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金融集团内部交易法律监管研究

作　者: 刘洋
导　师: 王玉梅
学　校: 中国政法大学
专　业: 经济法
关键词: 金融集团 内部交易 监管
分类号: D922.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2005年
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引　用: 4次
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内容摘要


随着经济和金融的日益全球化,特别是金融竞争的日趋激烈,金融机构间的跨行业、跨国界收购、合并,以及金融的集团化经营,已成为一种国际性的潮流。金融集团化已经不是一个理论或虚拟的概念,也不是未来的发展趋势,而是一种客观的经济现实。 目前,我国经济现实中已经存在一些控制多元金融业务的大型集团公司,这些集团的主要业务为金融业务,符合金融集团的特征,是真正意义上的金融集团。但是,由于监管法律制度的缺位,我国金融集团存在着很多问题。其中最主要的问题即是集团内部风险传递,而风险传递的基础即是集团内部交易。因此,为了规范我国金融集团的发展,防范经营风险,本文将金融集团内部交易的法律监管作为研究对象。全文共分四个部分,主要内容如下: 第一部分论述了金融集团的基本理论问题,包括:金融集团的含义、特征、金融集团化的动因以及金融集团化所带来的风险和问题。金融集团化现象以及随之出现的各种金融集团,给金融法研究提出了新的课题。本部分作为论文的起始部分,将从金融集团的基本法律问题入手,这在我国法律尚未确定金融集团法律地位的情况下尤其具有现实意义和指导意义。 第二部分分析了金融集团内部交易监管的基本法律问题。内容包括对金融集团内部交易进行法律界定,分析金融集团内部交易所带来的风险和问题,并以“德隆”溃败的案例进行实证分析。 第三部分介绍了金融集团内部交易监管的国际经验。内容涉及金融集团联合论坛《集团内部交易和风险控制原则》,巴塞尔银行监管委员会《大额信用风险的衡量与管理》,欧盟《大额风险暴露指令》和《对金融企业集团中的信用机构、保险业及证券公司之补充监管指令及修订其他相关指令之建议案》,并从中总结对我国金融集团内部交易进行监管的启示。 第四部分探讨了金融集团内部交易的监管措施。主要涉及三个制度:第一,金融集团内部“防火墙”法律制度;第二,金融集团内部交易数额限制法律制度;第三,金融集团内部交易信息披露制度。本部分是论文的核心,也是本文写作的现实意义所在,即为我国金融集团内部交易的法律监管提出立法建议。实际上,

全文目录


引言  10-12
一、金融集团基本理论问题分析  12-21
  (一) 金融集团的含义与特征  12-16
    1. 金融集团的含义  12-14
    2. 金融集团的特征  14
    3. 我国金融集团的类型及特点  14-16
  (二) 金融集团化的动因  16-19
  (三) 金融集团化所带来的风险和问题  19-21
    1. 成员机构之间的风险传染更加明显  19-20
    2. 财务和治理结构的透明度降低，减少了市场约束  20
    3. 集团内成员机构的自治权不足  20
    4. 从集团整体看存在利益冲突  20-21
    5. 公共安全网的搭便车问题  21
二、金融集团内部交易监管之基本法律问题  21-29
  (一) 金融集团内部交易的法律界定  22-24
    1. 联合论坛的定义  22
    2. 欧盟的定义  22-23
    3. 我国的相关定义  23-24
  (二) 金融集团内部交易所带来的风险和问题  24-26
    1. 金融集团内部交易所带来的问题  24-25
    2. 金融集团内部交易所带来的风险  25-26
  (三) 金融集团内部交易行为分析—以“德隆”为例  26-28
  (四) 需要监管的金融集团内部交易类型  28-29
三、金融集团内部交易监管的国际经验  29-33
  (一) 《集团内部交易和风险控制原则》  29-30
  (二) 《大额信用风险的衡量与管理》  30
  (三) 《大额风险暴露指令》  30-31
  (四) 《对金融企业集团中的信用机构、保险业及证券公司之补充监管指令及修订其他相关指令之建议案》  31
  (五) 对我国金融集团内部交易监管的启示  31-33
四、金融集团内部交易监管措施研究  33-46
  (一) 金融集团内部“防火墙”法律制度  33-38
    1. “防火墙”的含义及构成要件  33-34
    2. 美国《金融服务现代化法》对“防火墙”的设置  34-35
    3. 对构建我国金融集团内部“防火墙”法律制度的建议  35-38
  (二) 金融集团内部交易数额限制法律制度  38-40
    1. 有关金融集团内部交易数额限制的国外立法  38-39
    2. 对金融集团内部交易数额限制立法的分析  39
    3. 完善我国内部交易数额限制立法的建议  39-40
  (三) 金融集团内部交易信息披露制度  40-46
    1. 信息披露的意义  40-41
    2. 金融集团的信息披露  41-42
    3. 金融集团内部交易的信息披露—以芬兰为例  42-44
    4. 我国内部交易信息披露制度存在的问题及改进建议  44-46
结论  46-48
参考文献  48-52

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法
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