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企业集团内部交易及其限制竞争行为研究

作　者: 陈艳利
导　师: 于立
学　校: 东北财经大学
专　业: 产业经济学
关键词: 企业集团关联方交易限制竞争行为反垄断政策
分类号: F224
类　型: 博士论文
年　份: 2009年
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内容摘要

现代市场经济中,企业集团是最为典型的中间组织。在经济一体化深入、运营环境改变和企业集团组织变革的过程中,企业集团内部交易的类型与数量均呈现出动态扩展趋势,跨国企业集团内部交易及其限制竞争行为更是不容小觑。与此同时,中国经济转轨过程中企业所有权结构和资本市场的制度现实,又使得企业集团内部交易颇具特殊性和复杂性,企业集团利用其内部交易谋求不当利益已是不争的事实。企业集团内部交易理论与政策的研究随之成为重点和热点问题。作为关键领域,企业集团内部交易引发的限制竞争行为的反垄断政策越发引起理论界和实务部门的关注,成为规范企业集团良性发展、维护公平竞争的市场环境和完善政府治理改革的客观要求和现实选择。本文研究的核心问题就是企业集团内部交易以及由此所引发的限制竞争行为,具体包括企业集团内部交易及其限制竞争行为的理论分析、企业集团内部交易及其限制竞争行为的实证研究,企业集团内部交易及其限制竞争行为的反垄断政策评述与设计等。本文以企业集团的“二重性”和“二级模糊”特征为出发点,遵循产业组织理论(反垄断经济学)、企业理论和政府监管理论等理论基础,主要利用经济计量方法、比较分析方法和案例分析方法,具体研究了企业集团内部交易及其限制竞争行为的相关问题。在企业集团内部交易及其限制竞争行为的理论分析方面,本文认为,界定企业集团的“二重性”和“二级模糊”,有利于更好地理解企业集团内部交易及其限制竞争行为的特点。而对企业集团内部交易及其限制竞争行为的监管政策特殊性的解读,既体现在利益相关者约束和环境变革影响的多维性,更体现在企业集团内部交易及其限制竞争行为的复杂性和动态性,这些直接关系到企业集团内部交易及其限制竞争行为的监管政策框架的构建。在企业集团内部交易及其限制竞争行为的实践评述方面,本文从上市公司关联方交易的统计描述、医药生物制品产业集团内部交易的计量分析,再到企业集团内部交易引发的限制竞争行为的案例剖析；从企业集团内部交易反垄断政策和其他监管政策的经验总括,到现实评述与问题揭示,旨在丰富企业集团内部交易及其限制竞争行为的理论分析,以此实现理论和实践在较高层次上的统一。在企业集团内部交易及其限制竞争行为的政策设计方面,本文认为,构建企业集团内部交易的多维立体式监管政策框架体系重在寻求反垄断政策和其他监管政策的协调与互动。在其他学者相关研究的基础上,本文在下列三个方面进行了有益的探讨,取得了一些较有价值的研究结论。一是部分修正了企业集团内部交易的界定。在对比分析关联企业与企业集团、企业内交易与企业间交易的基础上,本文提出企业集团内部交易的概念,并通过剖析其与关联方交易的区别,进一步指出企业属性和市场属性的“二重性”以及企业集团“二级模糊”的性质,使得企业集团内部关联方交易更具复杂性与特殊性。二是提出了对企业集团内部交易及其限制竞争行为进行监管的分析框架。企业集团内部交易是一种自主性行为,本身不应有错。但是,对于企业集团利用其内部非公允的关联方交易与操纵性转移定价获得市场势力,谋求不当利益,并因信息不对称而损害利益相关者,进而影响市场公平竞争的限制竞争行为,社会公共机构(政府)应进行必要而有效的监管,而其关键之一应是针对限制竞争行为的反垄断政策。