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基于SCP分析范式的中国证券产业组织政策有效性研究

作　者: 陈为芳
导　师: 陈喜庆
学　校: 北京交通大学
专　业: 国民经济学
关键词: SCP 有效性 产业组织政策 影响机制 评价体系
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要


自1987年诞生第一家证券公司至今,中国证券业经历了20多年的风雨历程。中国证券市场高风险特性决定了政府对证券业的产业组织政策已经演变为严格的监管制度,成为金融监管制度的一部分。目前国内关于中国证券业监管问题的研究很多,但大部分都是从整体上或是与西方发达国家证券业监管制度对比的基础上给出了定性的分析。本文将从一个全新的视角—SCP分析范式,结合产业政策有效性理论,建立定量为主定性为辅的中国证券产业组织政策有效性评价体系来衡量和判断目前中国证券产业组织政策有效性现状。本文采用了实证分析与规范分析相结合,历史考察与现实透视相结合,定性分析与定量分析相结合的研究方法。通过研究分析得出：一、运用SCP分析范式对中国证券产业组织进行了全面研究,发现目前中国证券业存在市场集中度整体较低、价格竞争激烈、内部绩效较低等现实问题；二、从政策对象的角度,对中国证券业的市场结构控制政策与市场行为控制政策及其它们的影响机制进行了深入。三、再次运用SCP分析范式,构建了证券产业组织政策有效性指标体系。依照此标准,结合中国证券产业组织现状,发现中国证券产业组织政策总体上与优化证券产业组织本身存在诸多不匹配的地方,从而可以判断目前中国证券产业组织政策有效性并不明显。文章的最后部分针对性地提出了完善中国证券产业组织政策的对策建议。

全文目录


致谢  5-6
摘要  6-7
ABSTRACT  7-10
1 绪论  10-16
  1.1 选题背景和研究意义  10-11
    1.1.1 选题背景  10-11
    1.1.2 研究意义  11
  1.2 国内外研究现状  11-14
    1.2.1 关于SCP与公共政策的关系研究  11-13
    1.2.2 关于对证券产业组织政策的研究综述  13-14
  1.3 研究思路、研究方法及全文结构  14-16
    1.3.1 研究思路  14
    1.3.2 研究方法  14-15
    1.3.3 全文结构  15-16
2 理论基础  16-25
  2.1 以SCP为核心的产业组织理论  16-19
    2.1.1 以SCP为核心的产业组织理论的发展概况  16-17
    2.1.2 SCP分析在国内外证券业应用的相关文献综述  17-19
  2.2 产业政策有效性理论  19-22
    2.2.1 产业政策有效性的争论  19-21
    2.2.2 产业政策有效性的衡量和判断  21-22
  2.3 产业组织政策及其有效性指标的框架构建  22-25
    2.3.1 产业组织政策的涵义  22-23
    2.3.2 产业组织政策有效性评价指标的框架构建  23-25
3 中国证券产业组织分析  25-35
  3.1 中国证券业市场结构分析  25-29
    3.1.1 市场集中度  25-28
    3.1.2 业务差别化  28
    3.1.3 规模经济  28-29
  3.2 中国证券产业市场行为  29-32
    3.2.1 中国证券公司的价格竞争行为  29-31
    3.2.2 中国证券公司的产品竞争和业务创新行为  31
    3.2.3 中国证券公司的并购重组行为  31-32
    3.2.4 中国证券公司违法违规行为  32
  3.3 中国证券业的市场绩效  32-35
    3.3.1 中国证券业的外部绩效分析  32-33
    3.3.2 中国证券业的内部绩效分析  33-35
4 中国证券产业组织政策及其影响机制  35-42
  4.1 中国证券业的监管制度发展阶段  35-36
  4.2 中国证券业市场结构控制政策及影响机制  36-39
    4.2.1 进入和退出规制  36-37
    4.2.2 分业经营规制下的重组政策  37-38
    4.2.3 产权制度  38-39
  4.3 中国证券业市场行为规制政策及影响机制  39-42
    4.3.1 价格规制  39
    4.3.2 业务范围规制  39-40
    4.3.3 行为规制  40-42
5 中国证券产业组织政策的有效性评价  42-50
  5.1 中国证券产业组织政策有效性指标体系的建立  42-43
    5.1.1 构建中国证券产业组织政策有效性指标体系的原则  42
    5.1.2 基于SCP构建中国证券产业组织政策有效性指标体系  42-43
  5.2 中国证券产业组织政策的有效性评价  43-47
    5.2.1 中国证券业的市场结构有效性状况  44-45
    5.2.2 中国证券业的市场行为有效性状况  45-46
    5.2.3 中国证券业市场绩效有效性状况  46-47
  5.3 中国证券产业组织政策有效性完善的对策建议  47-50
    5.3.1 完善中国证券业市场结构控制政策的对策建议  47-48
    5.3.2 完善中国证券业市场行为控制政策的对策建议  48-50
参考文献  50-52
作者简历  52-54

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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