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论信用证欺诈例外原则的适用

作　者: 刘群
导　师: 阳露昭
学　校: 中国海洋大学
专　业: 国际法学
关键词: 信用证信用证欺诈信用证欺诈例外原则适用条件
分类号: D996.1;F740.4
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

信用证是国际贸易中重要的结算支付工具,因其设计精巧而被称为“天才的创造”,对国际贸易的快速发展发挥了巨大的推动和保障作用。信用证所取得的巨大成功归于其所特有的独立性原则,但该原则也为一些不法商人所利用,信用证欺诈案件的增多,严重冲击了正常的国际贸易和金融秩序,给国际经贸活动带来了巨大危害。因此,信用证欺诈例外原则作为信用证基本原则的补充逐渐被大多数国家所认可。我国2006年1月1日开始实施的《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》规范了信用证欺诈行为,体现了信用证欺诈例外原则的主旨,但是在对第三方欺诈的规制等方面仍然不够完善。本文拟就五个方面试作论述：第一部分主要以信用证欺诈例外原则产生的基础为出发点展开论述,具体分为信用证的概念、特点和性质、信用证欺诈及其种类；第二部分主要论述信用证欺诈例外原则的内涵及理论基础,重点论述了“独立抽象原则”是诱发欺诈的重要原因。论证了欺诈例外原则与独立抽象原则的关系,提出欺诈例外原则与独立抽象原则应保持一种适度和平衡的关系。论述了信用证欺诈例外原则产生的理论基础(公共秩序保留理论、诚实信用理论、利益均衡理论等)；第三部分阐述了信用证欺诈例外原则的确立与发展过程,主要从信用证欺诈例外原则的排除出发,从欺诈例外原则的排除情形、欺诈例外原则的例外的必要性上说明了信用证欺诈例外原则的排除；第四部分主要对信用证的司法救济和防范措施入手,论述了信用证欺诈行为发生后所能采取的避免或减少损失的措施和方法：禁付令的相关理论、禁付令之外的其他相似的救济；同时,通过对买方和开证行对信用证欺诈的防范的分析,列明了买方和开证行对信用证欺诈防范的具体措施；第五部分则是从中国信用证欺诈例外的立法、中国现阶段信用证欺诈例外的司法实践方面讲述了我国信用证欺诈例外的立法现状、现阶段立法上、司法实践上存在的一些问题并进行了分析,提出了建议。本文旨在通过对信用证基本理论的分析研究的基础上,对国外已经形成信用证欺诈例外制度的理论和司法实践进行深入地研究,结合我国的国际贸易实践,对我国目前有关信用证欺诈例外原则的适用的立法和司法实践进行客观地分析,并提出自己的观点和意见。

全文目录

摘要  5-7
Abstract  7-12
引言  12-14
第一章信用证欺诈例外原则产生的基础  14-19
  第一节信用证的定义  14
  第二节信用证的基本原则  14-16
    一、独立抽象原则  14-15
    二、单据交易原则  15
    三、严格相符原则  15-16
  第三节信用证欺诈  16-19
    一、信用证欺诈的界定  16-18
    二、信用证欺诈的种类  18-19
第二章信用证欺诈例外原则概述  19-27
  第一节信用证欺诈例外原则的内涵和理论基础  19-22
    一、信用证欺诈例外原则的内涵  19
    二、信用证欺诈例外原则的理论基础  19-22
  第二节信用证欺诈的制度性成因—信用证独立抽象性原则  22-24
    一、信用证独立抽象性原则的含义  22-23
    二、信用证独立抽象性原则的必要性  23-24
    三、信用证独立抽象性原则的局限性  24
  第三节信用证独立抽象性原则与欺诈例外原则的相互关系  24-27
    一、信用证独立原则是信用证欺诈例外原则的基础,而信用证欺诈例外原则是信用证独立原则的补充  24-25
    二、信用证欺诈例外原则的适度与制衡  25-27
第三章信用证欺诈例外原则的国际立法  27-40
  第一节各国对信用证欺诈例外原则的认可  27-31
    一、英美法系国家对信用证欺诈例外原则的确立与发展  27-29
    二、大陆法系国家对信用证欺诈例外的确立与发展  29-30
    三、国际商会对信用证欺作例外的态度和立场  30-31
  第二节信用证欺诈例外的适用条件  31-33
    一、实体条件  31-32
    二、程序条件  32-33
  第三节信用证欺诈例外原则的豁免  33-40
    一、信用证欺诈例外排除制度的价值作用  33-34
    二、信用证欺诈例外的排除情形  34-40
第四章信用证欺诈的司法救济和防范措施  40-50
  第一节世界各国对信用证欺诈的司法救济  40-46
    一、禁付令  40-43
    二、禁付令之外的其他相似的救济  43-46
  第二节信用证欺诈的防范措施  46-50
    一、买方对信用证欺诈的防范  47
    二、开证行对信用证欺诈的防范  47-50
第五章我国信用证欺诈例外的立法和司法实践及完善建议  50-62
  第一节我国信用证欺诈例外的立法和司法实践现状  50-53
    一、我国信用证欺诈例外的相关立法现状  50-52
    二、我国信用证欺诈例外的相关司法现状  52-53
  第二节我国立法与司法实践中存在的主要问题  53-58
    一、缺乏有关信用证方面的单行部门法  54
    二、《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》的缺陷及完善建议  54-56
    三、对信用证欺诈的认定标准不明确  56
    四、对善意第三人合法权益的保护力度不够  56-57
    五、缺乏有关信用证欺诈的举证标准  57-58
  第三节完善我国信用证欺诈例外制度的建议  58-62
    一、立法层面的建议--完善有关信用证方面的法律制度  58-59
    二、司法层面的建议  59-62
结语  62-64
参考文献  64-67
致谢  67-68
个人简历  68
发表的学术论文  68

论信用证欺诈例外原则的适用

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