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证券信用交易风险监管机制研究

作　者: 穆咏梅
导　师: 李洪武
学　校: 山东大学
专　业: 经济法学
关键词: 证券信用交易风险监管
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 63次
引　用: 1次
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内容摘要

文章从证券信用交易风险监管的角度出发,运用比较分析、历史分析的方法,通过比较和借鉴成熟证券市场国家和地区的证券信用交易风险监管的实践经验,对我国证券信用交易风险监管制度的模式选择和法律法规的完善等问题进行了深入探究,指出目前我国证券信用交易风险监管机制的有关制度缺失和相关不足,并对如何进一步构建及完善我国的证券信用交易风险监管体系提出了有益建议。除引言和结语外,正文部分共分为四章：第一章“证券信用交易制度的法律透析”。在这一部分,首先从广义和狭义两方面分析了证券信用交易制度的内涵；其次,阐述了证券信用交易制度的特征；再次,对证券信用交易制度的主要法律要素进行了分析；最后,分析了证券信用交易制度的法律关系。第二章“海外证券信用交易风险监管制度概述”。在这一部分,作者分别介绍了美国、日本以及我国台湾地区的证券信用交易风险监管机制的基本情况,并对这三个国家和地区的证券用交易风险监管机制从证券信用交易的模式和法律监管的特点这两方面进行了比较分析。第三章“我国证券交易风险监管机制的历史沿革和不足”。在这一部分,首先介绍了我国证券信用交易风险监管机制的历史沿革；其次,进一步阐述并分析了我国证券信用交易风险监管机制的具体内容；第三,指出了我国证券信用交易风险监管机制的不足。第四章“我国证券信用交易风险监管机制之完善”。在这一部分,首先介绍了我国证券信用交易风险监管机制的模式选择；其次提出了完善相关法律法规体系、完善让与担保制度、完善投资者的准入资格、完善我国保证金制度、完善转融通制度、完善强制平仓制度的一些有益建议,同时提出我国应建立建立逐笔盯盘制度。

全文目录

中文摘要  10-11
ABSTRACT  11-13
引言  13-14
第一章证券信用交易制度概述  14-21
  第一节证券信用交易制度的概念  14-16
  第二节证券信用交易制度的特征  16-18
    一、证券信用交易具有财务杠杆性  16
    二、证券信用交易具有双重信用性  16-17
    三、证券信用交易具有资金疏通性  17
    四、证券信用交易具有宏观调控性  17-18
  第三节证券信用交易主要法律关系  18-19
    一、证券信用交易的主体  18
    二、证券信用交易的客体  18-19
    三、证券信用交易的内容  19
  第四节证券信用交易制度法律关系  19-21
    一、委托法律关系  20
    二、借贷法律关系  20
    三、担保法律关系  20-21
第二章海外证券信用交易风险监管制度概述  21-35
  第一节美国证券信用交易风险监管机制概述  21-25
    一、美国证券信用交易制度的发展历程  21
    二、监管制度概况  21-25
  第二节日本证券信用交易制度风险监管机制概述  25-28
    一、日本证券信用交易制度的发展历程  25
    二、监管制度概况  25-28
  第三节我国台湾地区证券信用交易风险监管机制概述  28-31
    一、我国台湾地区证券信用交易制度的发展历程  28
    二、监管制度概况  28-31
  第四节证券信用交易监管机制的比较分析  31-35
    一、证券信用交易模式比较  31-32
    二、证券信用交易法律监管的特点比较  32-35
第三章我国证券交易制度监管机制的历史沿革和不足  35-44
  第一节我国证券信用交易制度监管机制的历史沿革  35-37
    一、我国《证券法》颁布前证券信用交易状况  35-36
    二、1998年《证券法》关于信用交易的有关规定  36
    三、2005年《证券法》对证券信用交易的规定  36-37
  第二节我国证券信用交易风险监管机制的具体内容  37-40
    一、对证券公司从事证券信用交易的规定  37-38
    二、对投资者的规定  38
    三、对参与信用交易的证券的规定  38
    四、帐户分类管理的规定  38-39
    五、有关保证金的规定  39
    六、强制平仓的规定  39-40
    七、有关风险准备金的规定  40
  第三节我国证券信用交易风险监管机制的不足  40-44
    一、法律规范体系存在不完善之处  40-41
    二、担保账户内资金为信托财产的规定欠妥  41-42
    三、投资者资格的规定存在待完善之处  42
    四、未对客户保证金中的现金保证金比例作出规定  42-43
    五、缺少转融通制度设计  43-44
第四章我国证券信用交易风险监管机制之完善  44-50
  第一节我国证券信用交易风险监管机制之模式选择  44-45
  第二节我国证券信用交易制度风险监管的法律制度构建  45-50
    一、法律体系的完善  45
    二、让与担保制度的完善  45-46
    三、投资者准入资格的完善  46-47
    四、保证金制度的完善  47
    五、证券公司进行转融通制度的完善  47-48
    六、关于强制平仓制度的完善  48-49
    七、建立逐笔盯盘制度  49-50
结语  50-51
参考文献  51-54
致谢  54-55
攻读硕士学位期间发表的学术论文  55-56
学位论文评阅及答辩情况表  56

证券信用交易风险监管机制研究

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