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跨国公司内部贸易研究

作　者: 郑传均
导　师: 李自如
学　校: 中南大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 跨国公司内部贸易均衡分析影响因素实证检验
分类号: F276.7
类　型: 博士论文
年　份: 2006年
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内容摘要

跨国公司内部贸易集中体现了对外直接投资以及跨国公司国际化生产与经营活动的重要特征。研究内部贸易是从理论上打通国际贸易与国际直接投资的一条重要思路，也是正确认识当今世界贸易及全球产业分工格局的一个基本切入点。论文从三个层次展开研究：一是从微观经济学层次探究内部贸易的动因；二是数理推论不同跨国经营方式及不同产品的内部贸易均衡条件；三是实证考察单边内部贸易和双边内部贸易的影响因素。论文从交易成本等经济学视角对内部贸易的动因进行了逻辑归纳与演绎，在理论上定性解释了跨国公司以国际直接投资为手段，实现外部市场内部化的动机与条件，说明了跨国公司为什么能够开展内部贸易。并通过分析内部贸易的现实功能，从实用性角度说明了为什么跨国公司具有开展内部贸易的强烈动机。定量分析了内部贸易的收益与约束。推导了跨国公司采用不同内部贸易方式的约束条件，即采用出口贸易、水平一体化、垂直一体化等三种基本途径时，企业的生产产量、贸易规模、内部生产成本及外部交易成本、销售价格、企业收益(市场加成或利润)等微观经济指标的局部均衡和一般均衡条件；分析了市场规模、运输成本、关税、出口退税和出口补贴、生产成本以及国家资源禀赋对不同方式跨国经营收益的影响；通过比较出口型国内公司与双工厂垂直型跨国公司，重点讨论了中间品内部贸易的成本和产量。同时，还通过比较母国和东道国的消费者剩余，对内部贸易的外部效应进行了简要分析。论文对主要数理推导结果给予了比较详细的说明或解释。归纳分析了影响跨国公司内部贸易的微观和宏观要素，并分别对单边内部贸易和双边内部贸易的宏观影响要素进行了实证检验。采用重力方程和面板数据技术对双边内部贸易的宏观影响因素实证检验发现：尽管内部贸易是国际贸易的重要组成部分，但双边内部贸易仅与双边贸易总额存在高度正相关性；两国对全球的贸易规模总量对双边内部贸易仅有一般程度正向影响；两国贸易实力的差距对

