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幼稚产业保护关税研究

作　者: 侯云先
导　师: 邓乃扬；刘宝光
学　校: 中国农业大学
专　业: 农业机械化工程
关键词: 幼稚产业适度保护激励机制走私关税谈判模型轿车工业
分类号: F224
类　型: 博士论文
年　份: 2000年
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内容摘要

幼稚产业保护关税对幼稚产业快速发展竞争力是至关重要的。本论文首先在界定幼稚产业的基础上，论述了产业保护的目的和理由；以保护的预期效果作为划分幼稚产业是否需要保护的标准；详细全面地论述了保护的方式、手段及保护的基本作用；分析了“过度”保护的实质是缺乏需求市场或需求市场太小导致的缺乏市场竞争，提出了适度保护的控制方法；比较系统地分析了幼稚产业保护体系及其内部相互作用的机理。分析了两缔约方产业保护的均衡“困境”问题，提出了谈判均衡的概念；首次建立了2 缔约方政府及其产业4个参与人的幼稚产业保护关税谈判模型；该模型为规划与博弈混合多层次模型。在单产品模型中，上层是多目标规划问题，通过谈判决策谈判关税；中层为一个非线性规划问题，决策国家的最优关税；下层为一个博弈问题，通过产业间的竞争决策内销量和出口量。用逆推归纳法和K—T条件求出了下层产业的纳什均衡解；中层国家的最优解关税以及上层的谈判关税均衡。对谈判关税均衡解进行了结果分析。走私是产业保护关税的抑制效应之一，为了达到有效的产业保护，必须研究反抑制对策。在分析刺激走私因素与保护关税抑制效应的基础上，首次建立了海关与走私商两个参与人之间的完全信息静态博弈问题，把直接经济因素中的关税、海关检查或打击走私的成本以及查出后惩罚力度（罚款比例）放在参与人的支付函数里，求出混合纳什均衡解。然后，在混合纳什均衡中，讨论了关税、打击走私的成本与概率、惩罚力度等因素对均衡解的影响。并为海关打击走私提供依据。分析了与长期成本曲线有关的、产业的动态适度规模的特征。在Grossman与Horn的模型基础上，求出了信誉企业的技术指标必要条件、信誉企业与夜航企业分离的技术指标条件；论证了两种质量类型下，保护关税对幼稚产业的产业组织结构的作用；求出了适度保护的预警点；就产业组织结构而言，分析了保护不足、过度保护和适度保护三种不同保护状态及其相互转变的过程。分析了不同情形下政府与幼稚产业的静态博弈均衡，建立了A国政府、A国幼稚产业与B国产业三个参与人的幼稚产业保护关税完全信息动态博弈模型，按照逆向归纳法的思想给出了子博弈精炼均衡的求解方法与步骤，并将参与人的战略集合推广到闭区间的情形。在建立动态博弈模型的同时，给出了幼稚产业保护关税对产业激励机制设计方法，并讨论了配额对产业发展竞争力的影响。最后，以我国轿车工业保护为实例，进行了研究。把我国轿车工业放在世界轿车工业中进行横向比较，放在轿车发展历史过程中进行纵向比较，找出差距及其产生的原因；结合两缔约方产业保护关税谈判模型、产业保护关税的抑制与反抑制博弈分析、适度保护的产业组织结构理论、产业发展竞争力的激励机制分析，提出了中国轿车工业的适度保护措施，为今后制定轿车工业保护政策与轿车工业发展战略提供参考。

