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人民币资本项目完全可兑换的路径研究

作　者: 严晓春
导　师: 龙薇
学　校: 湖南大学
专　业: 金融学
关键词: 资本项目完全可兑换路径安排资金非均衡资金均衡
分类号: F224
类　型: 硕士论文
年　份: 2006年
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内容摘要

在经济和金融全球化背景下，中国作为一个大国，要在世界经济和金融新秩序中扮演重要角色，人民币资本项目实现完全可兑换是一个不可避免的趋势。在“十一五规划”中，我国已经明确提出“逐步实现人民币资本项目可兑换”。十六届五中全会也提出，要“逐步实现人民币资本项目可兑换”。由此可见，实现人民币资本项目完全可兑换是我国政府坚定不移的目标。因此，从促进我国经济改革与经济发展的大局出发，积极探索基于中国现状及特点的人民币资本项目完全可兑换的路径及配套措施，最大限度地利用“两个市场”、“两种资源”来发展中国经济，是具有十分重要的现实意义的研究课题。本文在以下几方面做了尝试：1．在检索既有理论的基础上，运用类比分析方法对国际国内关于资本项目可兑换的内涵、标准、路径、福利与代价及资本项目可兑换与宏观经济均衡的关系等方面的不同观点进行了归纳、分析和评价。2．运用过程分析方法，对人民币资本项目可兑换的现状进行了考察。其中重点考察了人民币资本项目可兑换的历程，目前的管制与可兑换情况，可兑换的路径安排及这种路径安排给我国经济带来的积极影响和负面效果。3．运用比较分析的方法，对日本、智利、泰国三个不同类型国家资本项目可兑换的路径进行了详细分析和总结，从中获得了有益启迪。4．最后本文从理论与实际相结合的角度出发，提出在推进人民币资本项目完全可兑换进程中，应该实行“资本项目均衡开放”的路径安排。围绕如何实现“资本项目均衡开放”，本文设计了人民币资本项目完全可兑换的时间、顺序安排及策略建议。本文的创新之处在于运用实证分析方法，分析了我国目前存在的外资过度流入问题和由此带来的资金非均衡流动问题及其对宏观经济的影响，分析了问题产生的重要原因在于现行的“宽进严出”的资本项目可兑换路径安排。为了实现资金流动从“非均衡”向“均衡”的回归，需要改革现行路径安排，实行“资本项目均衡开放”。本文设计了“资金均衡动态模型”佐证了这一观点。本文的研究结果表明：我们应当抓住当前中国经济快速增长、本外币资金充裕的有利时机，在人民币资本项目部分可兑换的基础上，加强资本项目双向开放研究，维护外汇资金流入流出总体平衡，稳步推进人民币资本项目朝着完全可兑换步伐迈进。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-10
插图索引  10-11
附表索引  11-12
第1章导论  12-17
  1.1 选题的背景与意义  12-13
  1.2 相关文献综述  13-15
  1.3 研究思路与方法  15-16
  1.4 结构安排与主要内容  16-17
第2章资本项目可兑换的理论分析  17-28
  2.1 资本项目可兑换的内涵和标准  17-19
    2.1.1 资本项目可兑换概念的界定  17
    2.1.2 资本项目完全可兑换的标准  17-19
  2.2 资本项目可兑换的路径  19-20
  2.3 资本项目可兑换与宏观经济均衡  20-22
    2.3.1 “米德冲突”  20-21
    2.3.2 蒙代尔—弗莱明模型  21-22
  2.4 资本项目可兑换的福利与代价  22-28
    2.4.1 资本项目可兑换的福利  22-25
    2.4.2 资本项目可兑换的代价  25-28
第3章人民币资本项目部分可兑换的现实考察  28-44
  3.1 人民币资本项目部分可兑换的现状  28-33
    3.1.1 人民币资本项目部分可兑换的历程  28-29
    3.1.2 人民币资本项目部分可兑换与管制情况  29-33
  3.2 人民币资本项目部分可兑换的路径安排  33
  3.3 对人民币资本项目部分可兑换路径安排的效果评价  33-44
    3.3.1 积极影响  34-37
    3.3.2 负面影响  37-44
第4章资本项目可兑换路径的国际借鉴  44-53
  4.1 日本资本项目可兑换的路径安排  44-47
    4.1.1 实行渐进有序方式推进资本项目可兑换  44-46
    4.1.2 对日本资本项目可兑换路径安排的效果评价  46-47
  4.2 智利资本项目可兑换的路径安排  47-49
    4.2.1 实行管制与开放同时进行方式推进资本项目可兑换  47-48
    4.2.2 对智利资本项目可兑换路径安排的效果评价  48-49
  4.3 泰国资本项目完全可兑换的路径安排  49-50
    4.3.1 实行“激进”与“渐进”并重方式推进资本项目可兑换  49-50
    4.3.2 对泰国资本项目可兑换路径安排的效果评价  50
  4.4 主要国际经验总结  50-53
    4.4.1 宜采用渐进方式推进资本项目可兑换  50-51
    4.4.2 需科学合理地安排资本项目可兑换路径  51
    4.4.3 要有健全的银行体系和金融监管  51
    4.4.4 应该实行资金流入流出均衡管理  51-53
第5章人民币资本项目完全可兑换的路径与策略研究  53-67
  5.1 人民币资本项目迈向完全可兑换的路径安排  53-60
    5.1.1 应该实行“资本项目均衡开放”的完全可兑换路径安排  53-57
    5.1.2 人民币资本项目迈向完全可兑换的时间和顺序安排  57-60
  5.2 人民币资本项目迈向完全可兑换的策略选择  60-67
    5.2.1 加强对外投资的可操作性和适用性研究  60-61
    5.2.2 切实提高利用外资质量  61-62
    5.2.3 强化跨境资本流动监管  62-63
    5.2.4 完善宏观经济决策  63-64
    5.2.5 构筑完善的金融体系  64-65
    5.2.6 增强微观经济主体的竞争能力  65-67
结论  67-69
参考文献  69-72
附录A 攻读硕士学位期间所发表学术论文目录  72-73
致谢  73

人民币资本项目完全可兑换的路径研究

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