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基于PPP模式的城市基础设施政府监管机制研究

作　者: 洪迪
导　师: 何寿奎
学　校: 重庆交通大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: PPP模式 城市基础设施 政府监管 监管机制
分类号: F299.24
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要


城市基础设施是人类赖以生存和发展所必须的，是社会发展与经济增长的基础，对城市发展和人民生活影响巨大。随着城市化进程的推进，城市基础设施需求日益增长，为加大建设力度，政府通过引入PPP模式缓解了政府财政压力，提高了运营效率和服务质量，但由于PPP模式的应用与发展尚处于起步阶段，私营投资者引入后，政府角色难以转变，加上政府管理水平受限，导致市场出现失灵，因此，为保障城市基础设施公共服务的质量和公众的利益，同时更好的推行PPP模式，需要建立一套科学完善的基于PPP模式的城市基础设施政府监管体系。本文在综述国内外PPP模式中政府监管的实践成果后，以PPP模式为视角，以构建城市基础设施政府监管体系为导向，展开对公共项目政府监管体系架构的研究。本研究首先对城市基础设施和政府监管的相关理论进行了综述，作为构建政府监管体系的理论依据，确定以城市基础设施公共项目为研究对象。并从PPP模式的角度分析其应用的可行性和监管特性，为架构科学完善的监管体系提供了思路。其次，在文献回顾的基础上，多角度分析PPP模式下城市基础设施建设政府监管的必要性，综合分析了我国基础设施项目政府监管体制现状，比较与国外发达国家在监管方面的差距，确定了借鉴的思路，并探索性地提出从法律体系、监管机构设置、监管方式、监管内容、监管流程、制度保障体系等方面的监管机制设计，完善了PPP项目政府监管的体系。最后，以国家体育场为案例，应用本文相关理论对PPP项目政府监管框架体系进行分析，将理论与实践结合，为我国政府监管体制改革提供借鉴。

全文目录


摘要  3-4
ABSTRACT  4-9
第一章 绪论  9-18
  1.1 研究背景及意义  9-11
    1.1.1 研究背景  9-11
    1.1.2 研究意义  11
  1.2 国内外研究现状  11-15
    1.2.1 国外研究现状  11-13
    1.2.2 国内研究现状  13-15
  1.3 研究内容及方法  15-16
    1.3.1 研究内容  15-16
    1.3.2 研究方法  16
  1.4 研究的技术路线  16-18
第二章 PPP 模式下城市基础设施政府监管的理论基础  18-29
  2.1 城市基础设施相关理论  18-20
    2.1.1 城市基础设施概述  18
    2.1.2 公共物品理论  18-19
    2.1.3 项目区分理论  19-20
  2.2 城市基础设施建设政府监管的基本理论  20-22
    2.2.1 政府监管的定义  20-21
    2.2.2 城市基础设施政府监管的内涵  21
    2.2.3 政府监管的相关理论  21-22
  2.3 PPP 模式下城市基础设施建设政府监管的必要性  22-24
    2.3.1 市场失灵的存在使政府监管成为必然  22-23
    2.3.2 基础设施本身特性决定政府监管的必要性  23-24
    2.3.3 PPP 项目的公共性和盈利性要求政府监管  24
  2.4 PPP 模式下城市基础设施项目的政府监管特性分析  24-28
    2.4.1 基于特许经营合约进行监管  24-25
    2.4.2 通过项目产权的配置实现监管  25
    2.4.3 PPP 项目政府监管职能的双重性  25-26
    2.4.4 PPP 项目政府监管的多维性  26-28
  2.5 本章小结  28-29
第三章 PPP 模式下政府监管现状及国外经验借鉴  29-43
  3.1 PPP 模式的实施现状  29-30
  3.2 我国城市基础设施建设政府监管的现状  30-37
    3.2.1 我国城市基础设施建设政府监管的演变  30-31
    3.2.2 PPP 模式下我国城市基础设施建设政府监管体制的现状  31-34
    3.2.3 PPP 模式下我国城市基础设施建设政府监管体制的不足  34-37
  3.3 国外城市基础设施建设政府监管成功经验的借鉴  37-42
    3.3.1 主要经济发达国家的公共事业监管模式  37-39
    3.3.2 国外城市基础设施政府监管成功经验比较分析  39-41
    3.3.3 国外城市基础设施政府监管成功经验对我国的启示  41-42
  3.4 本章小结  42-43
第四章 PPP 模式下城市基础设施政府监管机制设计  43-63
  4.1 公共项目政府监管的目标和原则  43-45
    4.1.1 公共项目政府监管的目标  43-44
    4.1.2 公共项目政府监管的原则  44-45
  4.2 PPP 模式下城市基础设施政府监管体系设计思路  45-46
  4.3 PPP 项目政府监管博弈分析  46-51
  4.4 构建 PPP 模式下的城市基础设施政府监管框架体系  51-62
    4.4.1 PPP 项目法律框架建立  51-52
    4.4.2 PPP 项目政府监管机构设置  52-54
    4.4.3 政府监管方式与途径  54-55
    4.4.4 政府监管的内容  55-57
    4.4.5 政府监管流程设计  57-61
    4.4.6 建立政府监管的制度保障体系  61-62
  4.5 本章小结  62-63
第五章 案例分析——以国家体育场为例  63-69
  5.1 国家体育场项目合同与组织结构  63-65
    5.1.1 国家体育场项目的概况  63
    5.1.2 国家体育场项目的参与方及合同结构  63-65
  5.2 国家体育场项目产权结构与政府监管分析  65-67
    5.2.1 国家体育场项目产权结构分析  65
    5.2.2 国家体育场项目政府监管博弈分析  65-66
    5.2.3 国家体育场项目政府监管分析  66-67
  5.3 经验总结  67-68
  5.4 本章小结  68-69
第六章 结论与展望  69-71
  6.1 研究结论  69-70
  6.2 有待进一步研究的问题  70-71
致谢  71-72
参考文献  72-74
在学期间发表的论著及取得的科研成果  74

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中图分类: > 经济 > 经济计划与管理 > 城市与市政经济 > 世界各国城市市政经济概况 > 中国 > 基础设施与公用事业
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