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基于渐进式制度变迁的循环经济政策研究

作　者: 陆静超
导　师: 姜振寰
学　校: 哈尔滨工业大学
专　业: 技术经济及管理
关键词: 循环经济政策渐进式制度变迁动态均衡政策绩效激励机制
分类号: F205
类　型: 博士论文
年　份: 2008年
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内容摘要

改革开放以来,中国的经济迎来了一个前所未有的快速发展时期,GDP多年持续高速增长,人民的收入水平稳步提高。但是在成绩的背后,也存在多方面的困难和问题,其中资源与环境的双约束难题成为越来越突出的问题。中国是一个人口众多,人均资源短缺,生态环境相对脆弱的国家,经济的增长不可能建立在大量消耗能源和原材料的基础上。循环经济本质上是一种生态经济,它要求转变传统的线性生产(或消费)模式,创建一种从资源到产品,到再生资源的反馈式经济发展模式。循环经济的政策是政府以构建和推进循环经济为目标而制定的关于调节、管理和控制个体和社会群体行为的一系列行为准则。我国循环经济政策制定的目的在于从根本上解决由于长期片面追求经济增长而导致的资源日益紧缺、环境遭受严重破坏的现实问题。循环经济的发展模式以解决市场失灵问题而提出,必须借助于政策的强力干预;此外,政策的干预效果也因制度环境、政策本身以及政策操作技术等因素的不同存在着很大差异。我国从本世纪初开始推进循环经济政策,各类相关政策在全国范围逐步展开,但某些政策在一些地区的实施效果并不理想,即政策在一定程度上存在失效现象。分析循环经济政策过程的规律及制约因素,并从制度变迁角度探讨循环经济政策的优化途径,从而在实践中提高循环经济政策的实施效果,是本文的研究目的所在。本文选取制度变迁研究作为切入点,采用系统分析、制度分析、动态均衡分析和优化分析等方法,遵循规范与实证分析相结合、定性与定量分析相结合原则,对循环经济政策的相关因素与政策体系进行了综合研究,对循环经济政策的动态均衡过程及其与制度体系的协同演化特征做了具体论述,建立了循环经济政策的动态均衡模型,并对均衡的实现条件做了探讨。本文还对循环经济政策的激励问题进行了阐述,建立了循环经济政策下政府与企业的动态与静态非合作博弈模型,对激励和约下政府监督成本最优化问题做了研究。最后结合所作研究提出循环经济政策绩效的概念,提出循环经济政策的优化途径与模型,并重点针对渐进式的制度改革与完善问题进行了研究。在阐述制度与政策体系的相互关系方面,本文论述了制度对于政策运行的基础性作用。制度的结构框架相对于政策来说更趋于稳定,但在自发演化或理性设计的条件下也会发生改变,制度安排的改变会导致制度结构的变迁;政策产生绩效的重要前提是与制度结构的契合,政策对制度变迁具有推进作用。论文在制度经济学框架内对制度变迁理论进行了系统阐述,并对制度变迁的重要形式——渐进式的制度变迁作了重点分析,得出了渐进式制度变迁是制度演化普遍形式的结论。对循环经济政策相关因素及政策的框架体系进行综合论述是本文开展深入研究的前提基础。论文在对循环经济的技术特征、运行机理、原则导向与制度基础进行一般论述的基础上,对循环经济政策的确立目标、工具与手段选择、监控与评价体系进行了综合论述,提出了循环经济政策的基于不同层面运行目标、制度化构建目标以及政策工具手段选择的综合框架体系。在此基础上,对循环经济政策的动态均衡问题做了深化研究,提出了均衡模型,并分析其实现条件;论文还从协同学与演化论视角分析了循环经济政策与制度体系的协同演化过程。制度的核心内容在于提供一个社会的激励(或约束)机制。本文在对激励的发生机制、激励的综合因素进行概要论述的前提下,阐述了循环经济政策下制度化激励的具体形式,并对循环经济政策下的政府与企业的博弈均衡进行了研究,建立了政府与企业在完全信息下的静态与动态博弈模型,提出了委托代理模式下政府对企业的激励和约与政府监督成本的最优化模型。论文还在总结前面所作工作的基础上,提出了循环经济政策绩效的概念。对政策绩效的影响因素及政策的优化问题进行了综合论述,提出了循环经济政策的优化途径与系统优化模型。在实践方面,针对我国现阶段循环经济政策运行中的问题,分析其制度制约瓶颈,并提出了基于渐进式制度改革的相关建议。最后,论文对黑龙江省煤炭资源型城市构建循环经济的经济政策及政策绩效评价体系进行了分析,并针对目前黑龙江省四大煤城循环经济的相关经济政策运行中的问题,提出了循序渐进制度改革的相关建议。通过本文的研究,在理论方面,进一步丰富并完善循环经济政策及制度体系的相关研究;在实践方面,为不断提高循环经济政策在我国运行的有效性,从制度构架和政策导向上为构建循环经济提供科学的指导和建议。

