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开放式创新范式多视角研究—模式比较、福利分析、风险防范、案例研究

作　者: 刘根节
导　师: 周立群
学　校: 南开大学
专　业: 政治经济学
关键词: 开放式创新封闭式创新福利风险案例分析
分类号: F273.1
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

在全球化,信息化、知识飞速发展和广泛传播的背景下,传统封闭式创新模式而临诸多挑战：第一,高等教育和科研体系的发展使知识和创新成果广泛分布于全社会各个节点,知识垄断被打破,创新源的配置格局发生了深刻变化。第二,技术外溢速度加快,企业很难有效控制研发人员和内部成果的流动和溢出。由于企业员工的流动性不断加大,尤其是经验丰富、技能高超的员工外流,企业对专利等知识产权的掌控越来越困难。第三,随着产品和服务的商业化推广加快,特定技术生命周期变短,企业独自研发的风险加大,企业利用专业知识壁垒获利的能力降低了。第四,风险投资机制的完善使中小企业和私人的创新成果商业化可能性大增,创新成果突破了大企业对市场的技术垄断局面。科技创新、知识扩散、成果转化的新格局、新取向使企业面临的创新压力加大,单纯依靠内部资源创新变得越来越困难。即使是技术力量雄厚、资本充足的大型企业也不可能拥有创新所需的全部技术和资源,更不可能在所有前沿领域同步自行研发。这要求企业积极寻求和动员外部资源来补充内部研发的不足,探索新型的创新模式。开放式创新模式在此背景下应运而生。开放式创新是指企业发展新技术时应同时将内部和外部的创意有机地结合起来,并同时利用内部、外部两条市场通道进行商业化推广。这种创新模式是有目的利用知识的流入和流出来加速内部创新并且通过内部和外部渠道市场化来实现创新的价值。本文以开放式创新模式作为研究选题,采用比较分析、博弈论、指标体系构建以及案例分析等方法对开放式创新理论进行了全面系统的梳理,对提高企业、全社会的创新能力,构建创新型企业与创新型社会具有很强的现实指导意义,同时对深化开放式创新模式的理论研究也具有重要意义。论文从创新理论文献回顾、开放式创新与封闭式创新模式的比较、开放式创新参与主体的福利、风险防范及开放式创新案例等多视角对开放式创新模式进行了探讨。全文共分七章。第一章绪论,对论文进行了总体性概述,介绍了论文选题的理论和现实背景、选题意义、研究内容及研究方法、思路、总体框架以及论文的创新点与不足之处。第二章是创新理论文献回顾与评述,主要回顾了创新理论的源起,归纳了技术创新理论的概念、分类及派别：对产学研合作创新的国内外文献进行了回顾；并从开放式创新概念演进及多视角对开放式创新理论前瞻与中外文献进行了评述。第三章：创新范式转变——由封闭式创新到开放式创新,本章首先指出开放式创新产生的背景、基本特征及类型；然后将开放式创新与封闭式创新模式进行全方位比较,指出开放式创新模式在全球化、科技更新加速的当今社会具备封闭式创新难以比拟的优势；进而得出我国实施开放式创新模式的紧迫性；最后提出开放式创新模式下产业发展举措。第四章开放式创新模式下各参与主体的福利分析,本章首先对开放式创新资源进行了界定,井分析其特征及具体分类,然后对开放式创新模式下参与主体的福利情况进行详细分析。第五章是开放式创新模式下的风险评估与防范,本节先介绍了开放式创新的基本风险和特定风险,在此基础上构建了开放式创新风险评估指标体系,最后探讨了开放式创新风险的预警与防范。第六间开放式创新的实践——案例分析,本章主要通过案例分析IBM公司和天津国际生物医药联合研究院对开放式创新的实践,以便为其它企业或组织实施开放式创新提供借鉴。第七章结论及展望,本章对全文进行了简要总结,并对未来的研究工作与方向进行了展望。论文的主要创新点包括：第一,通过对创新理论演变及开放=式创新理论研究多视角的梳理,指出开放式创新理论产生于创新的实践,具有很强的现实意义和可操作性。由此深化了对开放式创新的理论研究,丰富了已有的创新理论。第二,本文将开放式创新与传统封闭式创新模式的基本原则进行了全方位的比较研究,得出：开放式创新模式由于突破了传统封闭式创新模式局限于内部研发部门的桎梏,广泛借助内外资源、多种商业化渠道进行创新,使创新效率更高,绩效更好。由此也为我国企业,尤其是中小型企业的创新活动指明了方向。第三神速,运用博弈论的研究方法,对开放程度不同的开放式创新模式下参与主体的福利进行比较分析,指出随着开放度的提升,各参与主体的福利得到相应改善。进而更加坚定了我们必须走政产学研用、各方协同创新的开放式自主创新之路。第四,本文通过对开放式创新所面临的基本风险与特定风险的深入分析,构建了开放式创新风险评估指标体系,为开放式创新实践中对风险的预警及有效防范提供了定量分析的依据。

