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金融控股公司的国际法律规制研究

作　者: 崔玉涵
导　师: 谷浩
学　校: 大连海事大学
专　业: 国际法学
关键词: 金融控股公司 混业经营 监管合作 功能性监管
分类号: D996.2
类　型: 硕士论文
年　份: 2008年
下　载: 129次
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内容摘要


随着金融全球化、自由化的发展,从分业经营向混业经营的过渡已成为不可阻挡的趋势。在出现的多种混业经营模式中,金融控股公司模式被认为是最优的模式,也是最适合中国发展的模式。金融控股公司通过合理的组织设计,集中资金,实现了规模经济与协同效应,分散了单个金融机构或单一金融业务的风险,具有了更强的竞争实力和更大发展潜力。正如任何硬币都有两面,金融控股公司的集团化运作带来了其特有优势的同时,也产生了很大的负面效应,带来了众多风险。为了防止这些风险所带来的危害,规制金融控股公司的健康发展,顺应全球金融业发展的现状,结合中国的实际情况,本文进行了相应探讨并提出了自己的建议。文章共分四部分。第一部分,通过对控股公司概念的分析来引出金融控股公司概念,阐述了混业经营的必然趋势和金融控股公司模式的优势,并分析了金融控股公司的相应风险。第二部分,以美国、英国、日本三个有代表性的发达国家对金融控股公司的监管为例,介绍了其监管的框架、具体的监管内容和优缺点,对我国金融控股公司监管立法和实践具有借鉴意义。第三部分,论述了在金融控股公司的国际监管方面最具影响力的两个文件:新巴塞尔协议和联合论坛《金元化金融集团监管的最终文件》,它们是金融控股公司监管的国际立法成果。在文章的最后一部分,重点讲述中国金融控股公司的发展历程、特点、现有的立法状况,并对我国金融控股公司的法律规制提出了自己的建议,也包括在国际上与他国合作监管的意见。

全文目录


摘要  5-6
Abstract  6-10
引言  10-11
第1章 金融控股公司概述  11-22
  1.1 控股公司  11-13
    1.1.1 国外学者的定义  11
    1.1.2 我国《公司法》的界定  11-12
    1.1.3 控股公司的含义  12-13
  1.2 金融控股公司  13-15
    1.2.1 金融控股公司的含义  13-14
    1.2.2 金融控股公司与一般控股公司的比较  14-15
  1.3 金融控股公司的演进  15-19
    1.3.1 金融分业经营模式向混业经营模式转变的必然性  15-17
    1.3.2 金融混业经营的最优模式—金融控股公司模式  17-19
  1.4 对金融控股公司的风险分析  19-22
    1.4.1 资本不足的风险  19-20
    1.4.2 高财务杠杆风险  20
    1.4.3 不正当交易的风险  20
    1.4.4 实际负责人管理经验缺乏的风险  20-21
    1.4.5 资金违规入市的风险  21-22
第2章 金融控股公司的国内法律规制  22-31
  2.1 美国对金融控股公司的法律监管  22-25
    2.1.1 监管框架  22
    2.1.2 监管内容  22-24
    2.1.3 美国式监管体制的优缺点  24-25
  2.2 英国金融控股公司的监管  25-27
    2.2.1 监管框架  25-26
    2.2.2 监管内容  26-27
    2.2.3 英国式监管体制的优缺点  27
  2.3 日本金融控股公司的监管  27-31
    2.3.1 监管框架  28
    2.3.2 监管的内容  28-30
    2.3.3 日本式监管体制的优缺点  30-31
第3章 金融控股公司的国际监管体制  31-42
  3.1 新巴塞尔协议  31-33
    3.1.1 新巴塞尔协议的制定背景  31-32
    3.1.2 新巴塞尔协议中与金融控股公司监管相关的内容  32-33
  3.2 联合论坛《多元化金融集团监管的最终文件》  33-37
    3.2.1 联合论坛《多元化金融集团监管的最终文件》的制定背景  33
    3.2.2 联合论坛《多元化金融集团监管的最终文件》的具体内容  33-37
  3.3 对新巴塞尔协议及联合论坛《最终文件》的评价  37-42
    3.3.1 新巴塞尔协议的贡献与不足  37-38
    3.3.2 《多元化金融集团监管的最终文件》的贡献与不足  38-40
    3.3.3 新巴塞尔协议与联合论坛《最终文件》的区别与联系  40-42
第4章 中国金融控股公司法律制度的完善  42-61
  4.1 金融控股公司在中国的发展历程  42-45
    4.1.1 我国金融业经营模式的变化  42-43
    4.1.2 金融控股公司在中国的产生和发展  43-44
    4.1.3 我国金融控股公司的特点  44-45
  4.2 国内有关金融控股公司的法律规定  45-50
    4.2.1 银监会、证监会、保监会三方《在金融监管方面分工合作的备忘录》  45-47
    4.2.2 国内其他法律法规的规定  47-50
  4.3 完善我国金融控股公司监管体制的建议  50-61
    4.3.1 建立功能性监管体制  50-52
    4.3.2 金融控股公司监管法律体系的完善  52-54
    4.3.3 构建“金融防火墙”  54-55
    4.3.4 制定和完善信息共享制度  55-57
    4.3.5 完善母国的并表监管  57-59
    4.3.6 建立金融监管的国际合作机制  59-61
结论  61-63
参考文献  63-67
攻读学位期间公开发表论文  67-68
致谢  68-69
研究生履历  69

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