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S公司内部管理合规策略研究

作　者: 黄金
导　师: 杨逢珉
学　校: 华东理工大学
专　业: 工商管理
关键词: 公司治理内部控制合规管理
分类号: F272
类　型: 硕士论文
年　份: 2014年
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内容摘要

当今社会中,企业在日趋激烈的市场竞争环境中面临着越来越多的风险。如何预防和处理这些复杂、多样的风险显得越来越重要。因此,企业的内部管理如何符合规范,也即内部管理如何做得合规,相比以往受到了极大的关注与重视。然而,有机遇则有挑战。S公司的内部管理制度、内部管理的合规策略在实际施行过程中取得了一定成绩,同时也面临着极大的挑战。本文以s公司为例,采用案例分析等研究方法就如何改进、完善S公司的内部管理制度和内部管理的合规策略展开了研究。本文以企业内部控制理论、企业风险管理理论及公司治理理论为基础,分析了S公司的内部管理现状,从S公司的“贿赂门”事件展开,指出S公司在内部管理方面存在的主要问题,并从问题的原因着手,最终归纳出完善和优化S公司内部管理的合规策略。与此同时,也从公司治理的角度出发,提出要完善s公司的双层委员会制度。综上所述,S公司必须首先建立、健全企业的内部管理制度,与此同时,还要加强识别风险、减少风险的能力,从而优化内部管理组织架构,制定符合一定规范的内部管理策略,带动并推广全员合规意识,建立完善的内部合规管理体系,使S公司形成合规而又和谐的公司文化。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-9
第1章绪论  9-12
  1.1 研究背景  9-10
  1.2 研究意义  10-11
  1.3 研究方法与技术路线  11-12
    1.3.1 研究方法  11
    1.3.2 技术路线  11-12
第2章与本文研究相关的理论与文献综述  12-21
  2.1 与本文研究相关的理论  12-14
    2.1.1 企业内部控制理论  12-13
    2.1.2 企业风险管理理论  13-14
    2.1.3 公司治理理论  14
  2.2 与本文研究相关的文献综述  14-21
    2.2.1 国外相关研究文献综述  14-17
      2.2.1.1 关于内部控制的研究  14-16
      2.2.1.2 关于风险管理的研究  16
      2.2.1.3 关于公司治理的研究  16-17
    2.2.2 国内相关研究文献综述  17-21
      2.2.2.1 关于内部控制的研究  17-18
      2.2.2.2 关于风险管理的研究  18-19
      2.2.2.3 关于公司治理的研究  19-21
第3章 S公司简介及合规与合规管理的涵义  21-29
  3.1 S公司简介  21-24
  3.2 S公司的“贿赂门”事件  24-25
  3.3 S公司贿赂案的启示——建立内部管理的合规体系  25-26
  3.4 合规与合规管理的涵义  26-27
  3.5 S公司的公司治理情况介绍  27-29
第4章 S公司内部管理存在的主要问题  29-35
  4.1 内部管理问题的现象  29-30
    4.1.1 公司使用第三方代理或顾问公司向外国官员行贿  29
    4.1.2 公司无法有效监控相关费用  29
    4.1.3 公司资产被盗用  29-30
    4.1.4 公司合规案例介绍  30
  4.2 公司治理结构存在缺陷  30
  4.3 授权批准控制存在漏洞  30-31
  4.4 内部控制制度缺乏执行力  31-32
  4.5 监督与激励机制不完善  32
  4.6 管理委员会存在的问题  32-33
    4.6.1 效率问题  32
    4.6.2 内部监管的问题  32-33
    4.6.3 监事会中审计委员会的独立性问题  33
  4.7 S公司内部管理问题形成的主要原因  33-35
    4.7.1 S公司内部管理制度没有得到应有重视  33
    4.7.2 监督机制的作用发挥不够充分  33-34
    4.7.3 企业文化与内控制度存在不协调性  34-35
第5章完善和优化S公司内部管理合规化的策略  35-45
  5.1 建立规范透明的企业内部管理合规制度  35-37
  5.2 建立科学有效的内部管理,合规运营的考核评价机制  37
  5.3 合规体系建设  37-42
  5.4 完善S公司管理委员会的建议  42-45
    5.4.1 完善高管的激励-约束机制  42-43
    5.4.2 管理层和监事会成员持股的披露  43
    5.4.3 完善有效的激励机制  43
    5.4.4 避免利益冲突  43
    5.4.5 强化监事会职责  43-44
    5.4.6 实现股权结构多元化  44-45
第6章结论与展望  45-47
  6.1 研究结论  45-46
  6.2 研究不足与未来展望  46-47
    6.2.1 研究不足  46
    6.2.2 未来展望  46-47
参考文献  47-49
致谢  49-50
卷内备考表  50

S公司内部管理合规策略研究

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