三是特别强调系统可行、协调互动的企业集团内部交易的监管政策设计。企业集团内部交易的许多问题与多学科的理论和方法相关。本文基于反垄断经济学和政府监管理论的视角,以企业集团内部交易及其限制竞争行为的反垄断政策为主体,注重反垄断政策与公司监管以及会计监管政策等多维度互动协调体系的构建,在一定程度上弥补了原有单一角度研究的不足,应是较早的针对企业集团内部交易及其限制竞争行为的系统研究。然而,由于学识所限,本文对企业集团内部交易问题的研究还未尽如人意,尤其在经济全球化背景下,政府对企业集团内部交易以及由此引发的限制竞争行为进行必要而有效的监管更是一项重要课题和难题,相关的问题还有待于进一步的研究,这些便是未来应该继续深入研究的领域。一是企业集团内部交易监管理论的扩展性。监管政策约束下的企业集团内部交易行为等问题,还需要将委托—代理模型和博弈论模型纳入原有理论分析框架之中；针对垄断性产业中的企业集团内部交易,其监管政策设计应充分考虑激励性监管理论。二是企业集团限制竞争行为及其负面效果的实证研究。需要对企业集团内部交易以及由此引发的限制竞争行为进行重分类研究,尤其是基于结构—行为—绩效(SCP)框架的不同产业分布的实证研究。三是特定产业的集团内部交易监管政策的实践。除了本文的医药生物制品产业之外,中国钢铁业、专用设备制造业、金融业、房地产业等产业集团内部交易问题也颇具代表性。若选择这些产业作为后续研究样本,可以对本文设计的反垄断政策进行实施跟踪和效果评价,也会进一步丰富企业集团内部交易监管政策的体系框架。四是企业集团内部交易监管政策的国际协调。在经济全球化条件下,可以针对发达国家之间、发达国家与发展中国家之间以及发展中国家之间反垄断政策的冲突与国际协调的问题开展进一步的深入研究。围绕研究主题,按照“提炼理论分析框架—实证研究监管客体—评述中外监管实践—构建监管政策体系”的研究思路,本文被分为7章,其逻辑结构与框架体系如下：第1章导论,阐释选题背景与研究意义,在梳理产业组织理论(反垄断经济学)、企业理论和政府监管理论等相关理论基础的同时,评述国内外研究现状,确定本文的基本思路与研究框架。第2章,解读企业集团概念,分析了企业集团的“二重性”和“二级模糊”,厘定企业集团内部交易,阐释企业集团内部交易引致的限制竞争行为,探讨了企业集团内部交易的利益相关者约束以及环境变革对企业集团内部交易的影响,重在突出对企业集团内部交易行为进行监管的特殊性所在,旨在为相关研究确立理论分析框架。第3章以上市公司为例,运用数理统计方法和经济计量方法处理时间数据和面板数据,描述与分析企业集团内部交易的一般特征,并集中刻画医药生物制品产业上市公司集团内部交易与控制权结构、市场集中度和经营绩效的相关性,概述企业集团监管政策的客体特征。第4章,在第3章研究结论的基础上,以案例评述与剖析为主,进一步从滥用市场势力、利益侵害、垄断协议和经营者集中等层面分类研究与具体揭示企业集团内部交易所引发的限制竞争行为,为企业集团内部交易监管政策的构建提供现实分析依据。第5章,评介企业集团的反垄断政策,揭示企业集团内部交易反垄断政策的国际经验和主要趋势,与此同时,对中国企业集团内部交易的反垄断政策现状和问题进行了深入分析和全面论述,概括出企业集团内部交易及其限制竞争行为的反垄断政策的共性启示。第6章,基于国际比较的视角,着重剖析企业集团内部交易及其限制竞争行为的公司监管和会计监管政策,并以提炼监管目标、监管原则和监管体系的基本原理为切入点,寻求企业集团内部交易的监管框架,旨在多维度构建企业集团内部交易及其限制竞争行为的监管政策体系。第7章总结了全文主要研究结论,并对未来研究趋势和领域进行了说明。

