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基于DEA的R科学院研究所综合能力实证研究

作　者: 王欣
导　师: 蔡东宏
学　校: 海南大学
专　业: 企业管理
关键词: DEA 科研所综合能力
分类号: G322.2
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

科研评估工作起源于英国文官的晋升制度,随着社会的发展,考核由政府逐渐转向各行各业,由个人的考核拓展为集体和团队综合能力的评价。由于科技成为社会发展的第一生产力,目前世界各国都高度重视科学研究的发展,对科学研究的资金投入也迅速增加。合理有效的科研评价体系对于更好地激发科研潜力、营造创新环境、促进国家科学技术研究開发水平的提高以及推进国家科技创新体系的建立和发展都具有重要的意义。与国外一些发达国家相比,我国的科研评价工作起步较晚。20世纪90年代中期,随着“科教兴国”战略的确定,国家加大了对科研的投资力度,同时也增强了对科研评价工作的关注度。本文在参考已有研究的基础上,结合研究所的具体情况,设计了R科学院研究所综合能力评价指标体系,分别运用Malmquist、C2R和C2GS2模型,对R科学院十一五期间即2006-2010年10个研究所综合能力进行实证分析。通过运用Malmquist模型对2006-2010年10个研究所整体情况进行研究,同时对其中非营利性质和拟转企性质的研究所分别进行Malmquist运算,对其结果分别进行分析。通过运用C2R和C2GS2模型,对十一五期间R科学院10个研究所的综合能力进行实证研究,分析其DEA有效性并根据综合效率值对研究所综合能力水平进行排序。同时对非有效的决策单元的评价指标在目标值的基础上进行调整,分析了研究所2006年和2010年整体水平的变化情况,并根据模型结果分析了变化的原因。通过研究得出结论,R科学院各研究所之间综合能力水平差异较大,全要素生产率最高值为1.562,大约是最低值0.581的2.7倍。但总体而言各研究所2006-2010年生产率水平虽未取得较大进步,但也没有较大的退步,能够保持基本的发展水平。同时大部分研究所存在投入资源冗余,产出不足的现象,且科学院的整体发展水平不协调。文章最后,根据结论提出了七点建议,分别是(1)外引内培,加强人才队伍建设(2)积极申报科研项目,扩大科研经费投入(3)更新升级仪器设备,增强研究所可持续发展能力(4)建立科研资源配置机制,提升科研效率(5)提高科研成果转化能力,增加科技性收入(6)评价结果与拨款挂钩,改善内部竞争环境。(7)大所小所一起抓,带动整体平衡发展。不同的单位面对的是不同的外部环境和迥异的内部组织结构,只有基于具体的单位和组织,综合能力评价体系设计和研究才有现实的土壤。本文的研究成果对于农业类科研院所的综合能力评价具有一定的指导和示范作用。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-9
1 导论  9-18
  1.1 选题背景  9
  1.2 研究目的与意义  9-10
  1.3 国内外研究现状  10-16
    1.3.1 科研评估发展  10-11
    1.3.2 国外研究现状  11-13
    1.3.3 国内研究现状  13-16
  1.4 研究的创新点  16
  1.5 主要研究内容  16-17
  1.6 主要研究方法  17-18
2 研究基础与理论支持  18-25
  2.1 科研评价的分类  18
  2.2 研究所综合能力评价内涵  18-20
    2.2.1 基本概念  18-19
    2.2.2 特征  19
    2.2.3 作用  19-20
  2.3 综合能力评价方法  20-22
    2.3.1 综合评价方法的种类  20-22
    2.3.2 DEA在综合评价中的优势  22
  2.4 DEA简介  22-25
    2.4.1 基本原理  22-23
    2.4.2 应用  23
    2.4.3 评价流程  23-25
3 R科学院研究所综合能力评价指标体系建立  25-29
  3.1 R科学院简介  25
  3.2 决策单元的选取  25
    3.2.1 决策单元的定义  25
    3.2.2 决策单元的确定  25
  3.3 评价指标体系  25-29
    3.3.1 评价指标体系建立的原则  25-26
    3.3.2 评价指标的选取  26-27
    3.3.3 评价指标的分析  27-29
4 基于面板数据的R科学院研究所综合能力分析  29-35
  4.1 模型的选择  29-30
  4.2 模型结果指标解释  30
  4.3 研究所综合能力评价结果分析  30-32
  4.4 非营利研究所综合能力评价结果分析  32-33
  4.5 拟转企研究所综合能力评价结果分析  33-35
5 基于截面数据的R科学院研究所综合能力实证分析  35-44
  5.1 模型的选择  35-36
    5.1.1 C~2R模型  35-36
    5.1.2 C~2GS~2模型  36
  5.2 模型结果指标解释  36-37
  5.3 研究所综合能力评价DEA有效性结果分析  37-41
    5.3.1 研究所综合能力有效性分析  37-40
    5.3.2 非DEA有效研究所投入产出量调整分析  40-41
  5.4 研究所综合能力发展效率评价  41-44
6 主要结论与建议  44-48
  6.1 主要结论  44-45
  6.2 建议  45-47
    6.2.1 外引内培,加强人才队伍建设  45
    6.2.2 积极申报科研项目,扩大科研经费投入  45
    6.2.3 更新升级仪器设备,增强研究所可持续发展能力  45
    6.2.4 建立科研资源配置机制,提升科研效率  45-46
    6.2.5 提高科研成果转化能力,增加科技性收入  46
    6.2.6 评价结果与拨款挂钩,改善内部竞争环境  46
    6.2.7 大所小所一起抓,带动整体平衡发展  46-47
  6.3 研究中的不足  47-48
参考文献  48-50
致谢  50-51
附录  51-52
附表  52-54

基于DEA的R科学院研究所综合能力实证研究

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