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欧盟REACH法规与GATT/WTO规则的冲突与协调

作　者: 陈茜
导　师: 黄霞
学　校: 中国地质大学
专　业: 环境与资源保护法学
关键词: REACH法规 GATT/WTO规则冲突协调
分类号: D996.1
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

欧盟经济的发展备受世人瞩目,在法律制度的变革和创新方面,欧盟也力图走在世界的前列,许多立法不仅成为其他国家效仿的对象,也对世界经济产生了深远影响。化学品管理制度的革新是欧盟再一次尝试引领国际立法潮流的一个典型例证。经过长达十年的酝酿和努力,2006年12月18日欧洲议会和理事会最终采纳了化学品管理新立法,即《化学品注册、评估、授权与限制条例》(简称REACH法规)。REACH法规取代了欧盟已有的40多部有关化学品管理的条例和指令,成为一个全面统一的化学品注册、评估、授权和许可的管理立法,内容涵盖化学品生产、贸易及使用安全的方方面面。可以说,REACH法规是欧盟化学品管理法律制度发展历程中的一座里程碑,同时也被认为是欧盟有史以来最复杂、牵涉各方利益最广的法律。REACH法规的首要目标是保护人类健康和环境安全,所以,从积极方面说,REACH法规通过对化学品的生产、贸易和使用的各个环节做出严格要求,促使化学品的生产减少对人类健康和环境的危害,有利于追求经济和社会的可持续发展。同时,我们也应该看到,尽管REACH法规只是一部规范欧盟成员国内部化学品管理的立法,但其实施后,不仅在欧盟内部,在世界范围内都将引起化学品管理方式的变革,在全球经济一体化的进程中,它的实施不可避免地会对欧盟之外的国家及其相关产业带来深远影响。从最初建议REACH法规到该法规制定的全过程直至最终通过,围绕REACH法规的激烈争论便未曾间断。因此,如何认识REACH法规并寻求应对之道不仅是一个重要的现实问题,也是近年来引发国内外学者热烈讨论的理论问题。这其中,REACH法规与以WTO为代表的国际贸易规则的冲突与协调问题是理论界尤其是法学界激烈探讨的焦点问题之一。本论文的研究也围绕上述焦点问题展开,其目标是通过对REACH法规与GATT/WTO规则潜在冲突的方方面面的具体分析,论证REACH法规与GATT/WTO规则的一致性问题。在此基础上,进一步探求我国应对REACH法规的具体策略及其对完善我国化学品管理制度的借鉴意义。本论文正文分为五章,共约48,000字。第一章是导论部分,主要介绍了本论文的研究目的、内容及意义,并就国内外研究现状进行了简要评述。整体上看,现有的国内外的多数研究过多地关注REACH法规与WTO规则的冲突,极少分析两者之间的一致性问题,即对REACH法规的正当性认识不足。另外,从研究方法上来看,实证分析明显不足。另外,欧盟REACH法规实施后,对各国化学品管理立法的影响亦不容忽视,这方面的论述更不多见。本论文以论证REACH法规与GATT/WTO规则之间的潜在冲突及协调路径为主线,选题贴近理论前沿和社会热点问题,兼具理论性和实践性,与以往的研究相比,无论是在研究视角、研究方法,还是研究进路和研究结论方面都力图有所突破。第二章对作为分析基础的REACH法规做了较为全面的概述,分别就该法规的出台背景、制定历程及其主要特点展开分析。REACH法规的出台源自欧盟对先前化学品管理立法缺陷的关注。REACH法规通过之前的欧盟化学品管理制度是一个既复杂又较为分散的体系,风险评估效率低下,风险管理收效甚微,导致对大量化学物质的特性和使用缺乏基本的信息,相应的责任体系无法提供充分的救济,也缺乏创新激励机制。REACH法规的制定和通过是一个复杂的进程,牵涉到多方利益。尽管如此,随着REACH法规的通过,欧盟先前化学品立法中的许多漏洞和缺憾得以弥补,其最大的特点是经由注册、评估、授权和限制诸环节,强化化学品数据信息的提供,以“无数据则无市场”为原则确立了严格的市场准入管理规范。另外,还通过将证明化学品安全的责任主体由政府机构转向化学品企业实现了化学品管理中的一个重大突破。自此,一个更加全面规范的化学品管理体系得以建立,欧盟从此进入化学品管理的新时代。第三章在阐释与REACH法规有关的GATT／WTO规则的基础上,重点分析了REACH法规与GATT／WTO规则之间可能产生冲突的方方面面。重点分析的焦点问题包括：由于REACH法规涵盖广泛,要求复杂,是否会导致对非欧盟生产者和供应者的歧视待遇,从而违背国民待遇原则；为实施和遵守REACH法规所需承担的高昂注册、检测费用是否会迫使许多欧盟之外的竞争者退出欧盟市场,从而违反贸易障碍最小化原则；欧盟是否没有充分认识在化学品风险管理上所做的国际努力而违反了遵循国际标准原则；REACH法规是否没有充分考虑发展中国家和发达国家相比在技术和资金实力上的差距,违背了GATT／WTO协议关于给与发展中国家特殊优惠待遇的原则。第四章围绕上述各方争论的焦点问题,主要从四个方面重点论证了REACH法规与GATT／WTO规则的一致性问题。首先,无论是REACH法规的首要立法主旨、立法基本原则还是许多具体规定都契合WTO倡导和追求的可持续发展目标；其次,REACH法规符合GATT／WTO协议基本原则的要求。该法规既未歧视非欧盟企业,也未对贸易构成不必要的限制,也与化学品规范与管理的国际努力保持了相互协调,同时欧盟也意识到了发展中国家在遵守REACH法规方面的实际困难并将给予协助；再次,由于REACH法规具有保护人类健康和环境的合法目的,而且是实现合法目的所必需的措施,符合GATT的一般例外规定；最后,通过对GATT／WTO争端解决机构关于贸易与环境争议裁决实践的分析,可以看出,随着GATT／WTO对健康和环境保护问题的日益关注,GATT／WTO裁决的“绿色化”趋势明显加强。这一趋势必定会对与REACH法规有关的争议的解决产生积极影响。第五章全面探讨了REACH法规的影响、应对及启示。REACH法规一方面会推动其他国家化学品管理政策的变革,共同致力于消除化学品对人类健康和环境的影响,另一方面,REACH法规无疑会对我国与欧盟的化学品及相关产业贸易产生重大影响。应对REACH法规的挑战,需要政府、企业和行业协会的共同投入和努力,政府是主导,企业是应对的主体,行业协会则发挥组织协调作用。企业加快科技创新,走可持续发展之路,是最根本的应对之道。各方协作才能消除REACH法规的消极影响,共同致力于提高我国化学品工业的综合竞争力。借鉴欧盟经验,推进化学品管理制度的变革,需要努力实现化学品管理制度的统一化；引入化学品风险管理的预防性原则；改善化学品风险评估和风险管理制度；建立化学品风险管理的激励机制并促进化学品环境管理的信息公开与公众参与。