全文目录

中文摘要  5-7
Abstract  7-14
第一章绪论  14-32
  第一节研究背景及意义  14-26
    1.1.1 现实背景  14-18
    1.1.2 理论背景  18-22
    1.1.3 选题意义  22-26
  第二节研究内容与方法  26-28
    1.2.1 研究的主要内容  26-27
    1.2.2 研究方法  27-28
  第三节论文的研究思路及总体框架  28-29
    1.3.1 论文的研究思路  28
    1.3.2 论文的总体框架  28-29
  第四节论文的创新点及不足之处  29-31
    1.4.1 论文的主要创新点  29-30
    1.4.2 论文的不足之处  30-31
  本章小结  31-32
第二章创新理论文献回顾与评述  32-63
  第一节创新理论源起  32-42
    2.1.1 创新理论的早期研究  32-33
    2.1.2 熊彼特的创新理论  33-37
    2.1.3 技术创新概念界定、分类及学派  37-42
  第二节产学研合作创新国内外文献回顾  42-53
    2.2.1 对合作创新涵义界定方面的研究  42-45
    2.2.2 合作创新动力机制与组织模式研究  45-48
    2.2.3 关于产学研合作创新方面的研究综述  48-53
  第三节开放式创新理论前瞻与中外文献述评  53-61
    2.3.1 开放式创新的内涵及概念演进  53-55
    2.3.2 开放式创新理论的不同研究视角  55-59
    2.3.3 有待进一步探究的问题  59-61
  本章小结  61-63
第三章创新范式转变——由封闭式创新到开放式创新  63-85
  第一节开放式创新产生的背景、基本特征及类型  63-76
    3.1.1 开放式创新产生的背景  63-69
    3.1.2 开放式创新的特征  69-71
    3.1.3 开放式创新的具体模式  71-76
  第二节封闭式创新与开放式创新模式比较  76-81
    3.2.1 创新分类  76
    3.2.2 封闭式创新与开放式创新模式比较  76-81
  第三节实施开放式创新的紧迫性  81-83
  第四节开放式创新模式下的产业发展举措  83-84
  本章小结  84-85
第四章开放式创新模式下各参与主体的福利分析  85-114
  第一节开放式创新资源  85-92
    4.1.1 开放式创新资源概念的界定  85-87
    4.1.2 开放式创新模式下创新资源的特征  87-88
    4.1.3 开放式创新资源分类  88-92
  第二节开放式创新模式下参与主体的福利分析  92-113
    4.2.1 模型的假设  93
    4.2.2 封闭式创新模式下的福利分析  93-98
    4.2.3 开放式创新模式下的福利分析  98-113
  本章小结  113-114
第五章开放式创新模式下的风险评估与防范  114-142
  第一节开放式创新的基本风险  114-119
    5.1.1 政策风险  114-115
    5.1.2 市场风险  115-116
    5.1.3 资金风险  116
    5.1.4 技术风险  116-117
    5.1.5 组织管理风险  117-119
  第二节开放式创新特定风险  119-126
    5.2.1 项目评估与过程控制风险  119-121
    5.2.2 战略伙伴选择与协作关系风险  121-122
    5.2.3 知识转移与知识产权风险  122-125
    5.2.4 人员流失与激励风险  125-126
  第三节开放式创新的风险评估  126-134
    5.3.1 开放式创新风险评估指标体系构建的丛本原则  126-127
    5.3.2 开放式创新风险评估指标体系的构建  127-133
    5.3.3 开放式创新风险等级设定  133-134
  第四节开放式创新风险预警与防范  134-141
    5.4.1 开放式创新风险预警  134-136
    5.4.2 开放式创新风险控制与防范  136-141
  本章小结  141-142
第六章开放式创新的实践：案例分析  142-157
  第一节 IBM：从封闭式创新向开放式创新的转变  143-153
    6.1.1 案例背景  143
    6.1.2 IBM的封闭式创新为其早期的成功立下汗马功劳  143-144
    6.1.3 从封闭式向开放式创新的转变,使IBM走上复兴之路  144-145
    6.1.4 风险投资：IBM计放式创新体系建设的重要环节  145-153
  第二节天津国际生物医药联合研究院：开放式创新服务平台的构建  153-155
    6.2.1 案例背景  153
    6.2.2 外向型开放式创新：院内技术平台的对外开放  153-154
    6.2.3 整合各种资源：协同构建院外技术平台  154-155
    6.2.4 探索新的运营模式  155
  第三节案例启示  155-156
  本章小结  156-157
第七章结论及展望  157-162
  第一节本研究的主要结论  157-160
    7.1.1 开放式创新模式在诸多方面都较封闭式创新模式有优势  157
    7.1.2 开放式创新模式下参与主体的福利情况得到改善  157-158
    7.1.3 开放式创新是增强自主创新能力的重要途径和必由必之路  158-159
    7.1.4 本文构建了开放式创新风险指标体系,为评估风险设立了定量指标  159
    7.1.5 运用案例分析,为中小企业未来创新指明了方向  159-160
  第二节本研究的主要创新点  160
  第三节论文的不足之处  160-161
  第四节展望  161-162
参考文献  162-174
致谢  174-175
个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果  175

开放式创新范式多视角研究—模式比较、福利分析、风险防范、案例研究

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