全文目录

摘要  2-5
Abstract  5-15
1 导论  15-32
  1.1 选题背景与研究价值  15-16
    1.1.1 选题背景  15
    1.1.2 研究价值  15-16
  1.2 理论基础与文献综述  16-29
    1.2.1 理论基础  16-23
    1.2.2 文献综述  23-29
  1.3 研究思路与逻辑体系  29-32
    1.3.1 研究思路  29-31
    1.3.2 逻辑体系  31-32
2 企业集团内部交易及其限制竞争行为的基本界定  32-54
  2.1 企业集团的相关概念解析  32-40
    2.1.1 企业、集团与跨国公司  32-37
    2.1.2 关联企业与企业集团  37-38
    2.1.3 企业集团的"二重性"  38-40
  2.2 企业集团内部交易的内涵  40-44
    2.2.1 企业内交易与企业间交易  40-41
    2.2.2 集团外部交易与内部交易  41-43
    2.2.3 企业集团内部交易的分类  43-44
  2.3 企业集团限制竞争行为阐释  44-54
    2.3.1 企业集团限制竞争行为的含义  45-46
    2.3.2 企业集团限制竞争行为的分类  46-50
    2.3.3 集团内部交易及其限制竞争行为  50-54
3 基于上市公司的企业集团内部交易特性的实证分析  54-73
  3.1 企业集团内部交易的一般表现  54-57
    3.1.1 企业集团内部交易的总体描述  54-55
    3.1.2 企业集团内部交易的分布描述  55-56
    3.1.3 企业集团内部交易的类型描述  56-57
  3.2 企业集团内部交易的产业分析  57-69
    3.2.1 企业集团内部交易的趋势性  58-60
    3.2.2 集团内部交易特征检验的数据和模型  60-62
    3.2.3 集团内部交易与市场集中度的相关性  62-65
    3.2.4 集团内部交易与控制权结构的相关性  65-67
    3.2.5 集团内部交易与经营业绩的相关性  67-69
  3.3 企业集团内部交易的特性总结  69-73
4 企业集团内部交易及其限制竞争行为的分类分析  73-91
  4.1 企业集团内部交易与滥用市场势力行为  73-80
    4.1.1 驱逐对手定价  73-75
    4.1.2 差别待遇  75-76
    4.1.3 搭配销售  76-79
    4.1.4 拒绝交易  79-80
  4.2 企业集团内部交易与利益侵害行为  80-86
    4.2.1 企业集团操纵盈余  80-82
    4.2.2 控股股东资金侵占  82-84
    4.2.3 母公司逃废债务  84-86
  4.3 企业集团内部交易与垄断协议行为  86-88
  4.4 企业集团内部交易与经营者集中行为  88-91
5 企业集团内部交易及其限制竞争行为的反垄断政策  91-108
  5.1 反垄断政策的国际经验  91-97
    5.1.1 集团内部交易中价格歧视的判定  91-93
    5.1.2 企业集团市场份额的计算单位  93
    5.1.3 滥用市场支配地位的法律责任  93-94
    5.1.4 并购时对集团市场集中度的处理  94-95
    5.1.5 经营者集中控制的"实体标准"  95-96
    5.1.6 企业并购集中申报标准的规定  96-97
  5.2 反垄断政策的中国现实  97-102
    5.2.1 反垄断政策的演进  97-99
    5.2.2 反垄断政策的问题  99-102
  5.3 反垄断政策框架的设计  102-108
    5.3.1 "基于结构的市场行为"的判定  102
    5.3.2 "合理推定"中经济分析的实施  102-103
    5.3.3 滥用市场势力行为的归责和惩处  103-104
    5.3.4 垄断协议行为的认定和分类执法  104-105
    5.3.5 经营者集中行为的约束和控制  105-107
    5.3.6 反垄断有关法律的调整与衔接  107-108
6 企业集团内部交易及其限制竞争行为的其他监管政策  108-126
  6.1 监管政策的国际经验  108-115
    6.1.1 关联方界定标准的制度规范  108-110
    6.1.2 关联方交易与转移定价政策  110-111
    6.1.3 事前、事中和事后监管制度  111-114
    6.1.4 关联方交易与定价信息披露  114-115
  6.2 监管政策的中国现实  115-121
    6.2.1 监管政策的演进  115-120
    6.2.2 监管政策的问题  120-121
  6.3 监管政策框架的设计  121-126
    6.3.1 重大交易股东大会批准制的完善  122
    6.3.2 交叉持股的表决权的必要限制  122-123
    6.3.3 股东派生诉讼制度的有效实施  123
    6.3.4 控股股东诚信义务的明确和落实  123-124
    6.3.5 信息披露与豁免制度的建立健全  124
    6.3.6 企业集团关联方交易内控的加强  124-126
7 主要结论与研究展望  126-130
  7.1 主要结论  126-128
    7.1.1 企业集团滥用"二重性"行为具有普遍性  126
    7.1.2 企业集团内部交易的监管政策具有特殊性  126-127
    7.1.3 企业集团的限制竞争行为重在反垄断政策  127
    7.1.4 企业集团的监管政策体系应强调协调互动  127-128
  7.2 研究展望  128-130
    7.2.1 企业集团内部交易监管政策理论的扩展  128-129
    7.2.2 企业集团限制竞争行为效果的实证研究  129
    7.2.3 特定产业集团内部交易的反垄断政策实践  129
    7.2.4 企业集团反垄断政策的国际冲突与协调  129-130
攻读博士学位期间的科研成果  130-136
参考文献  136-145
后记  145-146

企业集团内部交易及其限制竞争行为研究

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