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上市公司控股股东侵权问题研究

作　者: 郭道远
导　师: 翟羽艳
学　校: 黑龙江大学
专　业: 法律
关键词: ]上市公司控股股东侵权完善防治
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 71次
引　用: 1次
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内容摘要

随着我国社会主义市场经济体制改革的推进,我国上市公司制度不完善和证券市场不规范的弊端逐渐显现,上市公司控股股东侵权问题日益严重,成为影响我国经济健康发展的一个重要问题。作为上市公司治理的一项重要内容,上市公司控股股东侵权问题的防治历来受到世界各国的广泛重视,尤其西方发达国家业已形成了一系列比较成熟的治理制度。本文在认真分析上市公司控股股东侵权行为的主要表现形式的基础上,深入考察了西方发达国家的治理经验,并结合我国上市公司控股股东侵权问题产生的特殊原因,对我国上市公司内部监督治理机制的完善和外部法治环境的构建提出了一些建议和见解,以期在法治的视角下,实现对上市公司控股股东侵权问题的有效防治。

全文目录

中文摘要  3-4
Abstract  4-7
绪论  7-11
  一、选题的背景与意义  7-8
  二、理论前沿与文献综述  8-11
第一章上市公司控股股东侵权行为分析  11-21
  第一节与上市公司控股股东侵权行为有关的概念  11-13
    一、控股股东的概念  11-12
    二、侵权行为的概念  12-13
  第二节上市公司控股股东侵权行为的主要表现  13-20
    一、占用上市公司资金  13-14
    二、利用上市公司进行违规担保  14-16
    三、利用不公平交易进行利益转移  16-17
    四、借重组后发行新股实现“圈钱”目的  17-18
    五、内幕交易  18-19
    六、利润分配不合理  19-20
  本章小结  20-21
第二章外国防治上市公司控股股东侵权的主要制度  21-35
  第一节英国防治上市公司控股股东侵权的主要制度  21-27
    一、股东决策权平衡制度  22-24
    二、诉讼制度：Foss v Harbottle 原则及其例外  24-27
  第二节美国防治上市公司控股股东侵权的主要制度  27-31
    一、从自由主义到监管型社会（1901——1939）：促使上市公司股权分散  27-30
    二、深化改革与完善（1950——1970）：独立董事制度的确立与完善  30-31
  第三节日本防治控股股东侵权的主要制度  31-34
    一、独立董事与独立监事制度  32-33
    二、借助电子手段完善防治制度  33-34
  本章小结  34-35
第三章我国上市公司控股股东侵权行为的产生原因  35-44
  第一节我国上市公司控股股东侵权行为产生的内部原因  35-38
    一、股权结构不合理  35-37
    二、缺乏对上市公司治理文化的建设  37
    三、小股东“搭便车”的心态增加控股股东侵权的可能性  37-38
  第二节我国上市公司控股股东侵权行为产生的外部原因  38-44
    一、市场发育不全致使外部监督失控  38-40
    二、防治上市公司控股股东侵权的法律制度体系不完善  40-43
    本章小结  43-44
第四章我国上市公司控股股东侵权行为防治体系的构建  44-59
  第一节完善上市公司内部机制建设  44-52
    一、进行股权结构改革：为上市公司内部机制有效运行创造前提条件  44-45
    二、规范上市公司股东大会制度  45-49
    三、健全独立董事制度，完善上市公司内部监督机制  49-51
    四、加强上市公司治理文化的建设  51-52
  第二节构建完善的外部法治环境  52-58
    一、完善市场监管法制，构建合理的外部监督机制  52-56
    二、加强执法，严厉打击控股股东侵权行为  56-57
    三、完善司法救济制度，保护中小股东权益  57-58
  本章小结  58-59
结语  59-60
参考文献  60-62
致谢  62

上市公司控股股东侵权问题研究

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