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民间融资的政府监管体制与机制研究

作 者: 安建辉
导 师: 李有星
学 校: 浙江大学
专 业: 法学
关键词: 民间融资 政府监管 监管体制 运行机制
分类号: D922.28;D922.1
类 型: 硕士论文
年 份: 2011年
下 载: 705次
引 用: 4次
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内容摘要


游离于国家金融体系之外的民间融资,现行存在着监管主体不明、监管刑事化明显和监管绩效低下等缺陷。反思并构建民间融资的政府监管体制和运行机制为当务之急。按照专业监管与非专业监管的分工,民间融资的监管主体选择为地方政府金融办,同时对监管主体的职责、措施、监管规则的选择和适用进行设定,建立民间融资的备案、信息监测、风险预警与政府干预等制度。

全文目录


致谢  4-5
摘要  5-6
Abstract  6-7
目次  7-9
1 引言  9-11
2 民间融资的范围界定与发展概况  11-15
  2.1 民间融资的范围界定  11-12
  2.2 民间融资的发展概况  12-15
    2.2.1 民间融资增长快、融资方式多元化  12-13
    2.2.2 民间融资主体复杂  13-14
    2.2.3 民间融资逐步呈现出合法化趋势  14-15
3 民间融资政府监管的必要性和监管现状  15-21
  3.1 政府监管的必要性  15-18
    3.1.1 金融约束理论  15-16
    3.1.2 民间融资的自身特点  16-17
    3.1.3 政府宏观调控的需要  17-18
  3.2 监管现状  18-21
    3.2.1 监管的法律依据  18
    3.2.2 监管的缺陷  18-21
4 境外民间融资政府监管的发展与实践  21-27
  4.1 监管与引导并重:美国的经验  21-23
  4.2 合会规范化:台湾的做法  23-25
    4.2.1 合会合法化  24
    4.2.2 主体资格限定  24
    4.2.3 制定了合会运行规则  24-25
    4.2.4 明确了处理倒会的操作规程  25
  4.3 《放债人条例》:香港的思路  25-27
5 民间融资政府监管的角色定位和模式选择  27-30
  5.1 通过立法使民间融资走向法制化  27
  5.2 政府引导与适度干预原则  27-28
  5.3 政府监管的模式选择  28-30
6 民间融资政府监管体制  30-36
  6.1 已有的研究和争议  30-31
  6.2 民间融资监管体制的选择:金融办为主体的综合监管  31-36
    6.2.1 人民银行  31-32
    6.2.2 银监会  32-33
    6.2.3 政府金融办  33-36
7 政府监管的运行机制  36-47
  7.1 监管主体之间的主管与协作  36-37
  7.2 制定民间融资有关的法律法规政策  37-38
  7.3 构建民间融资备案体系  38
  7.4 建立民间融资组织的市场准入和退出制度  38-40
  7.5 民间融资信息监测和征信系统  40-41
  7.6 建立健全全方位多层次的服务体系  41-42
  7.7 定期磋商的沟通协调机制  42-43
  7.8 风险预警干预机制  43-47
8 结语  47-48
参考文献  48-50

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 行政法
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