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国内商业银行开展投资银行业务存在问题及发展策略

作　者: 王雅平
导　师: 姚禄仕
学　校: 合肥工业大学
专　业: 工商管理
关键词: 商业银行 投资银行业务 混业经营 金融控股公司
分类号: F832.2
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要


商业银行经营投资银行业务,代表着商业银行将涉足除自身银行业务之外的其他金融领域的业务,亦即商业银行涉足混业经营,是现代金融业适应现代经济发展形成的一个新兴行业。商业银行、投资银行、保险构成了当今世界三大金融市场。多年来,我国一直实行“分业经营、分业监管”的金融体制,商业银行被限制向投资银行业务领域发展。2001年后,随着管理层束缚商业银行混业经营政策的逐步松动,允许商业银行开展部分投资银行业务的政策陆续出台,我国商业银行出现了向投资银行业务领域交叉融合的现象,本文分析研究了我国商业银行开展投资银行业务的背景、现状、存在问题及发展趋势,并结合我国金融实际,研究提出商业银行在现有金融制度安排下开展投资银行业务的模式选择和发展策略等问题,具有重要的现实意义。主要从以下几个方面对我国商业银行开展投资银行业务进行了理论与政策的研究:首先,描述了我国商业银行发展投资银行业务的背景和重大意义,对商业银行与投资银行的定义进行了界定,介绍了投资银行的经济功能和基本业务,并且分析了商业银行与投资银行的区别与联系。其次,阐述我国商业银行发展投资银行业务的现状和存在问题。分析了我国商业银行开展投资银行业务的现状、法律制约因素、环境制约因素和自身制约因素。再次,讨论了我国商业银行开展投资银行业务的可行性并对国内商业银行开展投资银行业务进行SWOT分析,并对目前我国商业银行开展投资银行三种经营模式展开比较,在分析基础上进一步得出我国商业银行开展投资银行业务的未来发展模式方向和发展趋势。最后,提出现行金融监管体制下积极拓展投资银行业务策略。

全文目录


摘要  5-6
Abstract  6-8
致谢  8-13
第一章 绪论  13-20
  1.1 研究背景和意义  13-17
    1.1.1 我国商业银行开展投资银行的背景  14-16
    1.1.2 国内商业银行开展投资银行业务的重大意义  16-17
  1.2 国内外研究综述  17-19
    1.2.1 国外研究综述  17-18
    1.2.2 国内研究综述  18-19
  1.3 本文主要研究内容和预期效果  19-20
    1.3.1 本文主要研究内容  19
    1.3.2 研究效果  19-20
第二章 商业银行与投资银行概述  20-24
  2.1 商业银行与投资银行定义  20-21
    2.1.1 商业银行(Commercial Bank)定义  20
    2.1.2 投资银行(Investment Bank)定义  20-21
  2.2 商业银行与投资银行业务简介  21-22
    2.2.1 商业银行(Commercial Bank)的业务简介  21
    2.2.2 投资银行(Investment Bank)业务简介  21-22
  2.3 商业银行与投资银行的区别与联系  22-24
第三章 国内商业银行经营投资银行的发展状况及存在问题  24-31
  3.1 国内商业银行开展投资银行业务的基础  24
  3.2 国内商业银行经营投资银行业务的发展现状  24-27
    3.2.1 建行投资银行业务的发展现状  26
    3.2.2 中行投资银行业务的发展状况  26-27
    3.2.3 兴业银行投资银行业务的发展状况  27
  3.3 国内商业银行经营投资银行业务的存在问题  27-31
    3.3.1 我国商业银行开展投资银行业务受到法律制约  27-28
    3.3.2 我国商业银行开展投资银行业务的环境尚未成熟  28-29
    3.3.3 我国商业银行开展投资银行业务的自身制约因素  29-31
第四章 我国商业银行开展投资银行业务的模式选择及发展趋势  31-41
  4.1 国内商业银行开展投资银行业务的SWOT分析  31-32
  4.2 国内商业投资银行开展投资银行的模式分析  32-39
    4.2.1 国外商业投资银行开展投资银行的模式介绍  32-35
    4.2.2 国内商业投资银行开展投资银行的模式介绍与比较  35-38
    4.2.3 国内商业银行开展投资银行业务的模式选择  38-39
  4.3 国内商业银行开展投资银行业务的发展步骤  39-40
  4.4 金融危机后国内商业银行开展投资银行业务的发展趋势  40-41
第五章 国内商业银行开展投资银行业务的发展策略  41-48
  5.1 构建高效运转的投资银行业务运作平台  41-42
  5.2 再造按事业部制运行的投资银行业务流程  42
  5.3 建立与传统业务相区别的考核激励制度和专业人才队伍建设  42-43
  5.4 建立以投资银行部为中心的内外部有效合作关系，有效整合内外部资源  43-45
    5.4.1 投资银行部与商业银行内部其它部门进行有效合作形成综合竞争优势  43-44
    5.4.2 投资银行部与行外金融机构建立合作联盟  44-45
  5.5 进行准确的客户定位和适当的业务选择  45-46
    5.5.1 商业银行投资银行业务的客户定位  45
    5.5.2 商业银行投资银行业务的产品选择  45-46
  5.6 建立良好的产品开发和业务创新机制  46
  5.7 构建与投资银行业务相适应的风险管理体系  46-48
结束语  48-49
参考文献  49-51

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 银行制度与业务
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