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新三板若干法律问题研究

作　者: 汪东
导　师: 罗培新
学　校: 华东政法大学
专　业: 经济法学
关键词: 新三板 代办股份转让系统 场外交易市场 做市商制度 信息披露制度 转板制度 退市制度
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 545次
引　用: 2次
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内容摘要


2011年初,全国证券期货监管工作会议在京召开,中国证监会主席尚福林提出了2011年八大重点工作,其中,扩大中关村代办股份转让系统试点范围(即证券业内所称“新三板扩容”)、建立统一监管的全国性场外交易市场,被作为年内证监会主要工作之首。而与新三板有关的各项制度,如做市商制度、信息披露制度、转板和退市制度等均是业内外人士十分关注的问题,特别是在新三板被视为我国全国性场外交易市场的焦点之后,对于在扩容后的新三板中是否会引进做市商制度、创立转板制度,如何继续完善和建立信息披露制度、退市制度等,均需要得到充分的论证。笔者从我国场外交易市场的现状出发,借鉴美国先进的场外交易市场的经验,主要采取比较分析和实证分析的办法,对于作为我国多层次资本市场“塔基”的场外交易市场的中坚力量——新三板所面临的主要问题进行了论证,主要为:新三板扩容的必要性;新三板成为“中国的纳斯达克”的定位;新三板扩容对我国的资本市场建设、高新园区内企业、投资者等产生的积极的作用和影响;在新三板中引入做市商制度的可行性;在新三板中引入做市商制度的要求;在新三板信息披露方面,认为应当减少政府干预、加强行业自律,增强时效性等;在转板制度方面,认为应当在扩容后的新三板建立与场内交易市场其他板块特别是创业板建立转板之间的通道,提高在新三板挂牌的公司到场内交易市场上市的效率,应建立“新三板挂牌公司上市优先原则”;在退市制度方面,认为应根据“强制退市”的原则,借鉴我国主板和美国纳斯达克的摘牌标准,进行退市条件的设定,进一步完善退市制度等。

全文目录


论文摘要  4-6
Abstract  6-10
导言  10
第一章 场外交易市场概述  10-18
  第一节 美国场外交易市场  11-15
    一、美国场外交易市场的起源  11-12
    二、美国的纳斯达克市场  12-13
    三、美国的场外柜台交易系统  13
    四、美国的粉红单市场  13-14
    五、美国场外交易市场的转板和退市制度  14-15
  第二节 我国场外交易市场的完善  15-18
    一、我国场外交易市场的现状  15
    二、我国场外交易市场的功能定位  15-17
    三、我国场外交易市场的完善  17-18
第二章 新三板的渊源、定位、作用及影响  18-28
  第一节 新三板的历史渊源  18-21
    一、“两网”的兴衰  18-19
    二、“三板”的诞生  19-20
    三、“三板”第一次扩容产生“新三板”  20-21
  第二节 新三板的定位  21-27
    一、我国的多层次资本市场  21-23
    二、新三板与其他场外交易市场比较分析  23-26
    三、新三板的定位  26-27
  第三节 新三板的作用和影响  27-28
    一、对我国资本市场建设的作用和影响  27
    二、对高新技术园区内企业的作用和影响  27-28
    三、对投资者的作用和影响  28
第三章 做市商制度  28-33
  第一节 做市商制度的内涵、特征  28-29
    一、做市商制度的内涵  28-29
    二、做市商制度的特征  29
  第二节 做市商制度的国际化沿革  29-31
  第三节 在新三板实行做市商制度的可行性  31
    一、我国券商实力在增强  31
    二、我国证券交易硬件基础很坚实  31
  第四节 在新三板引入做市商制度的要求  31-33
    一、做市商的功能定位  31-32
    二、做市商的资格要求  32
    三、做市商报价规则的制订  32-33
    四、引入做市商制度的配套措施  33
第四章 新三板的信息披露制度  33-38
  第一节 信息披露制度  33-36
    一、信息披露制度的涵义  33-34
    二、做市商制度中的信息披露  34-35
    三、美国场外交易市场的信息披露  35-36
  第二节 我国新三板信息披露制度的完善  36-38
    一、我国场外交易市场也必须建立信息披露制度  36-37
    二、新三板建立和完善信息披露制度的必要性  37
    三、扩容后的新三板信息披露制度的完善  37-38
第五章 新三板扩容后的转板制度和退市制度  38-45
  第一节 转板制度  38-44
    一、三板市场转板制度现状  38-41
    二、建设转板制度的意义  41-43
    三、新三板扩容后转板制度设计的原则  43
    四、新三板转场内交易市场条件的设定  43-44
  第二节 退市制度  44-45
    一、建立退市制度的必要性  44
    二、退市制度的原则  44
    三、退市标准  44-45
第六章 结语  45-46
参考文献  46-49
在读期间发表的学术论文与研究成果  49-50

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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