  87-99
    一、投资方对风险投资家的制约  87-92
    二、风险投资家对风险企业的监控  92-99
  第二节 风险投资的风险控制方法  99-100
    一、严格执行业务计划书  99
    二、分段投资  99
    三、组合投资  99
    四、联合投资  99
    五、多阶段投资  99-100
    六、追加募资  100
    七、高贴现率  100
    八、合同制约  100
    九、股份和优先股的转换价格的调整  100
    十、管理咨询  100
  第三节 风险投资的人力资源管理策略  100-107
    一、人力资源管理是风险投资管理的核心内容  101-103
    二、人力资源管理的方法  103-105
    三、人力资源管理的几个问题  105-107
  第四节 风险投资的管理艺术  107-120
    一、风险投资的风险管理  108-112
    二、风险投资的高速管理  112-114
    三、风险投资的高能管理  114-120
第六章 营造良好的风险投资发展环境  120-141
  第一节 政府角色的经济学释义  120-125
    一、市场与政府  120-124
    二、风险投资发展的政府作用  124-125
  第二节 政府作用的国际对比分析  125-136
    一、美国政府的风险投资发展策略  125-127
    二、日本政府风险投资发展策略  127-132
    三、以色列政府风险投资发展策略  132-136
  第三节 我国政府在风险投资发展中的策略  136-141
    一、创造良好的风险投资政策环境  137-138
    二、建立与完善风险投资的法律体系  138
    三、扮演高新技术企业孵化器的“角色”  138
    四、建立风险投资的补偿与激励机制  138-139
    五、营造风险投资的良好运行环境  139-140
    六、充分调动风险投资积极性  140
    七、加快风险资本市场中介机构建设  140-141
第七章 建立高效率的风险投资企业制度  141-162
  第一节 制度理论的引入  141-144
    一、制度的涵义  141-142
    二、制度变迁的需求／供给分析框架  142-143
    三、制度变迁的原则  143
    四、制度变迁的方式  143-144
  第二节 风险投资企业制度的类型与比较  144-148
    一、公司制风险投资  145-147
    二、合伙制风险投资  147-148
    三、信托制风险投资  148
  第三节 不同制度类型的风险投资运行效率  148-156
    一、有限合伙制风险投资的运行效率  149-151
    二、公司制风险投资的运行效率  151-153
    三、信托制风险投资的运行效率  153-156
  第四节 发展以有限合伙制为主流模式的制度策略  156-162
    一、有限合伙制公司的治理机制分析  156-158
    二、大力支持信托风险投资基金的发展  158-159
    三、取消合伙企业双重纳税问题  159-160
    四、加快国有风险投资公司的改革步伐  160-162
第八章 健全风险投资退出机制  162-209
  第一节 风险投资退出机制的主要功能  162-165
    一、风险投资寻求退出的原因  162-163
    二、风险投资退出机制的功能  163-165
  第二节 风险投资的主要退出渠道  165-177
    一、公开上市(IPO)  165-168
    二、技术产权交易市场  168-170
    三、买壳上市  170-171
    四、收购与兼并  171-173
    五、其他退出渠道  173-176
    六、几种常见的退出渠道的比较  176-177
  第三节 境外创业板市场的成功经验与失败教训  177-190
    一、境外创业板市场的成功实践  177-187
    二、世界各国发展创业板市场的失败案例  187-188
    三、经验和教训  188-190
  第四节 我国风险投资退出的主渠道——创业板市场  190-209
    一、我国设立创业板市场的必要性分析  190-196
    二、建立我国的创业板市场的可行性分析  196-201
    三、我国创业板市场的早期尝试  201
    四、建立我国创业板市场的设想  201-205
    五、创业板市场起步——中小企业板  205-209
参考文献  209-214
后记  214-215
东北财经大学研究生学位论文原创性声明  215
东北财经大学研究生学位论文使用授权书  215

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