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股东代表诉讼原告资格探讨

作　者: 陈宇文
导　师: 柳经纬
学　校: 中国政法大学
专　业: 民商法
关键词: 股东代表诉讼原告资格前置程序
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

股东代表诉讼是公司法的一项重要制度,是正当原告原则和多数决规则的例外适用。如何寻求维护公司效率与保护公司、中小股东利益之间的平衡,始终是立法对股东代表诉讼进行制度设计时考虑的重要问题,而其中对股东代表诉讼原告资格的界定,是平衡股东代表诉讼本身滥诉和怠诉问题的重要手段。从理论角度分析,界定股东代表诉讼原告资格需要坚持维护公司人格独立、正视资本多数决、公司利益优先和尊重公司自治等原则,尤其是要正视大股东侵害小股东是源于大股东对其监督成本的补偿需求和公司资本多数决规则的运用执行。参考国外立法例,从持股比例、持股时间和前置程序三个方面可见我国立法规定尚有待完善之处:1、持股比例规定缺乏弹性,可将原告持股比例的设计与大股东持股比例相结合;2、持股时间规定只有推定原告善意的情形,没有将可以排除原告恶意的情形规定为例外,应将自公司成立之日起持有股份和因法定取得持有股份的情形规定为例外;3、前置程序规定与美国“全部请求必需”的精神相同,但却未对董事会、监事会的诉讼决定进行审查,导致对公司内部机构合理的诉讼决定也被忽视,情况紧急下诉前豁免请求的同时也豁免了向董事会、监事会的诉后请求,在董事会、监事会不适宜的情况下公司没有其他机构做出诉讼决定,对清算情况下前置程序的规定也不明确。从实践角度分析,有限责任公司股东和股份有限公司股东受到原告资格的限制程度不同,而法院在实践中违背立法的意愿忽视了原告资格的程序要件要求,我国股东代表诉讼已经出现怠诉倾向和偏离立法原意的操作。笔者建议可以先对原告资格问题中前置程序进行立法完善,再对持股比例、持股时间进行完善,然后再从举证成本、诉讼费用入手进行相关制度完善,循序渐进,以求更好发挥股东代表诉讼的作用。

全文目录

摘要  4-5
ABSTRACT  5-8
一、引言  8-10
二、原告资格界定的基本原则  10-14
  （一）维护公司人格独立原则  10-11
  （二）正视资本多数决原则  11-12
  （三）坚持公司利益优先原则  12-13
  （四）尊重公司自治原则  13-14
三、原告资格的构成要件  14-26
  （一）原告范围  14-16
  （二）实质要件  16-22
  （三）程序要件  22-26
四、原告资格与怠诉现象的关系  26-36
  （一）广州两级法院股东代表诉讼整体出现怠诉倾向  26-28
  （二）有限责任公司股东受到举证成本限制大于原告资格限制  28-31
  （三）股份有限公司股东受到原告资格和费用成本的双重限制  31-33
  （四）法院在实践中对原告资格程序要件的审查  33-36
五、结语  36-37
参考书目  37-38

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