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证券公司非法委托理财行为刑事责任研究

作　者: 胡健涛
导　师: 顾肖荣
学　校: 上海社会科学院
专　业: 刑法学
关键词: 证券公司委托理财刑事责任立法完善
分类号: D924.3
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

随着我国金融体制的不断深化发展,证券业内的竞争日益激烈,各证券公司都在努力进行业务创新,开展业务的现代化和多元化。委托理财业务是证券公司努力的重要方向,并且其重要性日益增加。但是由此引发的大量违法犯罪行为也同时产生。因此本文选取证券公司的非法委托理财行为涉及的刑事责任作为研究内容,以有效打击委托理财业务中的违法犯罪行为,维护证券市场秩序。全文分为五个部分:第一部分:从概念、性质特征的角度对证券公司委托理财业务做了界定,介绍了我国证券公司委托理财业务现状及发展过程中存在的一些问题。第二部分:分析了我国证券公司非法委托理财行为的表现,并对违法犯罪行为做了界定和分类,在此基础上归纳出我国证券公司非法委托理财刑事案件的特点。第三、四部分是全文的中心。笔者将证券公司委托理财业务划分为吸引客户投资和代客户理财两个阶段,在此基础上结合司法实践,分别对这两个阶段非法行为涉及的刑事责任进行了分析。第三部分是证券公司非法吸收委托理财资产涉及的犯罪,主要包括非法吸收公众存款、集资诈骗、用账外客户资金非法拆借、发放贷款和为获取理财资金而行贿等行为的认定;第四部分是证券公司背信运用客户资产行为涉及的刑事责任,包括背信运用受托资产行为与挪用资金、挪用公款行为的界定,以及利用非法吸收的理财资金实施操纵证券交易价格、内幕交易、泄露内幕信息等行为的认定问题。第五部分:对证券公司非法委托理财行为的刑事立法、司法和监管体系的完善提出了一些建议。

全文目录

内容摘要  2-3
Abstract  3-5
引言  5-6
第一章证券公司委托理财业务概述  6-11
  一、委托理财的概念界定  6-7
  二、证券公司委托理财业务的性质特征  7-8
  三、我国证券公司委托理财业务现状  8-11
第二章证券公司非法委托理财行为的表现形态  11-15
  一、证券公司非法委托理财行为的表现  11-12
  二、证券公司非法委托理财犯罪行为的界定  12
  三、证券公司非法委托理财刑事案件的特点  12-15
第三章非法吸收委托理财资产的犯罪  15-33
  一、非法吸收公众存款的认定问题  15-24
  二、集资诈骗的认定问题  24-27
  三、用账外客户资金非法拆借、发放贷款的认定问题  27-30
  四、为获取委托理财资金而行贿的认定问题  30-33
第四章背信运用客户资产的犯罪  33-44
  一、对《刑法修正案（六）》第十二条第一款的理解与认定  33-37
  二、背信运用客户资产的刑事责任的界定  37-40
  三、运用委托理财资金实施的其他犯罪的认定  40-44
第五章相关立法、司法及监管制度完善建议  44-51
  一、证券公司委托理财业务与刑事立法完善  44-49
  二、证券公司非法委托理财刑事案件管辖权的完善  49
  三、委托理财业务监管体系的完善  49-51
参考文献  51-54
后记  54-55

证券公司非法委托理财行为刑事责任研究

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