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中国区域风险投资对技术创新的作用研究

作　者: 陈治
导　师: 张所地
学　校: 山西财经大学
专　业: 统计学
关键词: 区域风险投资技术创新分布测度技术创新生产函数 Malmquist指数
分类号: F224
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

风险投资作为一种有别于传统形式的融资方式,在高新技术发展过程中表现出了强大的生命力。世界主要发达国家和地区的学者分别研究并肯定了风险投资对技术创新的促进作用。风险投资在中国的发展已有20多年历史,它对中国技术创新的作用如何?本文通过探讨风险投资对技术创新作用的理论有效性,从生产活动的视角研究创新活动,克服了数据极其短缺的困难,利用实际数据对中国主要地区风险投资的发展状况及作用效果进行研究,得出了中国区域风险投资对技术创新具有显著促进作用的结论。本文主要研究成果如下：1.构建了技术创新生产函数,从投入产出的角度研究风险投资对技术创新的作用。本文将风险投资的作用视为两种效应的结合：资本积累效应和激励监督效应。利用内生经济增长理论,探讨了资本积累效应对技术创新的有效性；结合企业激励约束机制和利润最大化约束条件,构建了预期利润最大化模型,证明了风险投资对技术创新激励监督作用的有效性。在此基础上,将风险投资视为资本投入,将R&D人员视为劳动力投入,以一般生产活动的视角利用投入产出思想构建了技术创新生产函数。2.运用probit模型,实证检验了中国风险投资倾向的主要影响因素。本文利用644例中国风险投资事件,运用probit模型首次对中国风险投资倾向及其影响因素进行研究。经模型验证,具有显著影响的因素有：首轮风险投资发生时企业的年龄、发展阶段、地理位置以及IT、电信及增值、制造业三大行业。这一结论为本文选择区域和行业研究的角度提供了依据。3.构建了中国风险投资分布的测度,得到了中国风险投资的空间行业集聚特征。根据洛伦茨曲线和基尼系数的原理,本文首次构建了中国风险投资分布的测度-—风险投资分布系数,并对其进行了测算。该系数动态地反映了中国风险投资的区域和行业发展的变化特点,既能反映风险投资空间行业的集聚性,又能反映这种集聚的动态变化,对研究中国风险投资分布特征提供了新的思路。4.对比了中国区域风险投资与R&D经费投入对技术创新的作用效率。本文利用所构建的技术创新生产函数,结合高技术产业领域的面板数据验证了风险投资对技术创新具有显著的促进作用。进而利用Malmquist指数首次分析了中国风险投资对技术创新的作用效率,实现了风险投资与R&D投入作用效果的对比,在一定程度上为中国风险投资与技术创新研究开拓了思路,提供了一种更有效的研究方法。

全文目录

摘要  6-7
Abstract  7-9
主要符号表  9-10
目录  10-12
1 绪论  12-45
  1.1 研究背景  12-14
  1.2 研究目的  14
  1.3 研究综述  14-40
    1.3.1 定义综述  15-18
    1.3.2 风险投资对技术创新作用的理论研究进展  18-23
    1.3.3 风险投资影响因素的研究进展  23-25
    1.3.4 风险投资分布特征的研究进展  25-27
    1.3.5 风险投资对技术创新作用实证研究进展  27-34
    1.3.6 风险投资相关政策的进展  34-40
  1.4 研究思路和框架  40-43
    1.4.1 研究思路  40-42
    1.4.2 研究框架  42
    1.4.3 研究方法  42-43
  1.5 主要创新点  43-45
2 风险投资作用效应分解及理论模型构建  45-58
  2.1 基于资本积累效应  45-50
  2.2 基于激励监督效应  50-54
  2.3 技术创新生产函数的构建  54-57
  小结  57-58
3 中国风险投资分布测度研究  58-82
  3.1 投资倾向及影响因素研究  58-64
    3.1.1 数据介绍  59-61
    3.1.2 实证分析  61-64
  3.2 投资分布特征  64-67
    3.2.1 区域分布  64-66
    3.2.2 行业分布  66-67
  3.3 投资分布测度  67-75
    3.3.1 区域分布  69-72
    3.3.2 行业分布  72-75
  3.4 集聚效应分析  75-80
    3.4.1 集聚成因分析  75-78
    3.4.2 对技术创新的影响分析  78-80
  小结  80-82
4 技术创新生产函数实证研究  82-91
  4.1 样本和指标选择  82-86
    4.1.1 创新投入的衡量  83
    4.1.2 创新产出的衡量  83-84
    4.1.3 数据处理  84-86
  4.2 技术创新生产函数的估计  86-90
  小结  90-91
5 风险投资与R&D投入作用效率对比研究  91-102
  5.1 引言  91-92
  5.2 方法介绍  92-96
  5.3 实证分析  96-101
  小结  101-102
6 结论、建议与展望  102-111
  6.1 主要结论  102-104
  6.2 政策建议  104-109
    6.2.1 搭建风险投资交易平台  105-106
    6.2.2 降低风险投资交易成本  106
    6.2.3 吸引民间投资  106-108
    6.2.4 增强风险投资行业协会的职能  108-109
  6.3 研究展望  109-111
参考文献  111-122
致谢  122-123
攻读博士学位期间科研成果汇总  123-124
附表  124-125

中国区域风险投资对技术创新的作用研究

内容摘要

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