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证券投资基金组织形式研究

作　者: 田立军
导　师: 宋哲新
学　校: 天津财经大学
专　业: 经济法
关键词: 证券投资基金契约型公司型组织形式体系重构
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2006年
下　载: 259次
引　用: 3次
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内容摘要

本文以证券投资基金组织形式为论题,运用法学与经济学的相关原理,采用语义分析、比较分析、经济分析、历史考察、逻辑推理等研究方法,对证券投资基金组织形式的理论基础、定性定位、组织构架、缺陷与优势、重构设想等范畴进行了系统地探讨和研究,旨在深化对证券投资基金组织形式的理性认识,促进其体系的完善与创新。正文共分为四个部分:第一章为证券投资基金组织形式的理论界定。本章首先对证券投资基金概念进行法律辨析,引出了证券投资基金的组织定性、定义与定位;然后介绍了证券投资基金组织形式的历史演进及其背景,比较了契约型与公司型证券投资基金的特点,并对其生成的经济学价值与理论基础进行评析。本章旨在厘清关于证券投资基金的基本理论问题,为对各类具体组织形式的讨论奠定基础。第二章为契约型证券投资基金组织结构之法律分析。本章首先提出了契约型证券投资基金组织结构形成的法理依据是信托原理的基本观点;然后对契约型证券投资基金的主体结构及其法律关系进行了理论阐述和对比分析,特别是对信托关系“一元论”和“二元论”争论展开讨论,并提出自己的“一元论”主张及其理论依据;最后解析了作为契约型证券投资基金法律关系载体的基金合同。本章旨在析清契约型证券投资基金的组织关系构架,明确当事人各方的法律地位与相互关系。第三章为公司型证券投资基金组织结构之法律分析。本章首先提出了公司型证券投资基金组织结构形成的法理依据是现代公司治理理念下的“委托——代理”原理的基本观点,从而与“信托说”相区别,然后对公司型证券投资基金法律关系的特性展开分析,特别论证了基金公司的内部代理关系及其与基金管理人与托管人的外部代理关系。本章对旨在阐明公司型证券投资基金特有的治理结构及其优势,为其在我国的采用提供理论依托。第四章为我国证券投资基金组织形式的体系重构。本章针对我国证券投资基金组织形式的单一状况,首先指出了我国契约型证券投资基金组织形式的制度缺陷,进而提出了完善构想;其次论证了我国引入公司型证券投资基金组织形式的必要性与可行性,并为之构建了组织构架;最后介绍了我国私募基金的发展状况及前景,针对其给我国基金组织形式

全文目录

中文摘要  3-5
英文摘要  5-9
引言  9-10
第1 章公司型证券投资基金组织形式的理论界定  10-24
  1.1 证券投资基金概念的法律辨析  10-13
    1.1.1 证券投资基金的理论内涵  10-11
    1.1.2 证券投资基金概念的法律表述  11-13
  1.2 证券投资基金组织形式的理论定位  13-17
    1.2.1 我国证券投资基金组织定性  13-16
    1.2.2 证券投资基金组织形式的理论定位  16-17
  1.3 证券投资基金组织形式的历史考察与比较  17-20
    1.3.1 契约型证券投资基金的形成背景  17-18
    1.3.2 公司型证券投资基金的形成背景  18-19
    1.3.3 契约型与公司型证券投资基金的特点比较  19-20
  1.4 证券投资基金组织形式的经济学分析  20-24
    1.4.1 “混合体”结构——以节省交易成本为目标  20-21
    1.4.2 组织化——决策与监督的效率追求  21-22
    1.4.3 资产专用性——对组织一体化的同向制约  22-24
第2 章契约型证券投资基金组织结构之法律分析  24-35
  2.1 契约型证券投资基金组织构架的法理基础  24-27
    2.1.1 信托基本原理的沿用  24-26
    2.1.2 证券投资基金与信托制度的关系  26-27
  2.2 契约型证券投资基金的主体构成  27-30
    2.2.1 契约型证券投资基金基本当事人  27-29
    2.2.2 契约型证券投资基金当事人之间的相互关系  29-30
  2.3 契约型证券投资基金法律关系的模式  30-33
    2.3.1 “二元论”与“一元论”之争  30-31
    2.3.2 契约型证券投资基金法律关系模式的国际比较  31-33
  2.4 基金合同  33-35
    2.4.1 基金合同的含义  33-34
    2.4.2 基金合同的属性  34-35
第3 章公司型证券投资基金组织结构之法律分析  35-49
  3.1 公司型证券投资基金组织构架的法理基础  35-37
    3.1.1 “委托——代理”原理的沿用  35
    3.1.2 现代公司治理与委托代理制度的关系  35-37
  3.2 公司型证券投资基金的主体结构  37-43
    3.2.1 公司型证券投资基金的基本当事人  37-38
    3.2.2 基金公司  38-42
    3.2.3 基金发起人  42-43
  3.3 公司型证券投资基金法律关系的特性  43-49
    3.3.1 基于公司法理的基金公司内部代理关系  43-45
    3.3.2 基于合同法理的外部委托代理关系  45-49
第4 章我国证券投资基金组织形式的体系重构  49-67
  4.1 契约型证券投资基金的完善与法律规制  49-56
    4.1.1 我国契约型证券投资基金制度缺陷  49-51
    4.1.2 完善我国契约型基金组织形式的法律构想  51-56
  4.2 公司型证券投资基金的引入与法律设计  56-63
    4.2.1 我国引入公司型证券投资基金的必要性分析  57-58
    4.2.2 我国引入公司型证券投资基金的可行性分析  58-59
    4.2.3 我国公司型证券投资基金组织结构的设计  59-63
  4.3 我国证券投资基金组织形式的再创新  63-67
    4.3.1 私募基金对基金组织形式的新挑战  63-64
    4.3.2 有限合伙型投资基金组织形式的引进设想  64-67
结论  67-68
参考文献  68-72
后记  72

证券投资基金组织形式研究

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