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辩诉交易契约性理论和权利保障研究及借鉴

作　者: 李俊峰
导　师: 刘根菊
学　校: 中国政法大学
专　业: 法律
关键词: 辩诉交易权利保障《意见》辩诉交易制度被告人权利辩诉协议有罪答辩被告人认罪案件相关制度普通程序
分类号: D915.3
类　型: 硕士论文
年　份: 2004年
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内容摘要

辩诉交易（plea bargaining），又称辩诉协商(plea negotiation)或辩诉协议(plea agreement)，它是指检察官和辩护律师在法院开庭审判之前，对被告人的定罪和量刑问题进行协商和讨价还价，检察官通过降低指控或者向法官提出减轻量刑的建议来换取被告人作有罪答辩的一种活动。也有学者认为，辩诉交易是指“被告人对刑事指控作有罪答辩，以换取国家对案件的合理考虑”。但在现实中，就辩诉交易的正当性和合理性问题，一直存在着广泛的争议。关于争议中的赞成说、反对说诸多观点已有较多论述，本文拟不针对此类问题展开论述，仅通过研究辩诉交易的契约性原理和人权保障问题，对我国相关制度包括普通程序简化审程序和《最高人民法院最高人民检察院司法部?关于适用普通程序审理被告人认罪案件的若干问题的意见》做一评析,并对辩诉交易对我国的借鉴价值做一探讨。一、辩诉交易概述。主要简要介绍了辩诉交易的含义以及美国、英国、德国和意大利四国辩诉交易的相关制度，其中侧重于介绍作为辩诉交易发源地的美国的辩诉交易制度、其它三国与美国在制度设置上的区别、德国和意大利等大陆法系国家在借鉴辩诉交易制度时所采取的既吸取辩诉交易合理的要素又对辩诉交易保持一定审慎态度的精神。二、辩诉交易的契约性研究。首先以契约观念进入刑事司法领域的原因入题，进而对辩诉交易契约性理论和有关辩诉协议的效力问题进行了详尽的分析，最后，探讨了辩诉交易制度的独特司法功能，为辩诉交易对我国立法之借鉴做一铺垫。三、辩诉交易中的权利保障问题研究。辩诉交易并未背离正义优先的诉讼目标，它为被告人权利的行使提供了最低限度的保障，因而，辩诉交易在保障被告人权利方面有其特有的积极意义；当然，在被告人权利保障方面，辩诉交易的制度设计仍存在着一定的问题。四、辩诉交易对我国立法之借鉴意义。首先通过介绍辩诉交易在中国的初步探索，分析了《意见》出台所基于的法学理论和司法实践的现实基础；然后对《意见》的主要内容和《意见》所包含的辩诉交易的合理要素进行了详尽的分析，并以辩诉交易契约性理论和权利保障为视角，分析了《意见》所存在的问题；最后，提出了我国对辩诉交易的适度确认和相关制度建设方面的一些建议。

全文目录

目录  5-7
前言  7-8
一、辩诉交易概述  8-17
  (一) 辩诉交易的含义  8-9
  (二) 各国辩诉交易制度简介  9-16
    1 、美国辩诉交易制度  9-11
    2 、英国辩诉交易制度  11-14
    3 、德国处罚令程序  14-15
    4 、意大利式的辩诉交易制度  15-16
  (三) 各国辩诉交易的共性--契约性理论基础  16-17
二、辩诉交易契约性研究  17-26
  (一) 契约观念何以进入刑事司法领域  17
  (二) 辩诉交易契约性分析  17-20
    1 、控辩双方平等地位的主体要件  17-18
    2 、辩诉交易所体现的契约的合意性、互利性理念  18-19
    3 、刑事纠纷观和市场经济诚信为本的原则  19-20
  (三) 辩诉协议的效力问题  20-24
    1 、辩诉交易的有效要件  20-21
    2 、违反答辩协议情形的处理  21-23
    3 、辩诉交易与契约正义  23-24
    4 、辩诉交易与奴役性合同  24
  (四) 以契约观念为核心的辩诉交易之独特司法功能  24-26
    1 、增强了司法的确定性，避免了诉讼的不确定性所带来的诉讼风险  25
    2 、为刑事司法领域注入了民主自治精神  25
    3 、从现实主义出发，实现了刑事案件处理结果的双赢  25-26
三、辩诉交易中的权利保障问题研究  26-33
  (一) 辩诉交易的程序规则为被告人诉讼权利的行使提供了最低限度的保障  26-29
    1 、被告人有获知被控内容和有罪证据的权利  26-27
    2 、完善的诉讼机制和高度发达的律师制度  27
    3 、有罪答辩和辩诉交易仍以充分的保障被告人的辩护权为前提  27-28
    4 、严格缜密的司法审查机制  28
    5 、辩诉交易制度仍然维持了诉讼的基本程序结构  28-29
    6 、辩诉交易的其它相关的实践要求  29
  (二) 辩诉交易在保障被告人权利方面的积极意义  29-30
  (三) 辩诉交易在被告人权利保障方面存在的问题  30-33
四、辩诉交易对我国立法之借鉴意义  33-43
  (一) 辩诉交易在中国的初步探索--普通程序简易审程序  33-35
  (二) 《最高人民法院最高人民检察院司法部?关于适用普通程序审理被告人认罪案件的若干问题的意见》简介  35
  (三) 《意见》所体现的辩诉交易的合理要素  35-38
    1 、建立了激励被告人自愿做出有罪答辩的机制  36
    2 、体现了程序繁简分离和融合公正与效率的辩证法思想  36
    3 、对被告人口供的重新认识  36-37
    4 、排除了对死刑案件不能适用认罪答辩的简易审程序  37-38
  (四) 以辩诉交易的契约性和人权保障为视角审视《意见》  38-39
    1 、控辩双方合意的缺失  38
    2 、控辩双方互利性的欠缺  38
    3 、诉讼的不确定性依然存在  38
    4 、被告人认罪程序并不具有终局效力  38-39
    5 、适用范围的扩大化  39
    6 、被告人主体地位依然不突出，被告人权利保障仍有待强化  39
  (五) 对辩诉交易的适度确认及相关制度的建设  39-43
    1 、对辩诉交易的适度确认  39-40
    2 、辩诉交易相关制度的建设  40-43
结论  43-44
参考书目  44-46
后记  46

辩诉交易契约性理论和权利保障研究及借鉴

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