全文目录

摘要  3-5
ABSTRACT  5-12
第1章绪论  12-37
  1.1 选题背景及问题的提出  12-21
  1.2 国内外研究现状  21-32
    1.2.1 国外研究概况  21-25
    1.2.2 内部化理论研究轨迹  25-27
    1.2.3 国内研究概况  27-30
    1.2.4 对内部贸易理论的基本评价  30-32
  1.3 研究目的和意义  32-33
    1.3.1 研究目的  32
    1.3.2 研究意义  32-33
  1.4 研究思路、方法及论文结构  33-37
    1.4.1 研究思路  33
    1.4.2 研究方法  33-34
    1.4.3 论文结构  34-37
第2章内部贸易特征分析  37-53
  2.1 相关概念的界定  37-41
    2.1.1 跨国公司的界定  37-39
    2.1.2 内部贸易的界定  39-41
  2.2 跨国公司及其内部贸易的特征  41-48
    2.2.1 跨国公司的经营特征  41-42
    2.2.2 跨国公司内部贸易的特征  42-48
  2.3 内部贸易对国际经济与贸易的影响  48-52
    2.3.1 内部贸易的积极影响  48-50
    2.3.2 内部贸易的负面效应  50-52
  本章小结  52-53
第3章内部贸易动因的理论解释  53-69
  3.1 对外直接投资是开展内部贸易的前提  53-61
    3.1.1 拥有和获取企业特定优势是对外直接投资的条件和目的  54-55
    3.1.2 对外直接投资是产品和技术生命周期发展规律的特定要求  55-56
    3.1.3 对外直接投资是为了向国外转移本国比较劣势产业  56-59
    3.1.4 同时拥有企业特定优势、内部化优势和区位特定优势是国际直接投资的充分必要条件  59-61
  3.2 节约交易成本是跨国公司内部贸易产生的根本原因  61-67
    3.2.1 外部市场内部化可以减少市场交易费用  61-64
    3.2.2 跨国公司内部贸易是企业内部化行为超越国界的直接结果  64-66
    3.2.3 对跨国公司内部贸易的其他理论解释  66-67
  本章小结  67-69
第4章内部贸易功能分析  69-87
  4.1 内部贸易功能总体描述  69-71
  4.2 内部贸易的交易费用节约功能  71-74
    4.2.1 内部贸易降低外部市场不完全性带来的交易费用  71-73
    4.2.2 内部贸易提高交易效率  73-74
  4.3 内部贸易的风险回避功能  74-80
    4.3.1 避免外部市场不确定性的经营风险,保证跨国经营的稳定性  74-75
    4.3.2 消除知识资产在市场转移中的不确定性,防止技术优势的丧失  75-76
    4.3.3 满足公司生产体系对中间产品的特定需求,健全内部供应保障体系  76-77
    4.3.4 回避与东道国的矛盾与冲突,逃避管制  77-79
    4.3.5 增强公司在国际市场的垄断地位  79-80
  4.4 内部贸易的收益最大化功能  80-83
  4.5 内部贸易的母子公司关系协调功能  83-85
  本章小结  85-87
第5章不同内部贸易方式的收益分析  87-107
  5.1 一般假设及符号含义  87-88
  5.2 跨国经营的基本类型  88-91
  5.3 不同跨国经营方式的产量和利润  91-95
    5.3.1 基本假设  91
    5.3.2 无国际贸易情况下的市场均衡和公司利润  91-93
    5.3.3 出口贸易的产量与利润  93-94
    5.3.4 水平型一体化跨国经营的利润  94-95
    5.3.5 垂直型一体化跨国经营的利润  95
  5.4 技术特征和国家特征对跨国经营类型和区位的影响  95-102
    5.4.1 两国市场规模大小对跨国经营类型的影响  96-98
    5.4.2 贸易成本对跨国经营的影响  98-100
    5.4.3 边际成本差异对跨国经营的影响  100-101
    5.4.4 生产要素禀赋对跨国经营的影响  101-102
  5.5 跨国经营的福利效应  102-104
  本章小结  104-107
第6章终产品、中间品及知识产品内部贸易分析  107-120
  6.1 基本假设  107-108
  6.2 一般均衡推导  108-111
  6.3 终产品和中间品一般均衡产量与价格  111-114
    6.3.1 不同公司类型的终产品和中间品内部贸易量决定条件  111-112
    6.3.2 终产品和中间品内部贸易价格约束条件  112-113
    6.3.3 不同公司类型终产品和中间品内部贸易加成收入决定条件  113-114
  6.4 知识产品内部贸易分析  114-117
    6.4.1 知识产品的性质  114-115
    6.4.2 知识资产内部贸易的流向  115-117
  6.5 国家特征对内部贸易的影响  117-118
  本章小结  118-120
第7章内部贸易影响因素  120-148
  7.1 影响内部贸易的微观因素  120-132
    7.1.1 产品和产业特征对内部贸易的影响  121-127
    7.1.2 跨国公司FDI战略及运营子公司的战略对内部贸易的影响  127-131
    7.1.3 企业规模经济及经营范围对内部贸易的影响  131-132
  7.2 影响内部贸易的宏观因素  132-146
    7.2.1 国家经济特征对内部贸易的影响  133-144
    7.2.2 经济地理关系对内部贸易的影响  144-146
  本章小结  146-148
第8章单边内部贸易实证分析  148-176
  8.1 模型综述  148-154
    8.1.1 内部贸易实证的基本模型  149-153
    8.1.2 内部贸易实证数据计算方法  153-154
  8.2 美国货物内部贸易总规模实证分析  154-157
    8.2.1 变量选取及模型估计  154-155
    8.2.2 美国内部贸易总额回归及分析  155-157
  8.3 出口内部贸易实证分析  157-161
    8.3.1 变量选取及假设  157-158
    8.3.2 出口内部贸易模型  158-161
  8.4 进口内部贸易实证分析  161-165
    8.4.1 变量选取及假设  161
    8.4.2 进口内部贸易模型  161-165
  8.5 美国母公司与其国外子公司的内部贸易实证分析  165-170
    8.5.1 美国母公司向其子公司出口内部贸易分析  165-167
    8.5.2 美国母公司从其子公司进口贸易分析  167-170
  8.6 在美国的外资子公司与其国外母公司体系内部贸易实证分析  170-175
    8.6.1 在美国的外资子公司向其母公司体系的出口贸易分析  170-172
    8.6.2 在美国的外资子公司从其母公司体系的进口贸易分析  172-175
  8.7 实证结论及讨论  175-176
第9章双边内部贸易实证分析  176-190
  9.1 变量选取与模型估计  176-177
  9.2 对样本的面板数据分析  177-187
  9.3 实证结论及讨论  187-190
第10章结论与展望  190-197
  10.1 结论  190-194
  10.2 创新点  194-195
  10.3 论文存在的不足及进一步研究的方向  195-197
参考文献  197-207
附表主要原始数据  207-219
致谢  219-220
攻读博士学位期间的研究成果  220

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