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论英国统合金融监管模式及其启示

作　者: 印兰
导　师: 许凌艳
学　校: 复旦大学
专　业: 法律
关键词: 金融监管 功能性监管 原则监管
分类号: F835.61
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 282次
引　用: 0次
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内容摘要


研究英国《2000年金融服务与市场法》,旨在通过对该法的简介,尤其是通过对该法下英国的统合金融监管机构FSA及其监管方式转变的介绍,指出在金融国际化的大趋势下,英国采取的统合监管模式的诸多优势,从而分析我国现行金融监管体制的不足之处,以利于我国借鉴英国的金融监管体制。本文首先介绍了英国《2000年金融服务与市场法》的颁布及其意义,并介绍了该法下的统合监管机构FSA的性质和结构、目标、运作程序、监管有效性以及FSA从规则监管方式向原则监管方式的转变。紧接着文章指出英国的金融监管模式是典型的高度集中的单一监管者的统合监管模式,并详细分析了这种统合监管模式的优缺点。同时,文章也对FSA从规则监管方式向原则监管方式的转变做了详细的分析,指出了原则监管方式的内涵以及英国采取原则监管方式的原因和FSA为此项转变所作的准备。在本章的最后,文章阐述了FSA在全球性金融危机爆发后的最新动向。最后,文章探讨了英国《2000年金融服务与市场法》下统合监管模式FSA对我国的借鉴。在这一点上,文章提出了建立统合的金融监管机构,实施功能性监管的观点,并尝试探讨我国如何建立统合的监管机构并实施功能性监管。另外,针对FSA采取的原则监管方式,文章指出目前我国的国情决定了我国不适宜采取原则监管方式,但是,原则监管方式所蕴含的部分理念仍值得我国学习和借鉴。

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行
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