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公共政策评估程式的研究

作　者: 白常凯
导　师: 郝模
学　校: 复旦大学
专　业: 社会医学与卫生事业管理
关键词: 公共政策评估程式价值标准
分类号: R197.1
类　型: 博士论文
年　份: 2004年
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内容摘要

一、立题依据政策的重要性无可置疑，政策优劣决定事业兴衰，一套可用于指导实践的政策学理论则是促进政策制定科学化的重要前提，而政策制定科学化又可促进政策理论的不断发展，二者之间可形成良性互动关系。西方政策学理论于上世纪40年代作为一门相对独立的学科出现并得以迅速发展，而在70年代末期方开始传入我国，当前在总体上仍处于“引进”阶段，尚未完成学科的“本地化”过程，仍然缺乏符合国情的政策方法论研究。这种情况直接导致了制约我国政策价值提高的“瓶颈”，具体体现在如下五个方面：制定理论要求和现实操作之间差距、政策研究理论要求和实际研究之间差距，又间接引起了政策研究者和决策者隔阂、科研和政策之间差距、政策学与其他学科隔阂。政策评估作为政策制定的一个必要环节，其地位己得到国内外政策科学学者的公认，其相关的程序、方法无疑是重要的。然而与政策学理论的研究状况相同，国内对于政策评估理论的研究同样表现出了上述五项隔阂，对政策评估实践的指导意义极为不足。总课题《公共政策制定和研究方法论》．立足国内，旨在研制政策研究和政策制定优势瓦补、互为支撑的政策制定科学程式，围绕共同的目标一如何制定高价值政策，为政策制定者和研究者提供一整套政策制定和政策研究的步骤和程序。围绕提供政策制定和政策研究的步骤和程序目的，总课题研究将拟解决的理论和实践中存在的问题归纳为九个子课题，子课题间有机联系共同构成“政策制定科学程序”，本研究在总课题研究中的定位如上图。总课题研究属理论完善型研究，得到了国家杰出青年基金(79925002)的资助。本部分研的目的在于，在弥补国内现有著作中政策评估理论的不足基础上，旨在为国内研究者和决策者提供一套研究和决策互为支撑的政策评估程式，包括框架思路、步骤、各步骤的定义、目的、基本思路和原则、常用方法推荐，以及各步骤中需注意的主要问题、研究者和决策者各自优势与职责。研究包括理论探索和实证模拟两个部分。理论探索部分，重在明确国内政策学中政策评估理论的不足和缺陷，在弥补不足和缺陷的基础上，推荐研究和决策互为支撑的政策评估操作程序。实证模拟部分则重在运用现实数据，模拟和验证所推荐的政策评估操作程序。二、材料与方法(一)理论探索部分课题组在对国内现有政策学理论进行深入分析的基础上，提出逻辑性、科学性、可操作性、合理性等“四性”方面的不足是存在的主要缺陷，在此基础上建立了“逻辑性、科学性、可操作性和合理性”评价指标体系，作为对政策科学理论进行评价与构建的基本标准，运用规范一差距分析法这一指导性研究方法展开理论完善研究。该指标体系共包括42个具体指标，在本研究中首先被用于评价现有政策过程理论关于政策评估环节的不足、缺陷和空白，在本研究形成阶段性成果政策评估程式之后，又将作为完善和弥补缺陷的标准。在分析政策评估环节的不足、缺陷和空白阶段，通过比较国内政策学著作的“逻辑性、科学性、可操作性和合理性”现状与“理想”状况，以判断其间的差距，确定存在的不足、缺陷或空白。在缺陷明确的基础上，针对差距分别予以完善或弥补，并构建政策评估程式的基本框架和步骤，再次运用评价指标体系中的各指标作为工具，对政策评估程式的整体和各个步骤充实完善。运用专家咨询法，对本研究缺陷分析进行认同度判断，以及对完善后所形成的政策评估理论完善程度加以评价。理论探索部分的资料系采用普查方法收集截止2002年年底国内所有政策学著作，共计40部。(二)实证模拟部分运用理论探索部分的研究结果，按照政策评估程式的内在步骤，对“乡村卫生组织一体化管理”政策的实施效果进行评估，系统收集了政策实施前后各5年的相关资料、各方对政策的回应程度等，运用本研究所推荐的政策评估程式方法开展政策评估实证模拟。主要的资料收集方法包括文献归纳分析、常规统计资料提取、卫生服务调查和意向调查等。三、主要研究结果(一)政策评估过程的理论探索 1.确认政策评估环节的现况和不足按照指标体系的顺序，从政策评估总体到评估准备、评估实施、评估总结三个步骤，针对现有国内政策学著作相关的内容逐一评价分析。分析结果明确了现有著作中政策评估环节的理论现状，确认了其中存在的一系列潜在的不足、缺陷和待完善之处。并且在缺陷分析的基础上，定量明确了现有著作中政策评估环节内容的待完善程度。 (l)政策评估总体目的和实现目的思路、步骤、原则与方法等方面的不足政策评估目的表述方面，大多数(95%)专著均未明确论述关于政策评估这一政策环节的目的究竟是什么，目的阐述的明确程度平均为2.25分，待完善程度为66.7%，从专著相关论述中，间接得到其对政策评估目的的认识，主要包含两点信息:一是取得关于政策效果、政策效益和政策效率的信息;二是将这些信息作为决定政策变化，分配政策资源，改进政策和制定新政策即确定政策走向的依据。现有文献对于实现这

