学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

我国证券市场法律监管的现状分析

作　者: 陈诚
导　师: 周友苏
学　校: 四川省社会科学院
专　业: 民商法
关键词: 法律保护 定量分析 行政监管 权利本位
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 102次
引　用: 0次
阅　读: 论文下载
 

内容摘要


投资者法律保护程度与一国金融市场发达程度之间的正相关性,在国际研究中已被论证。证券投资者(尤其是中小投资者)的保护,近年来成为学界热点,但仍呈现出法律监管的研究思维与实务之间不协调的困境。在“依法治市”的趋势和背景条件下,证券市场监管制度的衍进需要广大投资者对于证券监管的认同。特别是股权分置改革后,中国证券市场的流通股东与非流通股东的界分将不复存在,这一深刻的制度性变革必将直接促使各方证券投资者的行为发生嬗变。本论文转换考察视野和研究范式,立足于“中国证券投资者保护基金有限责任公司”主页等相关平台完成的问卷调查,以法经济学引入制度评价的范式为分析思路,对证券监管当前存在的问题和解决途径作了创新性和探索性的研究。在厘清证券市场监管法律制度的现状的基础上,致力于诠释在立法保障与依法监管之间的一种超越――公司内部治理和外部动态监管的联动。希冀为完善与中国国情契合的投资者保护体系多一种注解思路。

全文目录


摘要  3-4
ABSTRACT  4-7
导论  7-12
  一、选题背景及意义  7-8
  二、研究方法和实施方案  8-9
  三、问卷调查数据的总体说明  9-12
第一章 中国证券监管发展趋势分析  12-21
  1.1 中国证券发展的趋势  12-15
    1.1.1 证券监管的发展主线：始于投资者保护，终于投资者保护  12-13
    1.1.2 证券监管的发展重心：政府主导监管的“恰如其分”  13-14
    1.1.3 证券监管的发展困境：监管体制的调整与法律环境的磨合  14-15
  1.2 证券监管体制架构现状与分析  15-21
    1.2.1 证券监管体制的“一波三折”：分权→集权→综合  15-16
    1.2.2 证券监管体制的双层结构  16-19
    1.2.3 证券监管体制的功能障碍  19-21
第二章 国外证券市场监管发展及启示  21-24
  2.1 萌芽阶段的放任监管模式  21
  2.2 萧条阶段的政府管制模式  21-22
  2.3 战后恢复阶段的鼓励发展和严厉管制的并存  22
  2.4 西方国家证券市场监管的新趋势  22-23
  2.5 启示  23-24
第三章 证券监管法律环境现状与分析  24-28
  3.1 证券监管法律环境的三级平台  24-26
    3.1.1 法律层面  24
    3.1.2 行政法规层面  24-25
    3.1.3 规章及规范性文件  25-26
  3.2 证券监管法律环境的尴尬现状  26-28
    3.2.1 法律、行政法规：效力高、概括原则、操作性弱  26
    3.2.2 规章、政策、规则：效力低、修改频繁、操作性不强  26-28
第四章 证券发行与上市的监管现状与评价  28-32
  4.1 证券发行监管：以中国证监会核准制为基础  28-30
    4.1.1 实体审核：依不同证券品种进行分析  28
    4.1.2 程序审核：中国证监会发审委的职责梳理  28-29
    4.1.3 现行发审制度：责任落实缺位、过程疏于连贯  29-30
  4.2 证券上市监管：以证券交易所核准制为基础  30-32
    4.2.1 实体审核：依不同上市品种进行分析  30-31
    4.2.2 程序审核：上市—暂停上市与恢复上市—退市  31
    4.2.3 现行上市制度：程序设定不能满足市场现象的日益多样化  31-32
第五章 证券市场监管对象分析  32-40
  5.1 证券市场监管对象指标的调整范围  32-33
  5.2 上市公司监管状况: 亟需改善  33-36
    5.2.1 证券市场监管的核心是对上市公司的监管  33
    5.2.2 上市公司存在的突出问题  33-36
  5.3 证券中介机构监管状况  36-38
    5.3.1 证券公司监管状况：保荐业务监管有待加强  36-37
    5.3.2 证券登记结算公司监管状况: 整体良好  37-38
    5.3.3 证券服务机构监管状况: 独立性有待加强  38
  5.4 证券投资基金公司监管情况:符合预期,自律监管尚待完善  38-40
第六章 证券行政违法行为查处现状与分析  40-43
  6.1 证券行政监管的法律依据  40
  6.2 加强证券市场行政监管的必要性  40-41
  6.3 证券市场行政监管的评价：成效明显，但依然有差距  41-43
第七章 结论与展望  43-46
  7.1 证券法律法规的修改应成为一项经常性的工作  43-44
  7.2 公司法人治理结构有待完善  44
  7.3 加强诚信建设有利于规范市场主体的行为  44-46
参考文献  46-48
附件：投资者保护法律环境专项调查调查结果  48-57
致谢  57-59
个人简历  59

相似论文

  1. 我国典型低挥发分煤热解成分的定量分析,TQ530.2
  2. 保留残迹重建前交叉韧带移植物再血管化的实验研究,R687.2
  3. 黄磷储罐区安全评价方法研究,TQ126.317
  4. 基于统计方法的核磁共振人脑图像的分割及三维数据的分析,R445.2
  5. 山东沿海防护林法律保护问题研究,D922.63
  6. 沁水盆地石炭—二叠系煤系地层游离气多赋存类型依存关系定量分析,P618.13
  7. 声触诊组织定量分析技术在慢性肾病分期中的临床应用研究,R692
  8. 红外光谱法对表面活性剂双水相体系性质的研究,O647.2
  9. 论网络个人信息隐私权的法律保护,D923
  10. 人肉搜索中的隐私权保护,D923
  11. 金融隐私权保护法律制度研究,D923
  12. 融合多特征的机载LiDAR点云数据滤波方法研究,TN958.98
  13. 论劳动报酬权的法律保护,D922.5
  14. 商业秘密法律保护制度研究,D922.294
  15. 中国电视虚假广告治理对策研究,F713.8
  16. 超声造影对肝脏肿瘤病变的诊断及评估肝脏恶性肿瘤造影模式与其血管生成的关系,R735.7
  17. 农业文化遗产的法律保护,D997.1
  18. 论气味商标的注册和法律保护,D923.43
  19. 虚拟财产有关问题研究,D923
  20. 论合同可得利益的认定及法律保护研究,D923.6
  21. 论网络虚拟财产的法律属性与民事法律保护,D923

中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
© 2012 www.xueweilunwen.com