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股东代表诉讼的程序保障

作　者: 赵晓颖
导　师: 汪振江
学　校: 兰州大学
专　业: 法律
关键词: 股东代表诉讼程序保障商业决断原则
分类号: D925.1
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 54次
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内容摘要

股东代表诉讼源自普通法系,在保护中小股东权益方面具有重要意义,自诞生以来,就摆脱地域限制广为传播。我国在2005年修订《公司法》时引进了股东代表诉讼制度,但是关于该项法律制度的程序保障还有许多具体规则未予涉及。为了更好地发挥股东代表诉讼在保护中小股东利益、完善公司治理方面的作用,有必要对股东代表诉讼的程序保障进行深入研究。笔者通过对国外股东代表诉讼程序保障规则的研究和股东代表诉讼制度局限性的分析,确定该诉讼制度在公司法律体系中的价值定位,并结合我国法院对股东代表诉讼案件的审理,对我国股东代表诉讼制度在程序保障方面的具体规则进行一番探讨和设计,以期对完善我国股东代表诉讼有所助益。全文共分四个部分。第一部分:股东代表诉讼的一般理论。股东代表诉讼又可称为“股东派生诉讼”、“股东衍生诉讼”、“股东传来诉讼”和“股东代位诉讼”,源自1864年英国East Pant DuminingCo.V.Merry Weatherg pvs一案。股东代表诉讼产生的制度因素源于公司的非自然性和非终级性,其原因基于控股股东、公司管理者、第三人对公司利益的侵害。相比较其他控制方式,股东代表诉讼则是成熟的市场经济里不可缺少的降低委托人和代理人利益冲突的机制之一,具有理论和现实意义。第二部分:股东代表诉讼的程序保障股东代表诉讼的程序保障是通过公司法或相关判例规则合理制定诉权规则,我国在制订股东代表诉讼制度时,势必要对国外程序保障规则进行借鉴,具体包括诉讼前置程序、原告的主体资格约束、诉讼担保、费用补偿与承担、公司诉讼地位,以及商业判决原则与法院对和解及终止诉讼的审查等。第三部分:股东代表诉讼的局限性及其价值定位充分认识股东代表诉讼与其他利益冲突防范和解决机制相比所存在的局限性,对股东代表诉讼制度作出准确的价值定位:即股东代表诉讼制度只能是对现有公司法律制度体系的补充与完善,其应尽可能协调各方利益并在最小程度上影响现代公司法律制度体系,而不是颠覆或替代“资本多数决”与“公司自治”两项公司法的基本法律原则,以便对我国股东代表诉讼制度的程序保障规则进行科学合理的设计。第四部分:我国股东代表诉讼制度设计在借鉴国外股东代表诉讼程序保障规则的基础上,通过介绍我国法院受理的几起典型案件,对我国股东代表诉讼制度中前置程序、原告的主体资格约束、诉讼担保、费用补偿与承担、公司诉讼地位、商业判决规则以及法院审查等具体规则进行设计,以利于我国法院对该类案件的审理。立法者已经果敢睿智地将股东代表诉讼的种子埋进中华大地,若使该该项制度在我法律土壤中扎根生花、枝繁叶茂,就离不开立法者、学术界和实务界的共同努力以探寻司法解决方案,发挥股东代表诉讼的积极作用。

全文目录

中文摘要  4-6
Abstract  6-11
引言  11-12
一、股东代表诉讼制度的一般理论  12-18
  (一) 股东代表诉讼制度来源与诠释  12
  (二) 股东代表诉讼的制度因素及原因剖析  12-14
    1.股东代表诉讼产生的制度因素  12-13
    2.股东代表诉讼产生的原因剖析  13-14
  (三) 股东代表诉讼的比较优势  14-16
    1.与公司自我矫正机制相比  14-15
    2.与公共管制相比  15
    3.与市场相比  15-16
  (四) 股东代表诉讼的理论及现实意义  16-18
二、股东代表诉讼的程序保障  18-29
  (一) 股东代表诉讼的前置程序  18-19
  (二) 原告的资格约束  19-20
    1.持续持股  19
    2.主观善意  19
    3.持股比例  19-20
  (三) 诉讼担保  20-21
  (四) 胜诉原告的费用补偿与败诉原告的责任承担  21-22
    1.胜诉原告的费用补偿  21-22
    2.败诉原告的责任承担  22
  (五) 商业判断原则对股东代表诉讼的制约  22-27
    1.商业判断原则的意义  22-23
    2.商业判断原则的构成要件  23-24
    3.商业判断原则的新进展——法院对公司申请驳回或终止诉讼的审查  24-27
  (六) 法院对和解的审查  27-28
    1.法院对和解审查的必要性  27
    2.法院审查和解协议的标准  27
    3.对和解协议内容的通知  27-28
  (七)其他规则  28-29
    1.诉讼费用  28
    2.公司诉讼地位的确定  28-29
三、股东代表诉讼的局限性及价值定位  29-35
  (一)股东代表诉讼的局限性  29-33
    1.市场的自动抑制作用  29-30
    2.股东代表诉讼相对于行政监管的不足之处  30
    3.股东代表诉讼成本巨大  30-31
    4.股东代表诉讼对管理者的消极影响  31
    5.股东代表诉讼在我国的有效性  31-33
  (二) 股东代表诉讼的价值定位  33-35
四、我国股东代表诉讼制度设计  35-44
  (一) 我国法院对股东代表诉讼案件的审理  35-37
  (二) 我国股东代表诉讼制度设计  37-44
    1.前置程序  37-38
    2.原告的资格约束  38-39
    3.诉讼费用担保  39
    4.公司的诉讼地位  39-40
    5.胜诉原告的费用补偿与败诉原告的责任承担  40-41
    6.对董事等高级管理人员提起诉讼是否适用商业判断规则  41
    7.法院对侵害公司权益、终止代表诉讼及和解协议的审查  41-43
    8.诉讼费、诉讼时效与多重代表诉讼  43-44
结语  44-45
参考文献  45-48
致谢  48

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