全文目录

作者简介  5-6
摘要  6-9
ABSTRACT  9-13
第一章导论  13-16
  §1.1 研究的缘起  13-14
  §1.2 研究现状述评  14-15
  §1.3 研究内容和意义  15-16
第二章欧盟REACH法规概述  16-21
  §2.1 REACH法规实施前的欧盟化学品管理立法  16-18
    2.1.1 立法简况  16-17
    2.1.2 主要缺陷  17-18
  §2.2 REACH法规的制定历程  18
  §2.3 REACH法规的主要内容和特点  18-21
    2.3.1 REACH法规的主要内容  18-19
    2.3.2 REACH法规的主要特点  19-21
第三章 REACH法规与GATT/WTO规则的冲突  21-27
  §3.1 与REACH法规有关的GATT/WTO规则  21-23
    3.1.1 GATT/WTO基本原则  21-22
    3.1.2 GATT一般例外规则  22
    3.1.3 《技术性贸易壁垒协议》原则  22-23
  §3.2 REACH法规是否违背国民待遇原则  23-24
  §3.3 REACH法规是否违背避免不必要的贸易障碍原则  24-25
  §3.4 REACH法规是否违背采用国际标准原则  25
  §3.5 REACH法规是否违背特殊优惠待遇原则  25-27
第四章 REACH法规与GATT/WTO规则的协调  27-41
  §4.1 REACH法规与WTO可持续发展目标的契合性  27-30
    4.1.1 WTO与可持续发展原则  27-28
    4.1.2 REACH法规立法主旨及原则与可持续发展要求的一致性  28-29
    4.1.3 REACH法规的具体规定体现了可持续发展的理念  29-30
  §4.2 REACH法规与GATT/WTO协议基本原则的协调  30-33
    4.2.1 REACH法规符合国民待遇原则  30-31
    4.2.2 REACH法规符合贸易障碍最小化原则  31-32
    4.2.3 REACH法规符合采用国际标准原则  32
    4.2.4 REACH法规符合透明度原则  32
    4.2.5 REACH法规符合特殊优惠待遇原则  32-33
  §4.3 REACH法规与GATT/WTO协议例外规则的一致性  33-36
    4.3.1 REACH法规符合GATT第20条(b)项的要求  33-34
    4.3.2 REACH法规符合GATT第20条(g)项的要求  34-35
    4.3.3 REACH法规符合TBT协议例外规则的要求  35-36
  §4.4 REACH法规符合GATT/WTO裁决的"绿色化"趋势  36-41
    4.4.1 GATT/WTO裁决对健康和环境保护的日益关注  36-39
    4.4.2 WTO上诉机构对WTO裁决"绿色化"的促进  39
    4.4.3 WTO裁决的"绿色化"对REACH法规的影响  39-41
第五章 REACH法规对我国的影响、应对及启示  41-49
  §5.1 REACH法规的影响  41-43
    5.1.1 关于REACH法规影响的总体认识  41-42
    5.1.2 REACH法规对我国化工产业的影响  42
    5.1.3 REACH法规对我国化学品国际贸易的影响  42-43
  §5.2 REACH法规的应对措施  43-45
    5.2.1 企业应积极应对REACH法规的挑战  43-44
    5.2.2 完善化学品管理制度以应对REACH法规的影响  44
    5.2.3 应对REACH法规行业协会应发挥重要作用  44-45
  §5.3 REACH法规的启示  45-49
    5.3.1 实现化学品管理制度的统一化  45-46
    5.3.2 引入化学品风险管理的预防性原则  46-47
    5.3.3 改善化学品风险评估和风险管理制度  47
    5.3.4 建立化学品风险管理的激励机制  47-48
    5.3.5 促进化学品环境管理的透明度与公众参与  48-49
结语  49-50
致谢  50-51
参考文献  51-54

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