全文目录

1 引言  9-23
  1．1 问题的提出及其研究意义  9-10
  1．2 国内外幼稚产业保护研究概况  10-16
    1．2．1 幼稚产业保护政策的历史发展过程  10-13
    1．2．2 幼稚产业保护关税的研究现状  13
    1．2．2．1 国外幼稚产业保护关税研究领域  13-14
    1．2．2．2 中国幼稚产业保护关税研究  14-15
    1．2．3 幼稚产业的非关税保护国内外研究概述  15-16
  1．3 幼稚产业保护关税有待于深入研究的几个方面  16
  1．4 本课题研究目标  16-17
  1．5 论文结构与研究内容  17-18
  1．6 论文创新之处  18
  1．7 本论文研究方法和研究技术路线  18-23
2 幼稚产业保护体系及其机理分析  23-42
  2．1 幼稚产业界定及保护目的和理由  23-26
    2．1．1 幼稚产业的界定  23-24
    2．1．2 幼稚产业保护目的和理由  24-26
  2．2 幼稚产业保护对象的选择标准  26-29
  2．3 产业保护的方式和手段  29-35
    2．3．1 关税保护措施  30-32
    2．3．2 关税保护的基本作用  32-33
    2．3．3 非关税保护措施与特点  33-35
  2．4 “过度”保护与适度保护  35-38
    2．4．1 产业保护关税的偏差—“过度”保护  35-37
    2．4．2 幼稚产业的适度保护控制  37-38
  2．5 体系及机理  38-39
  2．6 小结  39-42
3 幼稚产业保护中的关税谈判模型  42-57
  3．1 谈判均衡  42-44
    3．1．1 WTO的贸易自由化—谈判  42-43
    3．1．2 静态分析  43-44
    3．1．3 幼稚产业保护政策问题背景  44
  3．2 一种产品的模型  44-50
    3．2．1 问题  44-47
    3．2．2 下层—静态博弈模型  47-48
    3．2．3 中层—非线性规划模型  48-49
    3．2．4 上层—多目标规划  49-50
  3．3 两种产品的模型  50-57
    3．3．1 下层—两个静态博弈模型  52-54
    3．3．2 中层—静态博弈模型  54-55
    3．3．3 上层—多目标规划  55-57
4 关税谈判模型的均衡解与分析  57-70
  4．1 下层的纳什均衡  57-59
  4．2 非线性规划的最优解  59-61
  4．3 多目标规划的关税谈判解  61-64
  4．4 结果与分析  64-67
  4．5 小结  67-70
5 产业保护关税抑制效应及反抑制博弈  70-82
  5．1 刺激走私的因素及其对产业保护关税的抑制效应  70-73
    5．1．1 刺激走私的因素分析  70-72
    5．1．2 走私对产业保护的抑制效应  72-73
  5．2 反抑制对策—海关与走私商博弈  73-79
  5．3 结果与分析  79-80
  5．4 小结与建议  80-82
6 幼稚产业保护关税对产业组织结构的影响  82-98
  6．1 成本的基本概念  82-83
  6．2 产业保护对成本下降的影响  83-87
    6．2．1 规模经济与垄断  84-86
    6．2．2 “干中学”与产业保护  86-87
  6．3 幼稚产业组织结构与模型  87-90
    6．3．1 若干重要概念  87-88
    6．3．2 不同企业类型的利润模型  88-90
  6．4 产业组织结构与模型分析  90-95
    6．4．1 信誉企业与夜航企业同时存在的产业组织结构  91-93
    6．4．2 只有信誉企业存在的产业组织结构  93-95
  6．5 小结  95-98
7 产业保护关税对企业发展的激励机制设计方法  98-112
  7．1 政府与幼稚产业静态博弈均衡分析  98-102
    7．1．1 机制设计  98-100
    7．1．2 纳什均衡解不唯一情形  100-101
    7．1．3 混合战略纳什均衡情形  101-102
  7．2 幼稚产业保护中的动态博弈分析  102-106
    7．2．1 模型  103-104
    7．2．2 子博弈精炼纳什均衡  104-106
    7．2．3 动态博弈模型的推广  106
  7．3 政府保护幼稚产业机制设计的连续模型  106-109
    7．3．1 建立连续模型  106-107
    7．3．2 机制分析—连续模型求解  107-108
    7．3．3 政府考虑配额战略  108-109
  7．4 小结  109-112
8 中国轿车工业保护实证分析  112-131
  8．1 中国幼稚轿车工业发展情况  112-119
    8．1．1 中国轿车工业取得的成就  112-115
    8．1．2 中国现阶段轿车工业的组织结构与规模特点  115-116
    8．1．3 中国轿车工业与世界轿车工业发展的差距  116-119
  8．2 日本、韩国轿车工业保护的经验与启示  119-121
    8．2．1 日本轿车工业保护的经验  119-120
    8．2．2 韩国轿车工业保护的经验  120
    8．2．3 日、韩两国轿车工业保护的启示  120-121
  8．3 当前中国轿车工业保护与加入WTO的限制  121-123
    8．3．1 当前中国轿车工业保护现状  121-122
    8．3．2 加入WTO，轿车工业保护的限制与影响  122-123
  8．4 中国轿车工业保护的实施与建议  123-128
    8．4．1 调整产业组织结构促成规模经济  123-124
    8．4．2 激励轿车工业投资以降低成本、提高产品性能  124-126
    8．4．3 扩大消费需求市场  126-127
    8．4．4 加入WTO后的有限过渡期内的保护对策  127-128
  8．5 小结  128-131
9 结束语  131-134
  9．1 结论  131-132
  9．2 建议  132-134
攻读博士期间研究成果  134-135
致谢  135

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