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我国私募股权基金相关法律问题研究

作　者: 王慎谦
导　师: 姜平
学　校: 云南财经大学
专　业: 民商法学
关键词: 私募股权基金 现行法律规范 法律问题 解决途径
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要


私募股权基金(Private Equity Fund),或称私募股权投资基金,是指以非公开的方式、向特定投资者募集的,以非上市的企业股权为投资对象的投资基金。其具有高门槛、高效率、低监管、高收益、投资项目高风险、投资期限长、流动性差等一系列特征,区别于私募基金、PE、创业投资与证券投资基金,但包括产业投资基金。私募股权基金,按照私人股权投资类型,可划分为:天使资本类型的私募股权基金、创业投资类型的私募股权基金、发展资本类型的私募股权基金、并购基金类型的私募股权基金、夹层资本类型的私募股权基金、以及重整基金类型的私募股权基金;按照组织结构,可划分为:公司型私募股权基金、信托型私募股权基金和有限合伙型私募股权基金。发展私募股权基金,对活跃金融市场、满足投资需求、促进我国中小企业成长,以及保障我国社会经济稳定、实现创新型国家、发展低碳经济都具有重大的意义。而私募股权基金的健康发展,离不开法律的引导和规范。我国现行《公司法》、《信托法》、《合伙企业法》三部法律,对应着私募股权基金的三种主要组织形式,构成了私募股权基金存在的法律基础,为我国私募股权基金创造出了必需的法律空间。同时,《创业投资企业管理暂行办法》为旗帜的一系列的部门规章,使得我国私募股权基金,尤其是创业投资型的私募股权基金的组织形式、运作流程已基本有法可依。但我国私募股权基金发展仍面临着法律体系不健全、对合格投资者的规定过于粗糙、优先股制度缺失、有限合伙人责任不清、退出渠道不畅以及配套制度不完善等法律问题,相对应必须从六个方面予以完善:通过单行立法健全私募股权基金的法律体系;详细界定私募股权基金的合格投资者;设立优先股制度以完善私募股权基金的投资工具;明确有限合伙型私募股权基金中投资者的责任;完善私募股权基金的退出机制以及完善私募股权基金相关配套制度。

全文目录


摘要  4-5
Abstract  5-9
引言  9-12
第一章 私募股权基金概述  12-22
  第一节 私募股权基金的概念  12-13
  第二节 私募股权基金的特征  13-14
  第三节 相关概念的释义与辨析  14-19
    一、私募股权基金与私募基金  14-15
    二、私募股权基金与PE  15-16
    三、私募股权基金与创业投资  16-17
    四、私募股权基金与产业投资基金  17-18
    五、私募股权基金与几种常见证券投资基金  18-19
  第四节 私募股权基金的类型  19-22
    一、按照私人股权投资的类型划分  19-20
    二、按照私募股权基金的组织形式划分  20-22
第二章 我国现行法律对私募股权基金的规范  22-33
  第一节 对私募股权基金基本组织形式的规范  22-25
    一、公司法的相关规范  22-23
    二、信托法的相关规范  23
    三、合伙企业法的相关规范  23-25
  第二节 对私募股权基金行为的特别规范  25-30
    一、对公司型、有限合伙型私募股权基金的特别规范  25-28
    二、对信托型私募股权基金的特别规范  28-30
  第三节 对私募股权基金配套制度的规范  30-31
    一、对特殊机构投资者准入制度的规范  30-31
    二、对税收优惠制度的规范  31
  第四节 不同地区和试点对私募股权基金的规范  31-33
第三章 我国私募股权基金发展面临的法律问题  33-41
  第一节 现行私募股权基金法律体系存在缺陷  33-34
  第二节 对合格投资者的规定过于粗糙  34
  第三节 优先股制度缺失  34-36
  第四节 有限合伙人责任不清  36
  第五节 退出机制不完善  36-39
    一、上市退出的不足  37-38
    二、并购退出的不足  38
    三、回购退出的不足  38-39
  第六节 配套制度不完善  39-41
    一、税收制度适用过窄  39-40
    二、缺少商业银行准入制度  40
    三、征信制度不完善  40-41
第四章 我国私募股权基金法律问题的解决途径  41-48
  第一节 对私募股权基金进行单行立法  41-42
  第二节 对合格投资者资格进行详细界定  42-43
  第三节 设立优先股制度  43-44
  第四节 明确有限合伙人的责任承担  44-45
  第五节 完善退出机制  45-46
    一、上市退出的完善  45
    二、并购退出的完善  45-46
    三、回购退出的完善  46
  第六节 完善配套制度  46-48
    一、建立全面适用的税收优惠制度  46-47
    二、增加商业银行的准入制度  47
    三、通过自律组织建立私募股权基金征信制度  47-48
结论  48-50
参考文献  50-53
附录  53-55
致谢  55-56
作者在读期间完成的研究成果  56

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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