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中文摘要  7-17
英文摘要  17-25
前言  25-38
  第一部分立题依据  25-35
    一、总课题《公共政策制定和研究方法论》概述  25-29
    二、本研究主题-政策系统评估的国内外研究现状  29-35
  第二部分研究目的  35
  第三部分研究目标和研究内容  35-38
    一、完善政策评估程式的理论探索  35-36
    二、政策评估程式的模拟与论证  36-38
材料方法  38-53
  第一部分资料与来源  38-40
    一、政策评估程式的理论探索部分  38
    二、政策评估程式的实证模拟部分  38-40
    三、调查质量监控方法  40
    四、数据录入和分析  40
  第二部分 “逻辑性、科学性、可操作性和合理性”指标体系构建  40-49
    一、判断指标的构建  40-47
    二、指标体系的结构和简介  47-49
    三、指标体系中各指标的评分标准  49
    四、 “需完善程度”的计算  49
  第三部分研究方法  49-53
    一、指导性研究方法1-规范-差距分析法  49-50
    二、指导性研究方法2-卫生系统宏观模型  50-52
    三、实证模拟具体研究方法  52-53
研究结果  53-214
  第一部分政策评估程式的理论探索  53-169
    一、对现有政策理论中政策评估环节存在不足的分析  53-87
      (一) 政策评估环节总体分析  54-71
        1 政策评估的目的  54-61
        2 政策评估与政策制定过程的内在联系  61-66
        3 政策评估与政策执行之间的关系  66-69
        4 政策评估与后续环节的关系  69-71
      (二) 政策评估环节各步骤分析  71-85
        1 步骤一:政策评估准备  71-79
        2 步骤二:政策评估实施  79-83
        3 步骤三:政策评估总结  83-85
      (三) 对文献定量评价结果的专家论证  85-87
    二、弥补政策评估环节不足的基本思路  87-105
      (一) 弥补现有理论政策评估环节“四性”不足的总体思路  87-90
        1 逻辑性指标的完善思路  87-88
        2 科学性指标的完善思路  88-89
        3 可操作性指标的完善思路  89-90
        4 合理性指标的完善思路  90
      (二) 政策评估环节总体弥补思路  90-105
        1 政策评估概念体系的弥补思路  90-101
        2 政策评估环节与政策制定过程的关系  101-102
        3 政策评估环节与前续环节的关系  102-103
        4 政策评估环节与后继环节的关系  103-105
    三、构建政策评估的框架思路和基本步骤  105-121
      (一) 政策评估的概念体系及其在本研究中范畴的界定  105-110
        1 政策评估的目的  105-106
        2 政策评估的基本概念及范畴  106-110
      (二) 政策评估的框架思路  110-117
        1 如何选择评估主体  111
        2 特定政策是否需要进行政策评估  111-112
        3 政策评估需要收集哪些信息  112-114
        4 如何收集评估所需信息  114-116
        5 如何保证评估资料信息反映政策实际效果  116
        6 如何将评估资料信息表达为效果描述  116-117
        7 如何依据效果描述做出评估结论  117
      (三) 政策评估内部步骤的划分  117-121
    四、完善和推荐政策评估的基本步骤  121-169
