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政府公共项目融资（PPP）及运行机制研究

作　者: 何雨聪
导　师: 叶晓甦
学　校: 重庆大学
专　业: 技术经济及管理
关键词: 公私合作伙伴关系(PPP) 公共项目运行机制公共产品理论
分类号: F224
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

公共项目大多具有公共产品的属性,政府在其建设和运营过程中发挥着不可或缺的作用,但公共项目仅靠国家财政投资建设已远不能满足社会发展的要求,吸引私人机构投资参与公共项目建设,提高投资效率是我国公共项目建设中亟待解决的问题。PPP(Public Private Partnerships)模式就是通过政府与私人机构的合作,共同建设公共项目的最佳选择。它将实现参与各方的利益,其特点是弥补财政预算的不足;提高项目运作效率;提高公众的社会福利,通过借助私人机构的力量满足公众对公共项目的需要。本文在研究国内外有关文献资料的基础上,运用公共产品理论,从公共产品的类别、特征入手,综合论述了公共项目的属性和适用的融资方式。分析PPP模式在英国的起源与发展,并通过英国(Hilly field学校)、中国成都市(自来水六厂B厂)、上海市(浦东自来水公司)案例的比较研究,探寻PPP模式一般性的经验和框架:包括PPP模式的融资程序(立项与可行性研究、选择私人合作伙伴、项目建设、运营、移交)、制度安排、政府管理机制(法律保证、监管机构、合同式监管、有效率的定价工具);通过理论归纳和案例比较分析,并结合我国的公共项目建设实际,探索性提出了在我国实施这一模式的前提条件,运行机制,制度制约及政策性建议。由于我国关于政府公共项目的数据缺乏系统性和连贯性,很难对政府公共项目进行比较完整的实证分析,因此本文试图以理论和实际案例相结合的方式,从PPP模式产生的历史渊源入手,揭示PPP模式的前景、内在动因和相关制度条件,并结合中国国情提出建立相应的运行机制。本研究来源于重庆市科委资助项目“政府特许经营项目融资(PPP)及运行机制研究”(项目号CSTC,2005CE6049)和国家自然科学基金资助项目“西部城市PPP项目融资风险控制模式研究”(基金号70672011)。

全文目录

摘要  3-4
ABSTRACT  4-7
1 绪论  7-12
  1.1 论文研究意义  7-10
    1.1.1 针对公共项目供应不足，寻找新的解决途径  7-9
    1.1.2 对公共项目采用PPP 模式进行运行机制设计  9-10
  1.2 论文研究目的  10
  1.3 论文研究主要内容  10
  1.4 论文研究方法及关键思路  10-12
    1.4.1 论文研究方法  10-11
    1.4.2 关键思路  11-12
2 PPP 融资模式的理论基础和研究现状  12-22
  2.1 PPP 模式的理论基础——公共产品理论  12-16
    2.1.1 公共产品的基本特征  12-13
    2.1.2 公共产品、准公共产品与私人产品  13-14
    2.1.3 政府公共项目的定义  14
    2.1.4 政府公共项目的分类  14-16
    2.1.5 政府公共项目的公共产品属性  16
  2.2 国内PPP 融资模式研究现状  16-20
    2.2.1 政府公共部门作用研究  17
    2.2.2 公共项目特许经营权研究  17-18
    2.2.3 PPP 融资模式背景和方式研究  18-19
    2.2.4 PPP 融资模式特点及优势研究  19
    2.2.5 PPP 融资模式在我国应用的对策研究  19-20
  2.3 小结  20-22
3 西方国家政府公共项目融资的趋势——PPP 模式  22-30
  3.1 PPP 模式的定义和类型  22-24
    3.1.1 PPP 模式的定义  22-23
    3.1.2 PPP 模式的类型  23-24
  3.2 PPP 模式的特点  24-25
    3.2.1 公共部门采购的是一项具体成果  24
    3.2.2 长期的伙伴关系  24-25
    3.2.3 灵活性  25
  3.3 PPP 模式的起源与发展  25-29
    3.3.1 起源与发展概况  25-27
    3.3.2 PPP 在英国的形成与发展  27-29
  3.4 小结  29-30
4 PPP 模式案例分析  30-37
  4.1 国外案例——英国HILLY FIELD 学校  30-31
    4.1.1 产业化方式  30
    4.1.2 运作过程  30-31
    4.1.3 结果和评价  31
  4.2 国内案例——威利雅成都自来水六厂  31-33
    4.2.1 产业化方式  31
    4.2.2 运作过程  31-32
    4.2.3 结果和评价  32-33
  4.3 国内案例——威望迪浦东自来水公司  33-34
    4.3.1 产业化方式  33
    4.3.2 运作过程  33-34
    4.3.3 结果和评价  34
  4.4 成都案例和上海案例比较分析  34-36
    4.4.1 案例比较  34-35
    4.4.2 博弈分析  35-36
  4.5 小结  36-37
5 PPP 模式运行机制设计  37-45
  5.1 PPP 模式的融资程序  37-38
    5.1.1 立项与可行性研究  37
    5.1.2 选择私人合作伙伴  37-38
    5.1.3 项目建设  38
    5.1.4 项目运营  38
    5.1.5 项目移交  38
  5.2 PPP 模式的制度安排  38-41
    5.2.1 政府和私人机构的角色  39-40
    5.2.2 PPP 模式的制度安排构成  40-41
  5.3 PPP 模式的政府管理机制  41-44
    5.3.1 法律保证  41-42
    5.3.2 独立化、集中化的监管机构  42
    5.3.3 合同式监管  42-43
    5.3.4 有效率的定价工具  43-44
  5.4 小结  44-45
6 结论及展望  45-47
  6.1 论文结论  45-46
  6.2 展望  46-47
致谢  47-48
参考文献  48-50
附录  50

政府公共项目融资（PPP）及运行机制研究

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