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集合资金信托监管法律制度研究

作　者: 郑云龙
导　师: 鲁篱
学　校: 西南财经大学
专　业: 经济法学
关键词: 集合资金信托监管忠实义务信息披露
分类号: D922.282
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 107次
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内容摘要

2006年后,国家及监管部门为了规范集合资金信托业务的发展,相继出台了一些规章制度,如2007年,《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》《关于进一步规范集合资金信托业务有关问题的通知》和《关于信托投资公司集合资金信托业务信息披露有关问题的通知》的相继出台实施,极大地规范了我国集合资金信托业务。虽然国家在集合资金信托法律制度上在不断的完善,但是在实践中还是存在诸多问题,如近期爆发的一些集合信托事件,如中信信托山峡信托计划延期兑付、中融信托青岛凯悦无人接盘、华夏银行客户经理违规销售信托理财产品等。从这些事件中可以看出,我国集合资金信托业务监管制度并不完美,尚待进一步进行研究并加以完善。基于此,本文分为包括导论的六个部分以上述问题予以讨论：第一部分首先对集合资金信托监管相关问题进行文献综述,梳理完整目前集合资金信托监管法律制度的研究现状,存在的问题,并寻找问题的切入点。第二部分将介绍集合资金信托的缘起及其监管制度演进,在此将梳理集合资金信托的发展历史以及集合资金信托的监管制度变迁；第三部分将以集合资金信托监管的法律回应为切入点,首先论证了集合资金信托监管符合经济法的价值追求；其次对我国集合资金信托监管的法律规范现状进行梳理。第四部分将着重介绍域外一些先进国家及地方的集合资金信托监管制度,以作为本文的借鉴,主要有域外(美、英、日及我国台湾地区)集合资金信托监管法律制度现状、发展趋势及其对我国的启示；第五部分首先主要分析了我国目前现行有效的集合资金信托监管的法律规范不足之处及原因所在；在发现国内集合资金信托监管法律制度现存的问题的基础上,借鉴域外先进的技术及管理经验,提出完善我国集合资金信托监管法律制度的建议及意见。在建议完善的法律制度中可能包含：受托人义务制度、集合资金信托业务规范监管制度、信息披露制度完善、关联交易监管制度完善及其他相关制度等。

全文目录

摘要  4-6
Abstract  6-10
1. 导论  10-19
  1.1 选题意义和价值  10-11
  1.2 国内外研究现状  11-16
  1.3 研究思路与方法  16-17
  1.4 创新点与不足  17-19
2. 集合资金信托的缘起及其监管制度演进  19-27
  2.1 信托与集合资金信托的发展  19-22
    2.1.1 信托的起源与发展  19-20
    2.1.2 集合资金信托的发展现状  20-21
    2.1.3 集合资金信托的特征  21-22
  2.2 集合资金信托的监管制度变迁  22-25
    2.2.1 信托业监管的定义  22-23
    2.2.2 金融信托业监管的制度变迁——专业化监管的拓展  23-25
    2.2.3 我国集合资金信托监管制度的发展历程  25
  2.3 本文对集合资金信托监管内容的界定及本章小结  25-27
    2.3.1 本文对集合资金信托监管内容的界定  25-26
    2.3.2 本章小结  26-27
3. 集合资金信托监管的法律回应及制度安排现状  27-31
  3.1 集合资金信托监管的经济法价值分析  27-28
    3.1.1 集合资金信托监管的价值  27-28
    3.1.2 集合资金信托监管的目标  28
  3.2 我国集合资金信托监管的法律规范梳理  28-30
  3.3 本章小结  30-31
4. 域外集合资金信托监管制度的借鉴  31-41
  4.1 域外集合资金信托监管法律制度  31-39
    4.1.1 集合资金信托业务规范  31-33
    4.1.2 受托人义务  33-36
    4.1.3 信息披露制度监管  36-37
    4.1.4 关联交易监管制度  37-38
    4.1.5 风险揭示与监管  38-39
  4.2 域外集合资金信托监管的发展趋势及其对我国的启示  39-41
5. 我国集合资金信托监管的法律制度完善  41-54
  5.1 我国集合资金信托监管法律制度现状和问题  41-47
    5.1.1 受托人义务的规定较为含糊缺乏实际可操作性  41-42
    5.1.2 集合信托业务具体内容尚不完善、业务监管方式弹性过大  42-43
    5.1.3 信息披露制度问题  43-45
    5.1.4 关联交易监管机制不够完善  45-46
    5.1.5 集合资金信托业务风险管理与控制不足  46
    5.1.6 小结  46-47
  5.2 我国集合资金信托监管的法律制度完善  47-48
    5.2.1 集合资金信托监管制度完善着眼点  47
    5.2.2 集合资金信托监管制度完善的理念  47-48
  5.3 我国集合资金信托监管的法律制度完善  48-54
    5.3.1 受托人义务制度的完善  48-49
    5.3.2 集合资金信托业务监管制度的完善  49-50
    5.3.3 完善信息披露制度监管制度的完善  50
    5.3.4 关联交易监管制度的完善  50-51
    5.3.5 风险控制监管制度的完善  51-52
    5.3.6 其他制度的完善  52-54
结语  54-55
参考文献  55-58
致谢  58-59

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