      (一) 步骤一:针对特定政策明确评估主体  121-123
        1 相关概念  121
        2 本环节的目的与期望结果  121-122
        3 评估主体的选择策略及各方优势与不足  122-123
      (二) 步骤二:评估制度化及特定政策评估的可行性及必要性分析  123-130
        1 相关概念  123-128
        2 本环节的目的与期望结果  128
        3 本步骤的可考核标准  128-129
        4 本步骤实现可能存在的障碍难点  129
        5 本环节的操作步骤  129
        6 本步骤研究者与决策者各自特征  129-130
      (三) 步骤三:在可行性及必要性分析的基础上制定政策评估实施计划  130-143
        1 框架思路  130-132
        2 基本概念  132-133
        3 制定政策评估实施计划的目的、所需继承信息及最终结果  133-134
        4 本环节操作子步骤  134-142
        5 实现本环节目的的可考核标准  142-143
        6 本步骤研究者与决策者各自特征  143
      (四) 步骤四:依据评估实施规划收集所需资料  143-146
        1 基本概念  143-144
        2 本步骤的目的  144
        3 社会调查的质量控制  144
        4 实现目的的可考核指标  144-145
        5 本步骤可选用的研究方法  145-146
        6 研究者、决策者双方优势  146
      (五) 步骤五:对所获得资料进行综合分析  146-158
        1 概念与目的  146
        2 实现目的的可考核指标  146
        3 本环节操作子步骤  146-148
        4 本步骤可用的研究方法及其选用原则  148-158
        5 决策者、研究者的各自特征及互补  158
      (六) 步骤六:在综合分析的基础上做出结论  158-164
        1 本步骤的目的  158-159
        2 实现本步骤目的的可考核指标  159
        3 做出评估结论的思路  159-161
        4 规范格式评估报告的基本要求  161-162
        5 决策者、研究者的各自特征及互补  162-164
      (七) 政策评估环节各步骤常用方法提示  164
      (八) 对本研究形成的“政策评估”理论的专家评价  164-169
  第二部分数据模拟与论证  169-214
    一、乡村卫生组织一体化管理政策评估的制度化环境分析  169-174
      (一) 乡村卫生组织一体化管理政策的实施背景及主要政策措施与实施过程  169-174
      (二) 乡村卫生组织一体化管理政策评估的可行性与必要性  174
    二、构建乡村卫生组织一体化管理的评估指标体系  174-177
    三、评估资料收集方法、质量控制措施及组织评估实施  177-179
      (一) 评估资料的收集  177
      (二) 调查质量控制措施  177-179
    四、对乡村卫生组织一体化管理政策评估资料的综合分析  179-206
      (一) 政策评估三级评价指标体系(定量调研数据的分析)  180-200
      (二) 意向调研数据分析  200-206
    五、对乡村一体化组织一体化管理政策的评估结论  206-214
      (一) 总的评估结论  207
      (二) 具体措施评估结论  207-209
      (三) 尚存在的问题  209
      (四) 引申出来的深层次问题  209-211
      (五) 对政策调整的思路提示  211-214
讨论  214-221
  一、主要研究结果对现有政策学理论的完善贡献小结  214-217
  二、对于消除政策效率瓶颈的认识  217-219
  三、后续研究设想  219-221
全文参考文献一览  221-223
附: 评阅图书名录  223-224
综述  224-234
就读期间发表论文情况  234-235
致谢  235-236

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