全文目录

摘要  4-6
Abstract  6-18
第1章绪论  18-46
  1.1 研究背景与问题提出  18-21
    1.1.1 研究背景  18-19
    1.1.2 问题提出  19-21
  1.2 研究目的与意义  21-22
    1.2.1 研究目的  21
    1.2.2 研究意义  21-22
  1.3 国内外研究现状综述  22-43
    1.3.1 循环经济研究现状  22-26
    1.3.2 循环经济政策研究现状  26-31
    1.3.3 循环经济政策理论基础  31-38
    1.3.4 制度与制度变迁  38-42
    1.3.5 文献评述  42-43
  1.4 研究内容、研究方法与技术路线  43-46
    1.4.1 研究内容  43-44
    1.4.2 研究方法  44
    1.4.3 技术路线  44-46
第2章制度体系下的政策运行与制度变迁理论  46-62
  2.1 制度体系下的政策运行  46-49
    2.1.1 制度对政策运行的基础性作用  46-47
    2.1.2 政策与制度的契合  47-48
    2.1.3 政策对制度变迁的推进作用  48-49
  2.2 制度变迁理论  49-57
    2.2.1 制度变迁的发生机制  49-51
    2.2.2 制度变迁的影响因素  51-53
    2.2.3 制度变迁的路径依赖性与锁定效应  53-54
    2.2.4 制度变迁的基本模式  54-57
  2.3 关于渐进式制度变迁的分析  57-61
    2.3.1 诺斯的渐进式制度演化观  57-59
    2.3.2 渐进式制度变迁与中国渐进式制度改革  59-60
    2.3.3 渐进式制度变迁是制度演进的普遍形式  60-61
  2.4 本章小结  61-62
第3章循环经济政策体系综合研究  62-95
  3.1 循环经济的运行机理与制度基础  62-70
    3.1.1 循环经济的技术特征  62-63
    3.1.2 循环经济的运行机理  63-66
    3.1.3 循环经济的原则导向与制度基础  66-70
  3.2 循环经济政策体系的构建  70-81
    3.2.1 循环经济政策的目标  70-73
    3.2.2 循环经济政策的工具与手段选择  73-74
    3.2.3 循环经济政策的监控体系  74-76
    3.2.4 循环经济政策的评价体系  76-77
    3.2.5 循环经济政策体系的框架分类  77-81
  3.3 循环经济政策的动态均衡分析  81-88
    3.3.1 一般均衡分析的基本框架  81-82
    3.3.2 公共政策的动态均衡  82-83
    3.3.3 循环经济政策的动态均衡模型  83-86
    3.3.4 循环经济政策均衡的实现条件  86-88
  3.4 循环经济政策与制度体系的协同演化  88-94
    3.4.1 均衡与演化的统一  88-89
    3.4.2 演化的一般形式  89-91
    3.4.3 基于协同学的循环经济政策与制度体系  91-92
    3.4.4 循环经济政策与制度的制衡与演化  92-94
  3.5 本章小结  94-95
第4章循环经济政策激励机制研究  95-113
  4.1 激励与循环经济政策激励形式  95-103
    4.1.1 激励的发生机制与激励水平  95-96
    4.1.2 激励基本因素  96-98
    4.1.3 激励的一般形式  98-99
    4.1.4 循环经济政策的激励形式  99-103
  4.2 循环经济政策下政府与企业的博弈分析  103-106
    4.2.1 循环经济政策下政府与企业的策略选择  103-104
    4.2.2 政府与企业在完全信息下的静态博弈模型  104-105
    4.2.3 政府和企业在完全信息下的动态博弈模型  105-106
  4.3 循环经济政策的激励与监督模型  106-112
    4.3.1 政府对企业的管理激励与约束问题  106-107
    4.3.2 委托—代理模式下政府与企业的激励和约  107-110
    4.3.3 激励和约下的政府监督成本最优化问题  110-112
  4.4 本章小结  112-113
第5章循环经济政策优化与我国渐进式制度改革  113-136
  5.1 循环经济政策绩效与政策优化  113-120
    5.1.1 循环经济政策绩效的涵义  113-114
    5.1.2 循环经济政策绩效的制约因素  114-115
    5.1.3 循环经济政策优化途径  115-118
    5.1.4 循环经济政策优化模型  118-120
  5.2 发达国家（地区）与我国的循环经济政策体系  120-126
    5.2.1 发达国家（地区）的循环经济政策体系  120-122
    5.2.2 我国的循环经济政策体系  122-124
    5.2.3 发达国家与我国循环经济政策特点  124-126
  5.3 我国循环经济政策实施问题与渐进式制度改革  126-134
    5.3.1 我国循环经济政策实施的阻力与问题  126-128
    5.3.2 制度化的症结表现  128-131
    5.3.3 我国循环经济政策的综合改进手段  131-132
    5.3.4 渐进式的制度改革手段  132-134
  5.4 本章小结  134-136
第6章黑龙江煤炭资源型城市循环经济政策与制度研究  136-154
  6.1 煤炭型城市循环经济政策的实施背景与确立原则  136-142
    6.1.1 煤炭型城市特有的生态环境问题  136-138
    6.1.2 煤炭型城市构建循环经济的机制  138-140
    6.1.3 煤炭型城市循环经济政策的确立原则  140-142
  6.2 煤炭型城市循环经济的经济政策及绩效评价  142-147
    6.2.1 循环经济的相关经济政策  142-144
    6.2.2 循环经济政策绩效的评价原则  144-145
    6.2.3 循环经济政策绩效的成本效益评价方法  145
    6.2.4 循环经济政策绩效的评价标准体系  145-147
  6.3 煤炭型城市构建循环经济的制度构架  147-153
    6.3.1 煤炭型城市发展循环经济的现实问题  147-148
    6.3.2 渐进式的制度改革构架  148-150
    6.3.3 制度综合激励模型的改进  150-153
  6.4 本章小结  153-154
结论  154-156
参考文献  156-164
攻读博士期间发表的学术论文  164-166
致谢  166-167
个人简历  167

基于渐进式制度变迁的循环经济政策研究

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