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基于DEA方法的省级自然科学基金效率实证研究

作　者: 李新杰
导　师: 李雄诒
学　校: 中原工学院
专　业: 企业管理
关键词: 数据包络分析(DEA)方法省级自然科学基金效率实证研究
分类号: G322
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 59次
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内容摘要

为了提升地方原始创新能力,参照国家基金模式,我国其它省、市陆续建立了地方自然科学基金。随着地方自然科学基金的不断发展,地方政府对自然科学基金投入力度的不断加大,这种投入所产生的效力、效率开始备受关注。在经费有限的情况下,对自然科学基金进行绩效评估意义重大。而且随着自然科学基金管理的日益规范,对其进行绩效评估也成为自然科学基金管理工作中的重要一环。我国省级科学基金发展参差不齐,各有特点。如何才能使我们对省级自然科学基金投入效率有一个全面、清晰的认识,是文章应解决的关键问题。鉴于此,本文首先对我国省级自然科学基金的管理机构、运行机制以及资助体系等发展现状进行了叙述和分析,并总结出我国省级自然科学基金管理体系的特点;其次通过对我国省级自然科学基金2007到2009年投入情况的对比研究,进一步总结出了我国省级自然科学基金投入特点。通过问卷调研,最后选取了16个省(地区)自然科学基金作为研究样本。结合省级自然科学基金发展的实际情况,从省级自然科学基金成果对促进地方知识发展、创新能力提升以及人才的培育等三个方面出发,构建了省级自然科学基金效率评价指标体系,并运用数据包络分析(DEA)方法中的BCC和CCR模型对16个样本进行相对效率评价。通过分析,得出了16个省级自然科学基金的相对绩效水平。其中,有10个省级自然科学基金的投入产出效率达到最优,另外6个地区的自然科学基金DEA评价无效。通过对无效决策单元的分析,发现造成省级自然科学基金低效的原因是在现有投入规模下产出严重不足,或保持现有科技产出下,投入冗余过大。对DEA评价无效的省级科学基金逐一做了投影分析后,发现7个投入、产出指标中,产出指标的改进幅度要远大于投入指标的改进幅度。说明造成省级自然科学基金DEA无效的主要原因是科技产出严重不足。最后针对造成我国省级自然科学基金低效的主要原因,提出了相应的对策建议。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-9
1. 绪论  9-12
  1.1 研究背景  9
  1.2 研究意义和目的  9-10
  1.3 研究方法  10-11
  1.4 研究内容和框架  11-12
2. 理论回顾与综述  12-20
  2.1 国外基础研究绩效评估的研究现状  12-13
  2.2 国内基础研究绩效评估研究现状  13-16
  2.3 科学基金绩效评估方法概述及DEA 方法在科技绩效评估中的应用  16-20
    2.3.1 自然科学基金绩效评估方法概述  16-18
    2.3.2 DEA 方法在科技绩效评估中的应用  18-20
3. 省级自然科学基金发展现状及特点  20-31
  3.1 省级自然科学基金在我国的发展  20
  3.2 省级自然基金的管理体制  20-25
    3.2.1 省级自然科学基金的管理机构  20-21
    3.2.2 省级自然科学基金现行的资助体系  21-22
    3.2.3 省级自然科学基金的运行机制  22-25
  3.3 我国省级自然科学基金的投入概况  25-29
  3.4 我国省级自然科学基金发展特点  29-31
    3.4.1 我国省级自然科学基金管理体制特点  29
    3.4.2 我国省级自然科学基金的投入特点  29-31
4. 我国省级自然科学基金效率评价实证分析  31-45
  4.1 DEA 模型介绍及评价步骤  31-32
  4.2 DEA 模型的经济意义  32
  4.3 指标的建立和数据来源说明  32-36
    4.3.1 省级自然科学基金评估指标体系的建立  32-35
    4.3.2 数据来源说明  35-36
  4.4 模型计算和结果分析  36-45
    4.4.1 模型结果综合分析  37
    4.4.2 模型结果分项分析  37-39
    4.4.3 从投入角度对无效决策单元进行投影分析  39-42
    4.4.4 从产出角度对无效决策单元进行投影分析  42-45
5. 研究结论及建议  45-50
  5.1 研究结论  45-46
  5.2 对策建议  46-48
  5.3 研究局限性及展望  48-50
参考文献  50-55
附录1 攻读学位期间所发表论文及科研情况  55-56
附录2  56-58
  表1 省自然科学基金投入指标原始数据  56-57
  表2 省自然科学基金产出指标原始数据  57-58
致谢  58-59

基于DEA方法的省级自然科学基金效率实证研究

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