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专利证券化资产转移问题研究

作　者: 于华伟
导　师: 杨为国
学　校: 华中科技大学
专　业: 经济法学
关键词: 专利证券化资产转移让与信托真实销售
分类号: G306
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
下　载: 129次
引　用: 3次
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内容摘要

资产证券化起源于上个世纪七十年代美国的住宅抵押贷款证券化。它以有别于银行信用、企业商业信用的资产信用,将既存的静态债权转换为担保证券发行的流动的信用资产而获得了巨大的发展。专利证券化作为资产证券化技术的纵深发展,在国外已成为一种日益受到重视的融资方式。它以专利许可收益为基础发行资产担保证券为企业融通资金提供了切实可行的途径。本文介绍了专利证券化在国外发展情况及其内涵,设计了国内专利证券化的基本交易结构,重点研究了专利证券化资产转移方面的一些问题。资产转移是资产证券化的起始阶段。资产转移的基本目标是实现基础资产与发起人破产风险相隔离,以确保基础资产权利的合法性和证券化操作的安全进行。在资产转移方式上实现真实销售,是达成这一目标的重要手段;拟证券化资产的法律要求及资产选择,资产转移的方式及法律效果,资产转移过程中的基础权利关系等,是实现这一目标必须认真探讨和研究的重要内容。发起人可以采用让与和信托等方式转移资产,不同的转移方式所产生的法律效力不同。资产转移可以被定性为真实销售或担保融资,为确保证券化操作的安全性,必须实现真实销售。法院判断一项资产的转移是构成真实销售还是担保融资,可以从追索权、赎回权、价格因素、资产管理控制权等方面考察。资产转移过程中,基础权利在不同的当事人之间转换,资产证券化立法必须对抵消权、抗辩权、所有权转移进行明确规定才能确保基础资产的合法性。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-8
1 研究背景及专利证券化概述  8-12
  1.1 研究背景  8
  1.2 专利证券化概述  8-11
  1.3 研究意义与研究方法  11-12
2 专利许可收益作为证券化基础资产分析  12-17
  2.1 证券化资产的一般条件  12
  2.2 将来债权资产的可转让性  12-14
  2.3 专利许可收益作为证券化基础资产的特殊性  14-15
  2.4 专利证券化的基础资产选择  15-17
3 专利证券化的资产转移方式及达成的法律效果  17-21
  3.1 让与  17-18
  3.2 信托  18-19
  3.3 风险隔离是资产证券化的本质特征  19-21
4 专利证券化资产转移真实出售的认定  21-30
  4.1 资产转移的定性问题  21-22
  4.2 真实出售与担保融资的比较  22-23
  4.3 真实出售的界定标准  23-28
  4.4 我国资产证券化真实销售的认定  28-30
5 破产申请前的资产转移对真实销售的影响  30-33
  5.1 优惠性转移  30
  5.2 欺诈性转移  30-31
  5.3 终止待履行合同  31-33
6 专利证券化资产转移的法律效力  33-40
  6.1 资产转移的内部效力  33-34
  6.2 资产转移的外部效力  34-37
  6.3 资产转移过程中对债务人利益的保护  37-40
7 专利证券化资产转移在我国的法制环境与立法建议  40-43
  7.1 专利证券化资产转移在我国面临的法制环境  40-41
  7.2 完善我国专利证券化资产转移的法律建议  41-43
结束语  43-45
致谢  45-46
参考文献  46-49
附录1 攻读硕士学位期间发表的论文目录  49

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